【正文】 李開孟同志簡(jiǎn)況 李開孟同志是中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司工程咨詢專家，公司項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)委員，投資項(xiàng)目可行性研究與評(píng)價(jià)中心主任、政策研究部副主任，研究員，是享受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家，被建設(shè)部授予“ 全國(guó)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額工作先進(jìn)個(gè)人 ” 稱號(hào)，被中國(guó)科協(xié)中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)授予全國(guó) “ 優(yōu)秀可行性研究與項(xiàng)目評(píng)價(jià)專家 ” 稱號(hào)，擁有中國(guó)注冊(cè)咨詢工程師、監(jiān)理工程師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師、美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)專業(yè)項(xiàng)目管理師 PMP等執(zhí)業(yè)資質(zhì)。 ? 第十七條 國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的條件是： （一）符合國(guó)家利用國(guó)外貸款的政策及使用規(guī)定； （二）符合國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃； （三）項(xiàng)目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)； （四）國(guó)外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任明確，還款資金來(lái)源及還款計(jì)劃落實(shí)； （五）國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目貸款已初步承諾。 ? 第十六條 項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附以下文件： （一）項(xiàng)目批準(zhǔn)文件（項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)文件或項(xiàng)目備案文件）。 項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告由省級(jí)發(fā)展改革部門初審后，報(bào)國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批。 （二）由省級(jí)政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目，按照省級(jí)政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目審批權(quán)限，按國(guó)務(wù)院及國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 ? 第七條 國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)向國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門申報(bào)納入國(guó)外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目。借用國(guó)外貸款的項(xiàng)目必須納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃。 (三 )項(xiàng)目竣工后，核定貼息項(xiàng)目中長(zhǎng)期貸款計(jì)息單。 (一 )核定項(xiàng)目是否按規(guī)定實(shí)施，項(xiàng)目單位是否按規(guī)定使用貼息資金。 ? 第五條 貼息資金可根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施進(jìn)度和貸款的實(shí)際發(fā)生額一次或分次安排。 中央預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資貼息資金財(cái)政財(cái)務(wù)管理暫行辦法 （ 財(cái)政部） ? 第三條 貼息資金主要適用于需要政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資的競(jìng)爭(zhēng)性、經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。 （二）項(xiàng)目單位是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)和政府采購(gòu)。 ? 第十六條 各單位要對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)審核，并按照有關(guān)規(guī)定做出檢查結(jié)論，對(duì)不屬于本部門職權(quán)范圍的事項(xiàng)依法移送，并將相關(guān)情況上報(bào)財(cái)政部。 ? 第十一條 投資補(bǔ)助資金實(shí)行與地方配套資金、銀行貸款和其他資金同比例撥付的原則。 中央預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資補(bǔ)助資金財(cái)政財(cái)務(wù)管理暫行辦法 （財(cái)政部財(cái)建 〔 2020〕 355號(hào)） ? 第三條 投資補(bǔ)助主要適用于需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域。包括所有制性質(zhì)、主管業(yè)務(wù)、近三年來(lái)的銷售收入、利潤(rùn)、稅金、固定資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級(jí)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人基本情況及主要股東概況； 六、投資。國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用與影響，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分析，市場(chǎng)分析，與國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)總體思路、原則、目標(biāo)等相關(guān)聯(lián)情況； 二、項(xiàng)目的技術(shù)基礎(chǔ)。 ? 第十二條 資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件： （一）政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件； （二）企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件； （三）城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適 用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項(xiàng)目）； （四）國(guó)土資源部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見； （五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意 見； （六）申請(qǐng)貼息的項(xiàng)目須出具項(xiàng)目單位與有關(guān)金融 機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議； （七）項(xiàng)目單位對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明； （八）國(guó)家發(fā)展改革委要求提供的其他文件。 ? 按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由地方政府審批的地方政府投資項(xiàng)目，應(yīng)在可行性研究報(bào)告經(jīng)有權(quán)審批單位批準(zhǔn)后提出資金申請(qǐng)報(bào)告。 ? 第六條 投資補(bǔ)助和貼息資金應(yīng)按照項(xiàng)目安排，并明確資金用途。 ? 第十八條 國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為： （一）符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國(guó)際法準(zhǔn)則； （二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國(guó)家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國(guó)內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)； （三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定； （四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。 ? 第十三條 境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送書面信息報(bào)告。此類項(xiàng)目中方投資額 3000萬(wàn)美元及以上的，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資額 2億美元及以上的，由國(guó)家發(fā)展改革委審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。 ? 第六條 報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件： （一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明； （二）投資意向書，增資、購(gòu)并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議； （三）銀行出具的融資意向書； （四）省級(jí)或國(guó)家環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見書； （五）省級(jí)規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書； （六）省級(jí)或國(guó)家國(guó)土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見書； （七）以國(guó)有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。 上報(bào)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的審核意見 核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)意見 計(jì)劃單列集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件 核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件 委托評(píng)估 報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及審核意見 行業(yè)審查意見 評(píng)估報(bào)告 省級(jí)發(fā)展改革（計(jì)劃、經(jīng)貿(mào)）部門 項(xiàng)目申請(qǐng)人 提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 轉(zhuǎn)發(fā)核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 咨詢 機(jī)構(gòu) 行業(yè)主管 部門 征求意見 國(guó)務(wù)院 ? 對(duì)于外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目，如不涉及擴(kuò)大生產(chǎn)及投資規(guī)模，不新占用土地、能源和資源消耗，不形成對(duì)生態(tài)和環(huán)境新的影響，其項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告對(duì)相關(guān)內(nèi)容可以簡(jiǎn)化，但應(yīng)重點(diǎn)論述以下內(nèi)容：境內(nèi)企業(yè)情況（包括企業(yè)現(xiàn)狀、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)評(píng)估和確認(rèn)情況，并購(gòu)目的和選擇外商情況等）；外商情況（包括近三年企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、在中國(guó)大陸投資情況及擁有實(shí)際控制權(quán)的同行業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)占有率、公司業(yè)績(jī)等）；并購(gòu)安排（包括職工安排、原企業(yè)債權(quán)債務(wù)處置）；并購(gòu)后企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)；融資方案；中方通過(guò)并購(gòu)所得收入的使用安排；有關(guān)法律規(guī)章要求的其他內(nèi)容。社會(huì)評(píng)價(jià)的區(qū)域范圍應(yīng)能涵蓋所有潛在影響的社會(huì)因素，不應(yīng)受行政區(qū)劃等因素的限制；⑵影響區(qū)域內(nèi)受項(xiàng)目影響的機(jī)構(gòu)和人群的識(shí)別，包括各類直接或間接受益群體，也包括可能受到潛在負(fù)面影響的群體；⑶分析項(xiàng)目可能導(dǎo)致的各種社會(huì)影響效果，包括直接影響效果和間接影響效果，如增加就業(yè)、社會(huì)保障、勞動(dòng)力培訓(xùn)、衛(wèi)生保健、社區(qū)服務(wù)等，并分析哪些是主要影響效果，哪些是次要影響效果。 ? 內(nèi)容包括：⑴產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全，分析項(xiàng)目采用的關(guān)鍵技術(shù)是否受制于人，是否擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在技術(shù)壁壘方面的風(fēng)險(xiǎn)等；⑵資源供應(yīng)安全，分析項(xiàng)目需要的重要資源來(lái)源情況，項(xiàng)目對(duì)該資源的依賴程度及資源供應(yīng)保證能力，受國(guó)際市場(chǎng)供求格局和價(jià)格變化的影響情況，現(xiàn)有壟斷格局、運(yùn)輸線路安全保障等問(wèn)題；⑶資本控制安全，分析項(xiàng)目資金來(lái)源中的股權(quán)控制結(jié)構(gòu)，中方資本對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的資本控制能力，是否存在外資的不適當(dāng)進(jìn)入可能造成的壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等風(fēng)險(xiǎn)； ? ⑷ 產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)安全，結(jié)合我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，分析項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)上下游之間產(chǎn)業(yè)鏈的形成和完善、產(chǎn)業(yè)集中度的提高、大型企業(yè)集團(tuán)的形成等方面的影響，分析擬建項(xiàng)目是否有利于推動(dòng)國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、規(guī)避產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)；⑸市場(chǎng)環(huán)境安全，分析國(guó)外為了保護(hù)本地市場(chǎng)，采用反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等手段，對(duì)擬建項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展設(shè)置障礙的情況；分析國(guó)際市場(chǎng)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境的影響，可能受到的進(jìn)口產(chǎn)品不公平競(jìng)爭(zhēng)及可能造成的損害等情況。 ? 對(duì)于在行業(yè)內(nèi)具有重要地位的企業(yè)投資項(xiàng)目，或者對(duì)未來(lái)發(fā)展具有重要影響的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行行業(yè)影響經(jīng)濟(jì)分析，評(píng)價(jià)擬建項(xiàng)目對(duì)所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面的影響，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局及是否可能出現(xiàn)壟斷等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。 ? 對(duì)于產(chǎn)出物不具備實(shí)物形態(tài)的無(wú)形產(chǎn)品項(xiàng)目，如水利水電項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、城市基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療衛(wèi)生等公共服務(wù)項(xiàng)目，以及具有明顯經(jīng)濟(jì)外部性特征的有形產(chǎn)品項(xiàng)目，如污染嚴(yán)重的工業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析，對(duì)社會(huì)為項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施和投入運(yùn)營(yíng)所付出的各類費(fèi)用，包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，以及項(xiàng)目所產(chǎn)生的各種效益，包括直接效益和間接效益進(jìn)行全面地識(shí)別和評(píng)價(jià)。通過(guò)工程實(shí)施可能誘發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害分析，評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施可能導(dǎo)致的公共安全問(wèn)題，是否會(huì)對(duì)相關(guān)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。治理措施方案的制定，應(yīng)反映廢氣、廢水、固體廢棄物、粉塵、噪聲、水土流失等不同污染源、排放污染物及其他環(huán)境影響因素的性質(zhì)特點(diǎn)，所采用的技術(shù)和設(shè)備應(yīng)滿足先進(jìn)性、適用性、可靠性等的要求；環(huán)境治理方案應(yīng)符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的廢氣、廢水、固體廢棄物等，提出回收處理和再利用方案；污染治理效果應(yīng)能滿足達(dá)標(biāo)排放的有關(guān)政策法規(guī)要求。應(yīng)通過(guò)闡述項(xiàng)目場(chǎng)址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件及環(huán)境容量狀況等基本情況，為擬建項(xiàng)目的環(huán)境和生態(tài)影響分析提供依據(jù)。 ? 因項(xiàng)目用地而引起的征地拆遷，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)方案和土地利用方案，進(jìn)行征地拆遷影響的相關(guān)調(diào)查分析，制定征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案，提出移民生產(chǎn)開發(fā)、生活安置、征地補(bǔ)償、收入恢復(fù)等措施建議，并對(duì)其可行性進(jìn)行分析論證。 ? 項(xiàng)目選址和用地方案，應(yīng)闡述項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、場(chǎng)址土地權(quán)屬類別、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等，為項(xiàng)目用地的合理性分析及制定征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案提供背景依據(jù)。在節(jié)能措施的專題分析中，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目工程建設(shè)方案的能耗指標(biāo)分析評(píng)價(jià)，闡述工程建設(shè)方案是否符合節(jié)能政策及有關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃的要求，在提高能源利用效率、降低能源消耗等方面提出相應(yīng)對(duì)策。在資源開發(fā)方案的分析評(píng)價(jià)中，應(yīng)重視對(duì)資源開發(fā)的規(guī)模效益和使用效率分析，限制盲目開發(fā)，避免資源開采中的浪費(fèi)現(xiàn)象；分析擬采用的開采設(shè)備和技術(shù)方案是否符合提高資源開發(fā)利用效率的要求；評(píng)價(jià)資源開發(fā)方案是否符合改善資源環(huán)境及促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策要求。 規(guī)劃 識(shí)別 評(píng)價(jià) 融資 實(shí)施 后評(píng)價(jià) 四、資源開發(fā)及綜合利用分析 ? 合理開發(fā)并有效利用資源，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容。 ? 在產(chǎn)業(yè)政策方面，闡述與擬建項(xiàng)目相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)空間布局、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容，分析擬建項(xiàng)目的工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案等是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)的要求，如貫徹國(guó)家技術(shù)裝備政策提高自主創(chuàng)新能力的情況等。 三、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析 ? 國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控的重要手段，是政府部門履行經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)職責(zé)的重要依據(jù)。 二、申報(bào)單位及項(xiàng)目概況 ? 項(xiàng)目申報(bào)單位及項(xiàng)目本身的基本情況，是項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行分析判斷的基本依據(jù)。企業(yè)內(nèi)部使用的項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告等論證文件，需要企業(yè)根據(jù)自身要求研究這些內(nèi)容，并確定研究的深度，作為企業(yè)投資決策的依據(jù)。 一、項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的性質(zhì)及研究思路 ? 項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告是企業(yè)擬投資建設(shè)屬于“政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄”范圍內(nèi)的項(xiàng)目時(shí)，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的要求，為獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目的投資行政許可，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送的專業(yè)性項(xiàng)目論證報(bào)告。 ? 第六條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)主要包括