【正文】 XXX股份（有限）公司全體董事對其真實性、準確性、完整性、一致性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。XXXX股份（有限）公司 （蓋章） XXXX年XX月XX日附表 本次發(fā)行股票登記明細表公司全稱：XX股份（有限）公司 證券簡稱：XXX 證券代碼：xxxx 單位：股序號股東姓名或名稱任職身份證或注冊號是否為 做市股份本次股票發(fā)行新增股份數(shù)量本次限售股份數(shù)量不予限售的股份數(shù)量123合計七、掛牌公司股票發(fā)行備案登記表掛牌公司股票發(fā)行備案登記表（豁免申請核準的股票發(fā)行適用）項目內(nèi)容備注一、發(fā)行人信息（一）發(fā)行基本信息發(fā)行人名稱股票代碼股票簡稱所屬行業(yè)主營業(yè)務(wù)發(fā)行前總股本本次新增股本發(fā)行價格募集資金總額募集資金用途本次發(fā)行是否涉及股份支付本次發(fā)行是否涉及估值調(diào)整條款本次發(fā)行是否采取了詢價的方式本次發(fā)行是否涉及向主辦券商發(fā)行做市庫存股（二）財務(wù)信息（最近年度經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù))據(jù)）總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)（萬元）每股凈資產(chǎn)（元）歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）營業(yè)收入（萬元）凈利潤（萬元）歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（萬元）每股收益（元）（三）發(fā)行對象信息（僅限于機構(gòu)投資者）名稱備注私募投資基金（備注中注明產(chǎn)品或管理人）其他投資公司上市公司及其子公司其他工商業(yè)企業(yè)（備注中注明公司或合伙企業(yè)）證券公司資產(chǎn)管理計劃（備注中注明集合或定向）（證券公司名稱+產(chǎn)品名稱）證券投資基金管理公司（備注中注明公募基金或基金公司子公司專戶）（基金公司名稱+產(chǎn)品名稱）信托計劃其他金融產(chǎn)品（備注中注明具體類型）員工持股平臺（備注中注明公司、合伙企業(yè)或持股計劃）其他掛牌公司二、中介機構(gòu)信息主辦券商的名稱會計師事務(wù)所的名稱律師事務(wù)所的名稱資產(chǎn)評估機構(gòu)的名稱（如有）三、備案材料清單股票發(fā)行備案報告公司關(guān)于股票發(fā)行的董事會決議公司關(guān)于股票發(fā)行的股東大會決議股票發(fā)行方案股票發(fā)行認購公告認購合同或認購繳款憑證本次股票發(fā)行的驗資報告資產(chǎn)審計報告或評估報告（如有）資產(chǎn)權(quán)屬證明文件（如有）資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營所需行業(yè)資質(zhì)的資質(zhì)證明或批準文件（如有）股票發(fā)行情況報告書主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見股票發(fā)行法律意見書 簽字注冊會計師、律師或者資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件及其所在機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件掛牌公司全體董事對備案文件真實性、準確性和完整性的承諾書主辦券商項目組及負責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其它文件XXX股份（有限）公司全體董事承諾：“所有備案材料均不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且電子版文件內(nèi)容、格式與紙質(zhì)材料一致。XXXX年XX月XX日，中國證監(jiān)會以XXXX號文核準本次股票發(fā)行?，F(xiàn)特向貴公司申請備案，并請予出具股份登記函。截止本次股票發(fā)行股權(quán)登記日XXXX年XX月XX日，我司共有X名在冊股東。XXXX于XXXX年XX月XX日召開董事會，審議通過了擬進行股票發(fā)行的決議和本次股票發(fā)行方案。根據(jù)股份認購合同及股票發(fā)行方案,本次股票發(fā)行的新增股份全部由投資者以現(xiàn)金方式認購，不存在以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行股份的情形。(若有相反情況，請另行說明):三、 發(fā)行過程及結(jié)果合法合規(guī)性的說明，包括但不限于董事會、股東大會議事程序是否合規(guī)，是否執(zhí)行了公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度，發(fā)行結(jié)果是否合法有效等本次股票發(fā)行的過程：董事會審議程序及回避表決情況（如有）：股東大會審議程序及回避表決情況（如有）：繳款及驗資的相關(guān)情況：（若有其他說明，請補充披露）：綜上，本所律師認為，發(fā)行人董事會、股東大會的召開程序、表決方式符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，審議表決結(jié)果合法有效。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。公司確定發(fā)行對象時，符合本條第二款第（二）項、第（三）項規(guī)定的投資者合計不得超過 35 名?！惫颈敬伟l(fā)行前股東為_______名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等；公司本次發(fā)行后股東為_____名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等股東人數(shù)累計未超過200人。） 關(guān)于公司本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排規(guī)范性的意見本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排：綜上，主辦券商認為，公司本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認購的程序和結(jié)果符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》等規(guī)范性要求。(若有相反情況，請另行說明）： 關(guān)于發(fā)行過程及結(jié)果是否合法合規(guī)的意見概述本次股票發(fā)行的過程：董事會審議程序及回避表決情況（如有）：股東大會審議程序及回避表決情況（如有）：繳款及驗資的相關(guān)情況：（若有其他說明，請補充披露）：綜上，主辦券商認為XXXX本次股票發(fā)行過程和結(jié)果符合《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，發(fā)行過程及結(jié)果合法合規(guī)。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。公司確定發(fā)行對象時，符合本條第二款第（二）項、第（三）項規(guī)定的投資者合計不得超過 35 名。XXXX本次股票發(fā)行嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》等規(guī)定履行了信息披露義務(wù)。(若有相反情況，請另行說明）： 關(guān)于公司治理規(guī)范性的意見公司依據(jù)《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》制定《公司章程》；公司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會制度，明晰了各機構(gòu)職責(zé)和議事規(guī)則；公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，會議記錄完整的保存；公司強化內(nèi)部管理，完善了內(nèi)控制度，按照相關(guān)規(guī)定建立會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，從而在制度基礎(chǔ)上能夠有效地保證公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效進行，保護資產(chǎn)的安全和完整，保證公司財務(wù)資料的真實、合法、完整。___年___月___日，XXX股份有限公司201X年度第X次臨時股東大會審議通過《XXX股份有限公司股票發(fā)行方案》，現(xiàn)就認購事宜安排如下：一、 在冊股東優(yōu)先認購安排(一) 在冊股東優(yōu)先認購安排:(二) 在冊股東的認定:(三) 在冊股東繳款安排:二、 新增投資者認購程序(一) 新增投資者認購安排：(二) 繳款的時間安排繳款起始日（最早為認購公告披露后的兩個轉(zhuǎn)讓日）：繳款截止日：(三) 認購程序:(四) 認購成功的確認方法：(五) 其他相關(guān)事項三、 繳款賬戶戶名：開戶行：賬號：銀行對增資款繳款的要求：四、 其他注意事項五、 聯(lián)系方式(一) 聯(lián)系人姓名：(二) 電話：(三) 傳真：(四) 聯(lián)系地址：XXXXXX股份有限公司董事會XX年XX 月XX日四、主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)意見的格式模版XXXX證券（股份）有限公司關(guān)于XXXX股份有限公司股票發(fā)行合法合規(guī)的意見主辦券商XXX證券(股份)有限公司住所:年 月目 錄一、 關(guān)于本次股票發(fā)行符合豁免申請核準條件的意見二、 關(guān)于公司治理規(guī)范性的意見三、 關(guān)于公司是否規(guī)范履行了