關(guān)于設(shè)立私募基金管理公業(yè)司的商計(jì)劃書(shū)解析(編輯修改稿)
2025-01-21 07:29 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、銷售和基金投資管理工作以及基金對(duì)外信息披露工作；擬訂公 司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障方案等。 總經(jīng)理下屬委員會(huì) （ 1）投資決策委員會(huì) 投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會(huì)由基金管理公司 分管投資的副總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。 （ 2） 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理分管投資，負(fù)責(zé)投資計(jì)劃的制定和實(shí)施，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并在總經(jīng)理的授權(quán)下，分擔(dān)總經(jīng)理的部分職責(zé)。 部門(mén)職責(zé) （ 1）投資管理部 ①投資部 投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。同時(shí)，投資部還擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提 供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。 ②研究部 研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和公司投資價(jià)值分析。研究部的主要職責(zé)是通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場(chǎng)行情和上市公司價(jià)值變化的詳細(xì)分析和研究，向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議，為投資提供決策依據(jù)。 ③交易部 交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。交易部的主要職能有：執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ 2） 風(fēng) 險(xiǎn)管理部 風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告，直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。 風(fēng)險(xiǎn)管理部還負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門(mén)的工作主要對(duì)公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，對(duì)基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營(yíng)銷、基金會(huì)計(jì)、 IT 系統(tǒng)、人力資源、財(cái)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門(mén)及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。 （ 3）市場(chǎng)營(yíng)銷部 市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì) 、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營(yíng)銷等工作。市場(chǎng)部的主要職能有：根據(jù)基金市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件；負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等；對(duì)客戶提出的申購(gòu)、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等。 （ 4） 基金運(yùn)營(yíng)部 基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過(guò)戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，基 金工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)工作兩部分。 （ 5） 后臺(tái)支持部門(mén) ①行政管理部 行政管理部是基金公司的后勤部門(mén)，為基金公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文 字秘書(shū)、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺(tái)支持。 ②財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門(mén)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。 （ 六 ） 發(fā)展規(guī)劃 結(jié)合證券投資及股權(quán)投資基金業(yè)的實(shí)際情況， XX 基金公司將以誠(chéng)信為本、客戶至尊、股東權(quán)益最大化為理念，以規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)為原則，以服務(wù)客戶、創(chuàng)造價(jià)值為經(jīng)營(yíng)宗旨，以資本市場(chǎng)為依托，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營(yíng)銷為手段，力爭(zhēng)通過(guò)五年的努力，將公司發(fā)展成為國(guó)內(nèi)具有一定規(guī)模和影響力的私募基金管理 公司。 戰(zhàn)略目標(biāo) （ 1） 近期目標(biāo)（ 12 年） 管理兩只以上的證券投資基金及 1 只股權(quán)投資基金，公司實(shí)現(xiàn)盈利；貫徹“投資基于價(jià)值，收益終將在價(jià)值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹(shù)立穩(wěn)健、理性的投資風(fēng)格，逐步確立自己的行業(yè)地位。 （ 2）中期目標(biāo)（ 35 年內(nèi)） 完善公司治理結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提高公司運(yùn)營(yíng)質(zhì)量；塑造核心競(jìng)爭(zhēng)力，打造獨(dú)具特色的 私募基金管理公司；把公司培育成為形象良好、業(yè)績(jī)突出的私募基金管理人；構(gòu)建較為成熟的基金產(chǎn)品體系，形成系列化產(chǎn)品；形成高效的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，廣泛開(kāi)展國(guó)內(nèi) 外合作，開(kāi)拓多種盈利來(lái)源。 戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)途徑 （ 1）產(chǎn)
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