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【正文】 其退任而免除； （ 18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償； （ 19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； （ 20）參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （ 21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人； （ 22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定； （ 23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他義 務(wù)。 三、基金份額持有人 基金投資者自依招募說(shuō)明書(shū)、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： 基金合同 29 （ 1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （ 2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金 份額； （ 4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； （ 5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （ 6）出席或者委派代表出席目標(biāo) ETF 份額持有人大會(huì)，對(duì)目標(biāo) ETF份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。本基金參會(huì)份額和票數(shù)按權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo) ETF份額占本基金資產(chǎn)的比例折算； （ 7）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； （ 8）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （ 9）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （ 10）法律法規(guī)和基金合同 規(guī)定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： （ 1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定； （ 2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的費(fèi)用； （ 3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任； （ 4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)； （ 5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議； （ 6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美? （ 7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 四、本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶名稱而有所改變。 基金合同 30 基金份額持有人大會(huì) 一、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 二、召開(kāi)事由 ，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： (1)終止基金合同； (2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； (3)終止基金上市交易，但因下述原因致使基金終止上市交易的無(wú)需召開(kāi) 基金份額持有人大會(huì) ： 自暫停上市之 日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因 、 基金合同終止 、 深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形 ； (4)變更基金類別； (5)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略 ， 但由于目標(biāo) ETF基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外； (6)變更基金份額持有人大會(huì)議事程序； (7)更換基金管理人、基金托管人； (8)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外； (9)本基金與其他基金的合并； (10)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金 份額持有人大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)； (11)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 ，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： (1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金或基金份額持有人承擔(dān)的費(fèi)用； (2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式； (3)因 自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因 、 基金合同終止 、 深圳證券交易基金合同 31 所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形 而終止基金上市交易的； (4)由于目標(biāo) ETF 基金交易 方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； (5)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； (6)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改； (7)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； (8)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響； (9)因當(dāng)事人名稱、住所、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)容必須作出相應(yīng)變動(dòng)的； (10)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。 三、召集人和召集方式 除法律法規(guī) 或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。 代表基金份額 10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金 管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。 代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就 同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前 30 日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)基金合同 32 當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 四、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 基金份額持有人大會(huì)的召集人 (以下簡(jiǎn)稱 “ 召集人 ”) 負(fù)責(zé) 選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開(kāi)日前 30 日在至少一家指定媒 體和基金管理人網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容： (1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式； (2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)； (3)會(huì)議形式； (4)議事程序； (5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日； (6)授權(quán)委托的內(nèi)容要求 (包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等 )、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； (7)表決方式； (8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話； (9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； (10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊 方式和表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表達(dá)意見(jiàn)的寄交的截止時(shí)間和收取方式。 如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和 表決效力 。 五、基金份額持 有人出席會(huì)議的方式 會(huì)議方式 (1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。 (2)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)基金合同 33 時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。 (3)通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以以召集人約定的非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件 (1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式 在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行： 1)經(jīng)核對(duì)、匯總，到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的 憑證顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上（含 50%，下同）； 2)親自出席會(huì)議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定。 未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間 (至少應(yīng)在 25個(gè)工作日后 )和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。 (2)通訊開(kāi)會(huì)方式 在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行： 1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工 作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 2)召集人在基金托管人 (如果基金托管人為召集人，則為基金管理人 )和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的表決意見(jiàn)，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計(jì)表決意見(jiàn)的，不影響表決效力； 3)本人直接出具意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上； 4)直接出具意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具意見(jiàn)的代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托等文 件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符； 如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間 (至少應(yīng)在 25個(gè)工作日后 )，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。 六、議事內(nèi)容與程序 議事內(nèi)容及提案權(quán) 基金合同 34 (1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。 (2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額 10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì) 議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前 35 日提交召集人。召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前 30日公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時(shí)提案公告日期有 30日的間隔期。 (3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案 (包括臨時(shí)提案 )，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核： 關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的 ，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。 程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。 (4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額 10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的 提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于 6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 (5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前 30 日公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有 30日的間隔期。 議事程序 (1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人， 然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。 大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基基金合同 35 金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額 50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?拒 不