關于設立私募基金管理公業(yè)司的商計劃書解析-資料下載頁
2024-12-16 07:29本頁面
【導讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }
【正文】 、流動性風險是基金資產不能迅速轉變成現(xiàn)金以應付投資者支付要求的風險，是今后公司發(fā)展私募基金業(yè)務需要特別加以管理的風險。 合規(guī)性風險是指公司運作違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金契約有關規(guī)定的風險，出現(xiàn)此類風險，有可能導致證券監(jiān)管部門的處罰，關系到公司的特許經營資格與公司聲譽，是基金管理公司必須加以嚴格控制的風險。 操作風險是公司各部門或者業(yè)務各個環(huán)節(jié)在操作中，因人為因素或管理系統(tǒng)設 置不當、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。 職業(yè)道德風險是指員工行為違背國家有關法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關規(guī)定，對公司產生不良影響的風險。 人員流失風險是指對公司業(yè)務運作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而給公司業(yè)務發(fā)展帶來影響的風險。 其他外部風險，例如，金融市場危機、政府政策、行業(yè)競爭、災害、代理商違約、托管行違約等。這些外部風險一般來說對整個行業(yè)都產生影響，防患這些外部風險的主要手段，依然需要加強內部管理來解決 （二） 控制措施 為使本公司能夠長期穩(wěn)健地開展業(yè)務，降低公司運營風險，公司將特別在如下幾方面做好風險控制，以增強企業(yè)的抗風險能力 ， 保護 投資者和股東的權益 。 公司管理層必須牢固樹立合法合規(guī)經營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，營造合規(guī)經營的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。建立合法有效的內控制度體系，避免決策與運營的隨意性，同時充分發(fā)揮風險控制委員會和公司合規(guī)風控人員在公司內部風險管理中的作用。 設立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經濟形勢及市場狀況，審核基金投資組合方案，決定投 資原則，控制基金投資風險；由投資決策委員會確定基金經理的投資權限，即基金經理對單一證券的投資規(guī)模超過一定金額時，需經過投資決策委員會批準后方可實施；基金經理對有價證券的投資，要在遵照投資決策委員會決定的投資原則和授權權限下，依據(jù)投資研究報告進行，并對投資個股進行跟蹤、研究。 公司設立風控總監(jiān)及各職能部門合規(guī)風控崗位人員，對公司管理和基金管理過程中的遵規(guī)守法情況以及公司內部控制制度的實施和落實情況進行監(jiān)督、評價，及時、準確地發(fā)現(xiàn)問題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規(guī)風險。 各部門應根據(jù)公司經營計劃、 業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。 建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；建立人才儲備機制，以保證重要崗位人 員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上；加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關規(guī)定。 五 、 可行性結論 綜合上面的分析可以看出，設立私募基金管理公司是參與蓬勃發(fā)展的資本市場，分享我國資本市場發(fā)展成果 的重要方式。私募基金管理公司面臨著具有巨大的市場空間、廣闊的發(fā)展前景，具有可觀的盈利能力。 同時，我們公司具有雄厚的資金實力和金融平臺，再吸引一些金融領域中具有豐富管理經驗和豐富投資經驗的人才，具備組建私募基金管理公司的能力和實力。古今名言 敏而好學，不恥下問 —— 孔子 業(yè)精于勤，荒于嬉；行成于思，毀于隨 —— 韓愈 興于《詩》，立于禮，成于樂 —— 孔子 己所不欲，勿施于人 —— 孔子 讀書破萬卷，下筆如有神 —— 杜甫 讀書有三到，謂心到，眼到，口到 —— 朱熹 立身以立學為先，立學以讀書為本 —— 歐陽修 讀萬卷書，行萬里 路 —— 劉彝 黑發(fā)不知勤學早，白首方悔讀書遲 —— 顏真卿 書卷多情似故人，晨昏憂樂每相親 —— 于謙 書猶藥也，善讀之可以醫(yī)愚 —— 劉向 莫等閑，白了少年頭，空悲切 —— 岳飛 發(fā)奮識遍天下字，立志讀盡人間書 —— 蘇軾 鳥欲高飛先振翅，人求上進先讀書 —— 李苦禪 立志宜思真品格，讀書須盡苦功夫 —— 阮元 非淡泊無以明志，非寧靜無以致遠 —— 諸葛亮 熟讀唐詩三百首，不會作詩也會吟 —— 孫洙《唐詩三百首序》 書到用時方恨少，事非經過不知難 —— 陸游 問渠那得清如許，為有源頭活水來 —— 朱熹 舊書不厭百回讀，熟讀精思子自知 —— 蘇軾 書癡者文 必工，藝癡者技必良 —— 蒲松齡 聲明 訪問者可將本資料提供的內容用于個人學習、研究或欣賞，以及其他非商業(yè)性或非盈利性用途，但同時應遵守著作權法及其他相關法律的規(guī)定，不得侵犯本文檔及相關權利人的合法權利 。謝謝合作！
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