【導(dǎo)讀】B每年不得少于兩次。標(biāo)注上一題下一題選題離開(kāi)。金年度收益分配比例不得低于基金年度已?；鸱蓊~凈值是指（）。A某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額。B資產(chǎn)總值扣除負(fù)債。D基金的虛擬價(jià)值。認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的。投資人是基金公司的股東。A證券監(jiān)督管理部門(mén)。據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。A資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)。構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金。資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的。注冊(cè)資本不得低于3億元人民幣。我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲。得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買賣證券，屬。D編造并傳播虛假信息。過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（）。B所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。需要向交易所繳納保證金。以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投

　　

【正文】 來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 81 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 流動(dòng)性高的債券變現(xiàn)能力較強(qiáng)，因此也是較安全的。 (105)主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 126 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 考核主動(dòng)型基金的定義。 (106)債券盡管有面值并代表一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但仍是一種虛擬資本。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 78 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 債券盡管有面值并代表一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但仍是一種虛擬資本。 (107)股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 162 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。 (108)《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》嚴(yán)格規(guī)定了公司債券的票面利率。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 109 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 公司債券的利率或價(jià)格由發(fā)行人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定。 (109)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定，知悉從業(yè)人員違法事項(xiàng)起10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 368 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 (110)在現(xiàn)代期貨交易中， 絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)相反交易對(duì)沖而平倉(cāng)的。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 158 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。 (111)1998 年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 272 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 1998 年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。 (112)我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行制度采取注冊(cè)制。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 202 難 易 度：中 專家答案： B 解析內(nèi)容 我國(guó)證券發(fā)行制度是核準(zhǔn)制。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) “核準(zhǔn) ”。 (113)證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 378 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 證券業(yè)從業(yè)人員不得 依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告。 (114)發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券，這些企業(yè)的籌資成本也較低。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 7 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 能提供高報(bào)酬率的證券一般來(lái)自那些經(jīng)營(yíng)好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)，或者是來(lái)自新興行業(yè)的企業(yè)。由于這些證券的預(yù)期報(bào)酬率高，其市場(chǎng)價(jià)格相應(yīng)也高，從而籌資能力就強(qiáng)。 (115)債券發(fā)行的招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下 一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 212 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 此題考察債券的發(fā)行方式。 (116)股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 76 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流 通股股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。 (117)封閉式基金的存續(xù)期是固定的，但經(jīng)受益人大會(huì)決議通過(guò)即可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 123 難 易 度：中 專家答案： B 解析內(nèi)容 封閉式基金延長(zhǎng)期限須經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意。 (118)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)設(shè)立的證券投資基金均為公司型基金。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)設(shè)立的證券投資基金均為契約型基金。 (119)封閉式基金的基金份額可以采取溢價(jià)發(fā)行方式。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 124 難 易 度：中 專家答案： B 解析內(nèi)容 封閉式基金的基金份額在首次發(fā)行時(shí)其發(fā)行價(jià)是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算的。不是溢價(jià)發(fā)行。 (120)依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊(cè)上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 72 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊(cè)上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。 (121)從證券發(fā)行人或籌資者層面看，隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 22 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 從投資者層面看，隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)。 (122)可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于相同條件 的不可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 180 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換債券因?yàn)榫哂修D(zhuǎn)股權(quán)，所以票面利率一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率。 (123)公司型基金由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 公司型基金由股東選舉 董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。 (124)證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 214 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 交易所本身不進(jìn)行證券買賣，也不決定證券價(jià)格。 (125)認(rèn)購(gòu)非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者沒(méi)有可能使它合法轉(zhuǎn)讓。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 2 難 易 度：中 專家答案： B 解析內(nèi)容 非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。 (126)發(fā)行金融債券屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 82 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 發(fā)行金融債券屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。 (127)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 125 難 易 度：易 專家 答案： A 解析內(nèi)容 考核貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具。 (128)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干特點(diǎn)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 67 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 優(yōu)先股票兼具債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣 (129)流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓只能通過(guò)證券交易所進(jìn)行。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 89 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。 (130)企業(yè)向銀行借款的行為屬于直接融資。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 200 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 向銀行借款屬于間接融資。 (131)證券交易都必須按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先為序的原則進(jìn)行。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 229 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原 則、時(shí)間優(yōu)先原則。 (132)公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是相同的。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是不同的。契約型基金的投資者購(gòu)買基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，公司型基金購(gòu)買基金公司的股票后成為公司股東，因此公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。 (133)普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 67 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。 (134)我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 73 難 易 度：中 專家答案： B 解析內(nèi)容 紅籌股是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道，但是并非是我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化的突破口。 (135)契約型基金份 額持有人可以直接影響基金的日常決策。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 130 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 在契約型基金中，基金份額持有人只能通過(guò)召開(kāi)基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不能施加直