【正文】 正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部條件。 為分享我國(guó)金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國(guó)資本市場(chǎng)，為廣大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建私募基金管理公司。為了滿足投資者不斷擴(kuò)大、更靈活的投資需求，我國(guó)的私募基金行業(yè)也正在以飛快的發(fā)展速度不斷前進(jìn)著。這些問題對(duì)私募基金行業(yè)形象和聲譽(yù)造成了惡劣的社會(huì)影響，危及私募行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和全局利益。有些私募機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本設(shè)施和條件；有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度；有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。我國(guó)直至 2021 年 2 月《私募投資基金監(jiān)督管理 辦法 (試行 )》的出臺(tái)，才正式將私募基金納入監(jiān)管范圍。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于 2 月 5 日對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息 報(bào)送、法律意見書、高管人員資質(zhì)要求等四個(gè)方面加強(qiáng)規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng)。結(jié)合我們的資金優(yōu)勢(shì)、制度優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)，必將在私募市場(chǎng)取得良好業(yè)績(jī)。 （ 四 ）公 司治理結(jié)構(gòu) 公司治理結(jié)構(gòu)是保障公司實(shí)施整個(gè)商業(yè)計(jì)劃、引領(lǐng)公司前進(jìn)的神經(jīng)中樞，直接關(guān)系到公司整體運(yùn)轉(zhuǎn)。 公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一名，由股東選舉產(chǎn)生，每屆任期三年，任期屆滿可以連任。 公司根據(jù)獨(dú)立性、合理性以及相互制約、相互制衡的原則，設(shè)立滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)行必須的部門和崗位。負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。 部門職責(zé) （ 1）投資管理部 ①投資部 投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。 ③交易部 交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。該部門的工作主要對(duì)公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，對(duì)基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營(yíng)銷、基金會(huì)計(jì)、 IT 系統(tǒng)、人力資源、財(cái)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。 （ 5） 后臺(tái)支持部門 ①行政管理部 行政管理部是基金公司的后勤部門，為基金公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文 字秘書、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺(tái)支持。 （ 2）中期目標(biāo)（ 35 年內(nèi)） 完善公司治理結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提高公司運(yùn)營(yíng)質(zhì)量；塑造核心競(jìng)爭(zhēng)力，打造獨(dú)具特色的 私募基金管理公司；把公司培育成為形象良好、業(yè)績(jī)突出的私募基金管理人；構(gòu)建較為成熟的基金產(chǎn)品體系，形成系列化產(chǎn)品；形成高效的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，廣泛開展國(guó)內(nèi) 外合作，開拓多種盈利來源。二是強(qiáng)化研究開發(fā)與投資業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務(wù)有效結(jié)合起來，加強(qiáng)研究工作的有效性、針對(duì)性和對(duì)投資業(yè)務(wù) 的借鑒性、服務(wù)性，為投資管理業(yè)務(wù)提供強(qiáng)大的支撐。并且著力改善營(yíng)銷 環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關(guān)系。只要管理的資產(chǎn)規(guī)模逐年增加，基金管理公司的收入就能夠保持相對(duì)穩(wěn)定和持續(xù)增加 ；如果所管理的基金有良好的業(yè)績(jī)，所提取的業(yè)績(jī)提成是一筆很高的收入。 四 、風(fēng)險(xiǎn)分析和控制措施 （一）風(fēng)險(xiǎn)分析 公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，總體而言可以分為以下幾種風(fēng)險(xiǎn)：管理風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)和人員流失風(fēng)險(xiǎn)等。 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金以應(yīng)付投資者支付要求的風(fēng)險(xiǎn)，是今后公司發(fā)展私募基金業(yè)務(wù)需要特別加以管理的風(fēng)險(xiǎn)。 人員流失風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而給公司業(yè)務(wù)發(fā)展帶來影響的風(fēng)險(xiǎn)。建立合法有效的內(nèi)控制度體系，避免決策與運(yùn)營(yíng)的隨意性，同時(shí)充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和公司合規(guī)風(fēng)控人員在公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。 建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長(zhǎng)以及激勵(lì)機(jī)制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長(zhǎng)環(huán)境；建立人才儲(chǔ)備機(jī)制，以保證重要崗位人 員因各種原因離開公司時(shí)，后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上；加強(qiáng)對(duì)員工的守法意識(shí)、職業(yè)道德的教育，員工必須保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關(guān)規(guī)定。古今名言 敏而好學(xué)，不恥下問 —— 孔子 業(yè)精于勤，荒于嬉；行成于思，毀于隨 —— 韓愈 興于《詩》，立于禮，成于樂 —— 孔子 己所不欲，勿施于人 —— 孔子 讀書破萬卷，下筆如有神 —— 杜甫 讀書有三到，