銀行分行盡職檢查管理辦法實施細(xì)則(參考版)
2024-12-19 19:19本頁面
【正文】 現(xiàn)將檢查情況及相關(guān)意見反饋如下： 一、檢查實施情況 二、被查單位基本情況 三、檢查結(jié)論及檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題 四、整改要求 檢查組組長（簽字） 年 月 日 23 附件 7 ⅩⅩ 分行關(guān)于對 XX 業(yè)務(wù)檢查情況的通報 XX 部室（支）行： 依據(jù) XX 要求或安排， XX 部門（ XX支行）組成檢查組，于 XXXX年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日，對你 XX 部（ XX 支行 )XX 業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下： 一、 檢查組織 二、 檢查對象 三、 檢查內(nèi)容 四、 檢查要求 18 附件 3 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查工作方案 一、檢查目的 二、檢查對象 三、檢查時間 四、檢查范圍 五、檢查內(nèi)容 六、檢查依據(jù) 七、檢查要求 八、 其它 年 月 日 19 附件 4 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查工作底稿 檢查項目： 被檢查單位： 檢查日期： 檢查人員： 檢查記錄 第 頁，共 頁 20 附件 5 ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)單 現(xiàn)檢確字年第號 被查網(wǎng)點名稱： 檢 查派出單位：（支）行 確認(rèn)的主要事實 被查網(wǎng)點負(fù)責(zé)人意見： 簽名： 年 月 日 被檢查崗位人員 意見： 簽名： 年 月 日 檢查人員簽名： 檢查日期： 年 月 日 備注： 本事實確認(rèn)單一式兩份，一份由被檢查單位留存，一份由檢查派出 21 單位留存。 附件： 1.ⅩⅩ 分行 20XX年度 現(xiàn)場檢查項目計劃 2.ⅩⅩ 分行關(guān)于開展 XX專項檢查工作的通知 3.ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查工作方案 4.ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查工作 底稿 5.ⅩⅩ 分行事實確認(rèn)單 6.ⅩⅩ 分行現(xiàn)場檢查意見書 7.ⅩⅩ 分行關(guān)于對 XX業(yè)務(wù)檢查情況的通報 16 附件 1 ⅩⅩ 分行 20XX 年度現(xiàn)場檢查項目計劃 序號 項目類別 檢查項目 檢查時間 檢查內(nèi)容 檢查對象 檢查部門 項目聯(lián)系人 牽頭 部門 參與 部門 1 2 3 …… 填寫說明：項目類別，填列“聯(lián)合檢查”或“單獨檢查”。 第四十六條 本細(xì)則從印發(fā)之日起施行。 第四十四條 部門、支行未按本辦法及相關(guān)規(guī)章制度要求履行盡 15 職檢查職責(zé)，或者履職不到位，被檢查單位發(fā)生資金案件或重大風(fēng)險損失的，應(yīng)當(dāng)按照我行員工違規(guī)行為處理相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。 第七章 檢查監(jiān)督 第四十二條 案防領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對本級機構(gòu)部門盡職檢查履職實際效果進(jìn)行監(jiān)督，并進(jìn)行年度檢查質(zhì)量考核。 第四十條 盡職檢查應(yīng)當(dāng)注重利用相關(guān)計算機信息系 統(tǒng)進(jìn)行非現(xiàn)場數(shù)據(jù)分析和監(jiān)測，提高現(xiàn)場檢查的針對性和有效性。 第
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