【文章內容簡介】 基金投資者所有。利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。 二、基金募集失敗 基金募集期屆滿，未達到基金合同的生效條件，或基金募集期內發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。 如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后 30日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計同期銀行存款 利息。 三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資金數額 基金合同生效后的存續(xù)期內，基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資產凈值低于5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數量連續(xù) 20個工作日達不到 200人，或連續(xù) 20個工作日基金資產凈值低于 5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現上述情況的原因并提出解決方案。 法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金合同 14 基金份額的上市交易 一、基金上市 上市交易的地點 深圳證券交易所。 上市交易的時間 本基金合同生效后三個月內開始 在深圳證券交易所上市交易。 在確定 上市交易 的時間后 ， 基金管理人最遲在 上市 前 3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。 基金上市條件 基金合同生效后具備下列條件，基金管理人可依據《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請上市： （ 1） 基金募集金額不低于 2億元； （ 2） 基金份額持有人不少于 1000人； （ 3） 《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。 基金上市前，基金管理人應與深圳證券交易所簽訂上市協議書?；皤@準在深圳證券交易所上市的，基金管理人應在基金上市日前至少 3個工 作日發(fā)布基金上市交易公告書。 二、 基金份額的上市交易 本基金基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關規(guī)定。 三、 暫停上市交易 基金份額上市交易期間出現下列情形之一的，深圳證券交易所可暫?；鸬纳鲜薪灰?，并報中國證監(jiān)會備案： 不再具備本 章 第 （一） 款規(guī)定的上市條件； 違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市； 嚴重違反深圳證券交易所有關規(guī)則的； 基金合同 15 深圳證券交易所認為應當暫停上市的其他情形。 發(fā)生上述暫停上市情形時，基金 管理人應在收到深圳證券交易所暫?；鹕鲜械臎Q定之日起 2個工作日內在至少一家指定媒體發(fā)布基金暫停上市公告。 當暫停上市情形消除后，基金管理人應向深圳證券交易所提出恢復上市申請，經深圳證券交易所核準后可恢復本基金上市，并在至少一家指定媒體發(fā)布基金恢復上市公告。 四、 終止上市交易 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可終止基金的上市交易，并報中國證監(jiān)會備案： 自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的； 基金合同終止； 基金份額持有人大會決定終止上市； 深圳證券交易所認為應當終 止上市的其他情形。 基金管理人應當在收到深圳證券交易所終止基金上市的決定之日起 2 個工作日內發(fā)布基金終止上市公告。 五、相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關規(guī)定進行調整的，本基金基金合同相應予以修改，且此項修改無須召開基金份額持有人大會，并在本基金更新的招募說明書中列示。 若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的的新功能，本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。 基金合同 16 基金份額的申購與贖回 一、申購和贖回場所 本基金場外申購和贖回場所為基金管理 人的直銷網點及基金 場外 代銷機構的代銷網點，場內申購和贖回場所為深圳證券交易所內具有相應業(yè)務資格的會員單位，具體銷售網點和會員單位的名單將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減代銷機構，并予以公告。 投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。 二、申購和贖回的開始日及業(yè)務辦理時間 開放日及開放時間 基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管 理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整， 但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一家指定媒體上公告 。 申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間 本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過 3個月的時間內開始辦理，基金管理人應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一家指定媒體公告。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時 間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 三、申購與贖回的原則 “未知價”原則，即基金份額的申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 基金合同 17 當日的申購與贖回申請可以在規(guī)定的時間以內撤銷； 場外贖回遵循 “ 先進先出 ” 原則，即按照認購、申購的先后次序進行順序贖回； 投資 者通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司開立的深圳開放式基金賬戶，通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的證券賬戶（人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶）； 本基金的申購、贖回等業(yè)務，按照深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。若相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對申購、贖回業(yè)務等規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行； 基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前依照 《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網站上予以公告。 四、申購與贖回的程序 申購和贖回的申請方式 基金投資者必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的交易時間內提出申購或贖回的申請。 基金投資者在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，基金投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。 申購和贖回申請的確認 基金管理人應以交易時間結束前收到申購和贖回申請的當日作為申購或贖回申請日 (T日 )，并在 T+1日內對該交易的有效性進行確認。 T日提交的有效申請，基金投資者 應 在 T+2日后到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況，否則，如因申請未得到基金管理人或注冊登記機構的確認而造成的損失，由投資者自行承擔。 基金銷售機構申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到該申請。申購、贖回的確認以注冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。 申購和贖回的款項支付 申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將基金投資者已繳付的申 購款項本金退還給投資者。 基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將在 T＋ 7日 (包括該日 )內支付贖回款項。在基金合同 18 發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 五、申購和贖回的數額限制 基金管理人可以規(guī)定基金投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。 基金管理人可以規(guī)定基金投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。 基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額數量或持有的基金份額占基金份額總數的比例上限，具體規(guī)定請參見招募說 明書。 基金管理人可以根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定的數量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一家指定媒體和基金管理人網站上公告。 六、 申購和贖回的價格、費用及其用途 基金申購份額的計算 基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。 本基金場外 申購 時投資者可以選擇支付前端 申購 費用或后端 申購 費用；場內 申購 時投資者只能選擇支付前端 申購 費用。 基金申購份額、余額的具體計算方法及其處理方式在《招募說明書》中列示。 基金贖回金額的計算 本基金采用“份額贖回 ”方式，贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。如果基金投資者在申購時選擇支付后端申購費用，則贖回時還須支付相應的申購費用?；疒H回金額的具體計算方法及其處理方式在《招募說明書》中列示。 T 日的基金份額凈值在當日收市后計算，并在 T+1 日內公告。遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。 本基金份額凈值的計算，保留到小數點后 4位，小數點后第 5位四舍五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。 本基金的申購費用不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項 費用。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。 本基金的申購費率最高不超過申購金額的 5%，贖回費率最高不超過基金份額贖回金基金合同 19 額的 5%。本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在履行相關手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內調整申購、贖回費率或調整收費方式，基金管理人依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在最遲應于新的費率或收費方式實施日前在至少一家指定媒體和基金管理人網站 上公告。 對特定交易方式（如網上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜臺交易方式的基金申購費率和基金贖回費率。 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當調整基金申購費率、贖回費率和轉換費率。 七、申購和贖回的注冊與過戶登記 投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在 T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。 投資者場外贖回基金成功后，基金注冊登記機構在 T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續(xù)。 注冊登記機構可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一家指定媒體公告。 本基金場內申購和贖回的注冊與過戶登記業(yè)務，按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。 八、拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請： 因不可抗力導致基金無法正常運作； 證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況； 基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益； 目標 ETF暫停基金資產估值； 基金合同 20 目標 ETF 暫停申購、暫停上市或二級市場交易停牌 ， 基金管理人認為有必要暫停本基金申購的情形 ； 因基金收益分配、或基金投資組合內某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內繼續(xù)接受申 購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的 ； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形； 基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購。 發(fā)生上述 18項 暫停申購 的 情形時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在至少一家指定媒體和基金管理人網站上刊登暫停申購公告。在暫停申購的情況消除 后 ，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并公告。 發(fā)生上述 第 9項 拒絕 申購的情形時 ，被拒絕的申購款項將退還給投資者。 九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款 項： 因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項； 證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值； 連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況； 目標 ETF暫?；鹳Y產估值； 目標 ETF 暫停 贖回 、暫停上市或二級市場交易停牌，基金管理人認為有必要暫停本基金贖回的情形 ； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生上述情形時