銀行分行盡職檢查管理辦法實(shí)施細(xì)則(完整版)
【正文】 應(yīng)當(dāng)注重利用相關(guān)計(jì)算機(jī)信息系 統(tǒng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)分析和監(jiān)測(cè)，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查的針對(duì)性和有效性。 附件： 1.ⅩⅩ 分行 20XX年度 現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目計(jì)劃 2.ⅩⅩ 分行關(guān)于開(kāi)展 XX專項(xiàng)檢查工作的通知 3.ⅩⅩ 分行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方案 4.ⅩⅩ 分行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作 底稿 5.ⅩⅩ 分行事實(shí)確認(rèn)單 6.ⅩⅩ 分行現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū) 7.ⅩⅩ 分行關(guān)于對(duì) XX業(yè)務(wù)檢查情況的通報(bào) 16 附件 1 ⅩⅩ 分行 20XX 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目計(jì)劃 序號(hào) 項(xiàng)目類別 檢查項(xiàng)目 檢查時(shí)間 檢查內(nèi)容 檢查對(duì)象 檢查部門 項(xiàng)目聯(lián)系人 牽頭 部門 參與 部門 1 2 3 …… 填寫說(shuō)明：項(xiàng)目類別，填列“聯(lián)合檢查”或“單獨(dú)檢查”?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、 檢查組織 二、 檢查對(duì)象 三、 檢查內(nèi)容 四、 檢查要求 18 附件 3 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方案 一、檢查目的 二、檢查對(duì)象 三、檢查時(shí)間 四、檢查范圍 五、檢查內(nèi)容 六、檢查依據(jù) 七、檢查要求 八、 其它 年 月 日 19 附件 4 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿 檢查項(xiàng)目： 被檢查單位： 檢查日期： 檢查人員： 檢查記錄 第 頁(yè)，共 頁(yè) 20 附件 5 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)單 現(xiàn)檢確字年第號(hào) 被查網(wǎng)點(diǎn)名稱： 檢 查派出單位：（支）行 確認(rèn)的主要事實(shí) 被查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)： 簽名： 年 月 日 被檢查崗位人員 意見(jiàn)： 簽名： 年 月 日 檢查人員簽名： 檢查日期： 年 月 日 備注： 本事實(shí)確認(rèn)單一式兩份，一份由被檢查單位留存，一份由檢查派出 21 單位留存。 第七章 檢查監(jiān)督 第四十二條 案防領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)本級(jí)機(jī)構(gòu)部門盡職檢查履職實(shí)際效果進(jìn)行監(jiān)督，并進(jìn)行年度檢查質(zhì)量考核。 第三十七條 檢查意見(jiàn)書(shū) 應(yīng)包括事實(shí)和評(píng)價(jià)、檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改意見(jiàn)和建議等。對(duì)于未按要求整改的，應(yīng)督促被檢查機(jī)構(gòu)按要求進(jìn)行整改。 第二 節(jié) 非現(xiàn)場(chǎng)檢查 第二十八條 非現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作程序包括信息收集與核實(shí)、信息處理與跟蹤、結(jié)果反饋與通報(bào)、資料歸檔與管理四個(gè)階段 。對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的檢查通報(bào)應(yīng)抄送同級(jí)郵政企業(yè)。 （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查 檢查組應(yīng)根據(jù)檢查方案（見(jiàn)附件 3），靈活運(yùn)用各種檢查技術(shù)和方法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)檢查中認(rèn)定的事實(shí)和有關(guān)資料進(jìn)行整理核對(duì)，比較分析，互相印證，確定查證的問(wèn)題，并留存工作底稿（見(jiàn)附件 4）。 2. 講解、討論現(xiàn)場(chǎng) 檢查操作表格。 第二十二條 檢查準(zhǔn)備階段的主要工作： （一）成立檢查組 現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)組成兩人以上的檢查組，明確組長(zhǎng)及組員的工作職責(zé)， 保證各項(xiàng)檢查內(nèi)容均有適當(dāng)形式的復(fù)核和監(jiān)督。 第十六條 各部門按照年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)
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