關(guān)于設(shè)立私募基金管理公業(yè)司的商計(jì)劃書解析-資料下載頁
2024-12-16 07:29本頁面
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【正文】 、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金以應(yīng)付投資者支付要求的風(fēng)險(xiǎn)，是今后公司發(fā)展私募基金業(yè)務(wù)需要特別加以管理的風(fēng)險(xiǎn)。 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指公司運(yùn)作違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金契約有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)此類風(fēng)險(xiǎn)，有可能導(dǎo)致證券監(jiān)管部門的處罰，關(guān)系到公司的特許經(jīng)營資格與公司聲譽(yù)，是基金管理公司必須加以嚴(yán)格控制的風(fēng)險(xiǎn)。 操作風(fēng)險(xiǎn)是公司各部門或者業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)在操作中，因人為因素或管理系統(tǒng)設(shè) 置不當(dāng)、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。 職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工行為違背國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司產(chǎn)生不良影響的風(fēng)險(xiǎn)。 人員流失風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而給公司業(yè)務(wù)發(fā)展帶來影響的風(fēng)險(xiǎn)。 其他外部風(fēng)險(xiǎn)，例如，金融市場危機(jī)、政府政策、行業(yè)競爭、災(zāi)害、代理商違約、托管行違約等。這些外部風(fēng)險(xiǎn)一般來說對(duì)整個(gè)行業(yè)都產(chǎn)生影響，防患這些外部風(fēng)險(xiǎn)的主要手段，依然需要加強(qiáng)內(nèi)部管理來解決 （二） 控制措施 為使本公司能夠長期穩(wěn)健地開展業(yè)務(wù)，降低公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，公司將特別在如下幾方面做好風(fēng)險(xiǎn)控制，以增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力 ， 保護(hù) 投資者和股東的權(quán)益 。 公司管理層必須牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守。建立合法有效的內(nèi)控制度體系，避免決策與運(yùn)營的隨意性，同時(shí)充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和公司合規(guī)風(fēng)控人員在公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。 設(shè)立投資決策委員會(huì)，定期召開會(huì)議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及市場狀況，審核基金投資組合方案，決定投 資原則，控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)；由投資決策委員會(huì)確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限，即基金經(jīng)理對(duì)單一證券的投資規(guī)模超過一定金額時(shí)，需經(jīng)過投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施；基金經(jīng)理對(duì)有價(jià)證券的投資，要在遵照投資決策委員會(huì)決定的投資原則和授權(quán)權(quán)限下，依據(jù)投資研究報(bào)告進(jìn)行，并對(duì)投資個(gè)股進(jìn)行跟蹤、研究。 公司設(shè)立風(fēng)控總監(jiān)及各職能部門合規(guī)風(fēng)控崗位人員，對(duì)公司管理和基金管理過程中的遵規(guī)守法情況以及公司內(nèi)部控制制度的實(shí)施和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)問題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計(jì)劃、 業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限，同時(shí)分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。 建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長以及激勵(lì)機(jī)制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；建立人才儲(chǔ)備機(jī)制，以保證重要崗位人 員因各種原因離開公司時(shí)，后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上；加強(qiáng)對(duì)員工的守法意識(shí)、職業(yè)道德的教育，員工必須保證嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關(guān)規(guī)定。 五 、 可行性結(jié)論 綜合上面的分析可以看出，設(shè)立私募基金管理公司是參與蓬勃發(fā)展的資本市場，分享我國資本市場發(fā)展成果 的重要方式。私募基金管理公司面臨著具有巨大的市場空間、廣闊的發(fā)展前景，具有可觀的盈利能力。 同時(shí)，我們公司具有雄厚的資金實(shí)力和金融平臺(tái)，再吸引一些金融領(lǐng)域中具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和豐富投資經(jīng)驗(yàn)的人才，具備組建私募基金管理公司的能力和實(shí)力。古今名言 敏而好學(xué)，不恥下問 —— 孔子 業(yè)精于勤，荒于嬉；行成于思，毀于隨 —— 韓愈 興于《詩》，立于禮，成于樂 —— 孔子 己所不欲，勿施于人 —— 孔子 讀書破萬卷，下筆如有神 —— 杜甫 讀書有三到，謂心到，眼到，口到 —— 朱熹 立身以立學(xué)為先，立學(xué)以讀書為本 —— 歐陽修 讀萬卷書，行萬里 路 —— 劉彝 黑發(fā)不知勤學(xué)早，白首方悔讀書遲 —— 顏真卿 書卷多情似故人，晨昏憂樂每相親 —— 于謙 書猶藥也，善讀之可以醫(yī)愚 —— 劉向 莫等閑，白了少年頭，空悲切 —— 岳飛 發(fā)奮識(shí)遍天下字，立志讀盡人間書 —— 蘇軾 鳥欲高飛先振翅，人求上進(jìn)先讀書 —— 李苦禪 立志宜思真品格，讀書須盡苦功夫 —— 阮元 非淡泊無以明志，非寧靜無以致遠(yuǎn) —— 諸葛亮 熟讀唐詩三百首，不會(huì)作詩也會(huì)吟 —— 孫洙《唐詩三百首序》 書到用時(shí)方恨少，事非經(jīng)過不知難 —— 陸游 問渠那得清如許，為有源頭活水來 —— 朱熹 舊書不厭百回讀，熟讀精思子自知 —— 蘇軾 書癡者文 必工，藝癡者技必良 —— 蒲松齡 聲明 訪問者可將本資料提供的內(nèi)容用于個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞，以及其他非商業(yè)性或非盈利性用途，但同時(shí)應(yīng)遵守著作權(quán)法及其他相關(guān)法律的規(guī)定，不得侵犯本文檔及相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)利 。謝謝合作！
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