【正文】 第三十七條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合理服務(wù)費用。第三十條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第二十七條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。因未及時通知乙方所造成的損失由甲方自行承擔(dān)。相關(guān)材料應(yīng)交乙方存檔。第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后，應(yīng)及時到乙方辦理相關(guān)手續(xù)。前款所述甲方重要資料包括但不限于甲方的姓名、聯(lián)系方式、居住地址、有效證件號碼、授權(quán)代理人及授權(quán)事項、委托交易方式等。第十五條 甲方需查詢委托結(jié)果或打印回單的，應(yīng)在委托后三個交易日內(nèi)辦理；如有疑問，須在查詢結(jié)果或打印回單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢。第十二條 甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。第九條 乙方在代理股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價委托、成交確認(rèn)委托等方式。第七條 乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：接受并執(zhí)行甲方下達(dá)的合法有效委托；應(yīng)甲方要求提供其委托、成交及賬戶股份變動情況的清單；代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利息分配；代理保管甲方買入或存入的有價證券；雙方依法約定的其他事項；中國證監(jiān)會規(guī)定提供的其他服務(wù)。因甲方違反相關(guān)規(guī)則所造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。第二章 業(yè)務(wù)開通第三條 甲方初次參與股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)具有人民幣普通股票賬戶（以下簡稱“證券賬戶”）和資金賬戶。甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準(zhǔn)確、完整、合法、有效；甲方保證其資金來源合法，不存在任何第三方或共有人對此主張權(quán)利的情形；甲方已認(rèn)真閱讀并充分理解乙方向其提供的《股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》，充分認(rèn)識并愿意承擔(dān)股票公開轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險；甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議書所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；甲方已認(rèn)真閱讀并承諾遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》和其他股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定；甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不進(jìn)行內(nèi)幕交易；不操縱市場價格；不以虛假報價或其他違規(guī)行為擾亂正常的股票公開轉(zhuǎn)讓秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策；甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理；甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。第七條掛牌費：（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的收費標(biāo)準(zhǔn)收取。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署該等承諾文件。（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。第四條甲方的義務(wù)：（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（四）掛牌公司應(yīng)當(dāng)在繳款期前披露股票發(fā)行認(rèn)購公告，其中應(yīng)當(dāng)披露繳款的股權(quán)登記日、投資者參與詢價、定價情況，股票配售的原則和方式及現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排（如有），并明確現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排。（八）公開轉(zhuǎn)讓完成股份登記后，本次股票發(fā)行中無限售條件和無鎖定承諾的股份按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓。（七）披露相關(guān)公告并辦理股份登記公司按照中國結(jié)算發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求向中國結(jié)算申請辦理股份登記。如發(fā)現(xiàn)問題 將通過電子郵件向主辦券商發(fā)送問題清單。（四）提交文件掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行驗資完成后的 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收申請材料的服務(wù)窗口報送相關(guān)文件。優(yōu)先認(rèn)購安排包括但不限于以下內(nèi)容：（1）現(xiàn)有股東在本次發(fā)行前放棄優(yōu)先認(rèn)購的情況（如有）；（2）現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的繳款期限和繳款方式；（3）現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認(rèn)購股份的處理方式。依據(jù)上述規(guī)定確定發(fā)行價格后，掛牌公司應(yīng)當(dāng)與發(fā)行對象簽訂正式認(rèn)購合同。（二）發(fā)行與認(rèn)購發(fā)行方式（1）董事會決議確定具體發(fā)行對象的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照股票發(fā)行方案和認(rèn)購合同的約定發(fā)行股票；有優(yōu)先認(rèn)購安排的，應(yīng)當(dāng)辦理現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購手續(xù)。（4）董事會應(yīng)當(dāng)說明本次發(fā)行募集資金的用途。認(rèn)購辦法中應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認(rèn)購股票份額的認(rèn)購安排。（三）以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具評估報告。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后5個工作日內(nèi)將發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案。該制度主要適用于定向發(fā)行需要經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的情形，可以減少行政審批次數(shù)，提高融資效率，賦予掛牌公司更大的自主發(fā)行融資權(quán)利。在申購報價結(jié)束后，掛牌公司與主辦券商按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)商確定發(fā)行對象、發(fā)行價格和發(fā)行股數(shù)。如公司已采取做市方式進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓，也會參考公司股票交易價格。公司章程對優(yōu)先認(rèn)購另有規(guī)定的，從其規(guī)定。金融產(chǎn)品：證券投資基金、集合信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理計劃、保險資金、銀行理財產(chǎn)品，以及由金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。公司確定發(fā)行對象時，符合上述第（二）項、第（三）項規(guī)定的投資者合計不得超過35名。前述兩種情形的定向發(fā)行必須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。第三十一條 【解釋權(quán)】本細(xì)則由全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。第二十七條【違規(guī)處分】本細(xì)則第二十五條、第二十六條所述違規(guī)行為依法應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會進(jìn)行查處的，全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出查處意見。第二十四條 【主辦券商職責(zé)】主辦券商應(yīng)當(dāng)督促掛牌公司及時披露終止掛牌相關(guān)公告，協(xié)助掛牌公司對主動終止掛牌時的異議股東，或者對強(qiáng)制終止掛牌時的股東作出妥善安排。第四章投資者權(quán)益保護(hù)第二十一條 【股東保護(hù)】主動申請終止掛牌的掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會決議和股東大會決議中對異議股東的保護(hù)措施作出相關(guān)安排。全國股轉(zhuǎn)公司為作出掛牌公司股票是否終止掛牌的決定，可以要求掛牌公司、主辦券商等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料，掛牌公司、主辦券商等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的時間內(nèi)提供有關(guān)材料，此期間不計入作出決定的期限。掛牌公司被其主辦券商出具持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性意見的，在主辦券商披露意見的當(dāng)日；（七）掛牌公司不能依法召開股東大會或者不能形成有效決議的，在召開或理應(yīng)召開股東大會的當(dāng)日；（八）掛牌公司無主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的當(dāng)日；（九）掛牌公司收到強(qiáng)制解散決定文件，或者收到法院受理破產(chǎn)申請的裁定文件的當(dāng)日；（十）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他時點。第十二條 【終止掛牌生效】全國股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請決定后的第三個轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司股票終止掛牌。主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)就掛牌公司主動終止掛牌是否符合規(guī)定的情形、是否履行了法定程序和信息披露義務(wù)、是否對異議股東作出安排等事項發(fā)表明確意見。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露董事會決議的同時，披露關(guān)于終止掛牌事項的臨時公告，說明終止掛牌的原因、異議股東保護(hù)措施等情況。第二節(jié)主動終止掛牌的程序第六條 【決策程序】掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第五條規(guī)定情形的，掛牌公司董事會、股東大會應(yīng)當(dāng)對終止掛牌事項作出決議。第二條【適用范圍】本細(xì)則規(guī)定的終止掛牌，是指掛牌公司主動向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）申請終止其股票掛牌；或者掛牌公司因觸發(fā)規(guī)定的終止掛牌情形，全國股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌。第三條【從業(yè)操守】掛