信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理活動實(shí)施方案(參考版)
2025-01-24 22:30本頁面
【正文】 聯(lián)社要求，各社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員每季度至少上報(bào)一篇合規(guī)管理論文或調(diào)查報(bào)告等文字材料，及時(shí)推廣總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)全市合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的健康開展。 三、各社、各業(yè)務(wù)部門要深入分析本單位實(shí)際，積極提出活動開展的可行性方案和合理化建議。并將本社學(xué)習(xí)心得體會、活動領(lǐng)導(dǎo)小組名單及本社合規(guī)管理人員名單、自查自糾報(bào)告、活動總結(jié)報(bào)告在每一階段活動結(jié)束后上報(bào)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部。學(xué)習(xí)、自查自糾活動要貫穿活動開展的全過程，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能夠深入人心，使每一名從業(yè)人員能夠懂法、守法，使合規(guī)經(jīng)營成為干部職工的自覺行為。 組 長： 副組長： 成員： 各部門經(jīng)理 各信用社 (聯(lián)社營業(yè)部、分社 )主任 領(lǐng)導(dǎo)小組的基本職責(zé)是：組織領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)活動，定期召開合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理專題會議，研究制定切實(shí)可行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理重大決策及有關(guān)事宜；負(fù)責(zé)全市合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作；安排合規(guī)經(jīng)營專項(xiàng)檢查；對聯(lián)社經(jīng)營進(jìn)行合規(guī)評估。在全市范圍內(nèi)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理活動進(jìn)行總結(jié)，吸取 經(jīng)驗(yàn)，不斷探索、總結(jié)和完善，建立良好的合規(guī)文化。確保整改效果。 第六階段：總結(jié)提高和持續(xù)推進(jìn)階段。 聯(lián)社將組織人員對轄內(nèi)信用社活動開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，結(jié)合自查情況，發(fā)現(xiàn)不符合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及單 7 位，制定限期整改計(jì)劃，并對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰。各社、各部門要認(rèn)真查找本部門、本單位在制度執(zhí)行中的突出問題，通過匯總，及時(shí)了解分析聯(lián)社業(yè)務(wù)開展過程中可能導(dǎo)致法律追究、監(jiān)管處罰、重大資產(chǎn)損失及聲譽(yù)損 失的規(guī)章制度、操作行為，以便研究制定整改措施，進(jìn)行統(tǒng)一整改。 結(jié)合省聯(lián)社《自查自糾實(shí)施方案》的內(nèi)容，海陽聯(lián)社將制定檢查方案，確定自查的內(nèi)容、范圍、方法、組織方式，明確檢查人員責(zé)任，在自查中發(fā)現(xiàn)問題，吸取教訓(xùn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并對問題集中進(jìn)行整改。 今年 9月份，聯(lián)社將分專業(yè)對中層干部、聯(lián)社管理人員、一般業(yè)務(wù)人員進(jìn)行隨機(jī)抽考，考試成績將進(jìn)行考核。通過討論
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