銀行分行盡職檢查管理辦法實施細則-資料下載頁
2024-12-15 19:19本頁面
【導(dǎo)讀】第一章總則.................錯誤!理水平和風(fēng)險控制能力，推動各部室、支行認真履行盡職檢查職責(zé)，及時排查、發(fā)現(xiàn)和有效化解風(fēng)險，制定本實施細則。操作的合規(guī)性、風(fēng)險管理的有效性進行的各類監(jiān)督檢查和評價。括紀檢監(jiān)察和黨群部門開展的檢查。盡職檢查應(yīng)當(dāng)涵蓋所有條線各項經(jīng)營管理活動，實現(xiàn)檢查范圍無盲點、全覆蓋。盡職檢查應(yīng)當(dāng)圍繞各條線主要工作，將外部監(jiān)管。節(jié)作為檢查重點。盡職檢查應(yīng)當(dāng)權(quán)衡檢查成本和預(yù)期效果，充分運。盡職檢查應(yīng)注重查后跟進工作，不斷督促所查機。構(gòu)整改措施的落實和整改目標的實現(xiàn)。象、特定事項、特定環(huán)節(jié)開展的針對性檢查。（二）負責(zé)審議本行年度現(xiàn)場檢查計劃及聯(lián)合檢查實施方案；（三）負責(zé)聽取盡職檢查發(fā)現(xiàn)的重大問題及相應(yīng)整改建議；（五）對盡職檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為提出整改意見和處理建議；人員進行責(zé)任追究。并于下一年度1月20日前報送法律與合規(guī)部門。部門已檢查的內(nèi)容，原則上不再安排相同或相近的檢查。盡可能減少現(xiàn)場檢查時間。
【正文】 見書 7.ⅩⅩ 分行關(guān)于對 XX業(yè)務(wù)檢查情況的通報 16 附件 1 ⅩⅩ 分行 20XX 年度現(xiàn)場檢查項目計劃 序號 項目類別 檢查項目 檢查時間 檢查內(nèi)容 檢查對象 檢查部門 項目聯(lián)系人 牽頭 部門 參與 部門 1 2 3 …… 填寫說明：項目類別，填列“聯(lián)合檢查”或“單獨檢查”。 17 附件 2 ⅩⅩ 分行關(guān)于開展 XX 專項檢查工作的通知 XX 部室（支行）： 根據(jù) XXXXXX 號文， XX 部室（支行）定于 XX 年 XX 月 XX 日至 XXXX年 XX 月 XX 日對你部（支）行 XX 業(yè)務(wù)（管理）情況進行現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下： 一、 檢查組織 二、 檢查對象 三、 檢查內(nèi)容 四、 檢查要求 18 附件 3 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查工作方案 一、檢查目的 二、檢查對象 三、檢查時間 四、檢查范圍 五、檢查內(nèi)容 六、檢查依據(jù) 七、檢查要求 八、 其它 年 月 日 19 附件 4 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查工作底稿 檢查項目： 被檢查單位： 檢查日期： 檢查人員： 檢查記錄 第 頁，共 頁 20 附件 5 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查事實確認單 現(xiàn)檢確字年第號 被查網(wǎng)點名稱： 檢 查派出單位：（支）行 確認的主要事實 被查網(wǎng)點負責(zé)人意見： 簽名： 年 月 日 被檢查崗位人員 意見： 簽名： 年 月 日 檢查人員簽名： 檢查日期： 年 月 日 備注： 本事實確認單一式兩份，一份由被檢查單位留存，一份由檢查派出 21 單位留存。 第 頁 共 頁 22 附件 6 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查意見書 根據(jù) XX 要求或安排， XX 部 門（支行）組成檢查組，于 XXXX年 XX 月 XX日至 XXXX 年 XX月 XX 日，對 XX分行 XX 業(yè)務(wù)（管理）進行了現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)將檢查情況及相關(guān)意見反饋如下： 一、檢查實施情況 二、被查單位基本情況 三、檢查結(jié)論及檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題 四、整改要求 檢查組組長（簽字） 年 月 日 23 附件 7 ⅩⅩ 分行關(guān)于對 XX 業(yè)務(wù)檢查情況的通報 XX 部室（支）行： 依據(jù) XX 要求或安排， XX 部門（ XX支行）組成檢查組，于 XXXX年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日，對你 XX 部（ XX 支行 )XX 業(yè)務(wù)進行了現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將 檢查情況通報如下： 一、 檢查實施情況 二、 被查單位基本情況 三、 檢查總體評價 四、 檢查發(fā)現(xiàn)問題 五、 下一步工作要求
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