【正文】 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 (32)如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 (34)以下對(duì)債券票面利率沒(méi)有太大影響的因素是（）。 (36)以下不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。 A房地產(chǎn)按揭貸款 B 應(yīng)收賬款 C 信貸資產(chǎn) D 高速公路收費(fèi) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 190 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 按揭支持證券（ MBS）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款。 A品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同 B 品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾? C 品種、數(shù)量、價(jià)格相同但方向相反 D 品種、風(fēng)險(xiǎn)、期限相同但方向相反 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 167 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)， 做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰住? A12 B6 C24 D36 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 76 難 易 度：易 專家答案： A解析內(nèi)容 考察股權(quán)分置改革。 A千分之一 B 萬(wàn)分之一 C 十萬(wàn)分之一 D 千萬(wàn)分之一 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 50 難 易 度：易 專家答案： D 解析內(nèi)容 某股份公司發(fā)行股票 1000 萬(wàn)股，每股面額為 1 元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)千萬(wàn)分 之一的所有權(quán)，即1/1000 萬(wàn) =1/10000000。期貨價(jià)格成了世界各地現(xiàn)貨 成交價(jià)的基礎(chǔ)。 A期權(quán) B 互換 C 遠(yuǎn)期 D 期貨 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 155 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，金融遠(yuǎn)期合約包括 4 大類，股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。 A安全保管基金財(cái)產(chǎn) B 辦理基金備案手續(xù) C 按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和 證券賬戶 D 保存基金托管活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)資料 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 132 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)都是基金托管人的職責(zé)。 A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B 管理能力風(fēng)險(xiǎn) C 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 142 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理能力風(fēng)險(xiǎn)。 A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券 B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式 C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券 D 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 9 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券；對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。 A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展 C 信用制度的發(fā)展 D 加強(qiáng)金融監(jiān)管 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 18 難 易 度：易 專家答案： D 解析內(nèi)容 證券市場(chǎng)的形成與加強(qiáng)金融監(jiān)管無(wú)關(guān)。 A 公司盈利水平的高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素 B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性 C 通常把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱為績(jī)優(yōu)股 D 公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 58 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 通 常把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱為高增長(zhǎng)型股票。 A相互制衡 B 委托與受托 C 受益人與經(jīng)營(yíng)者 D 經(jīng)營(yíng)者和所有者 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 135 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。 A封閉式基金 BETF CLOF D 主動(dòng)型基金 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 128 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 考察 LOF 的定義。 A金 融期權(quán)是一種所有權(quán)，買入期權(quán)，就意味著擁有對(duì)某種證券的所有權(quán) B 期權(quán)的賣方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的買方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利 C 期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡 D 在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)買入者需要開(kāi)立保證金賬戶 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 173,174 難 易 度：易 專家答案： ABD 解析內(nèi)容 金融期權(quán)是一種選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。日常監(jiān)控包括（）。 (65)我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前 30 日公告會(huì)議召開(kāi)的（ ）。 (67)關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有（）。 (69)債券票面的基本要素有（ ）。 (71)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。 (73)債券是（ ）。 (75)下列行為中，違反《基金法》的有（ ）。 (77)我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（） 。 A 保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B 規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) C 保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整 D 保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí) 題 頁(yè) 碼： 293 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 還包括提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。 A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 20xx 萬(wàn)元 B 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的，其凈資本不得低于人民幣 3000 萬(wàn)元 C 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦的，其凈資本不得低于人民幣 5000 萬(wàn)元 D 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的，其凈資本不得低于人民幣 1 億元 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 297 難 易 度：中 專家答案： ACD 解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于 5000 萬(wàn)元。 A利率型證券化 B 股 權(quán)型證券化 C 債權(quán)型證券化 D 混合型證券化 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 190 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內(nèi)容 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 A受托資產(chǎn)管理 B 基金募集與銷售 C 基金的投資管理 D 基金營(yíng)運(yùn)服務(wù) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 133 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內(nèi)容 考核證券投資基金業(yè)務(wù)。 (86)20 世紀(jì) 90 年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)（）。 (88)恒生中國(guó)內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括（）。 (90)下列有關(guān) ETF 的表述，正確的是（）。 (92)下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有（）。 (94)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。 (96)根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。 (98)下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。 (100)按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（）。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 195 難 易 度：難 專家答案： B 解析內(nèi)容 20xx 年 6 月份，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于保險(xiǎn)業(yè)改革發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，鼓勵(lì)保險(xiǎn)資金直接或間接投資資本市場(chǎng)，穩(wěn)步擴(kuò)大保險(xiǎn)資金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的規(guī)模和品種。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 53 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 此題考察股票的分割與合并。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 126 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 考核主動(dòng)型基金的定義。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 162 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 368 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 272 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 1998 年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。 (113)證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。由于這些證券的預(yù)期報(bào)酬率高，其市場(chǎng)價(jià)格相應(yīng)也高，從而籌資能力就強(qiáng)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 76 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流 通股股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)設(shè)立的證券投資基金均為契約型基金。 (120)依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊(cè)上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。 (122)可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于相同條件 的不可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率。 (124)證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。 (126)發(fā)行金融債券屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。 (128)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干特點(diǎn)。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 200 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 向銀行借款屬于間接融資。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是不同的。 (134)我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的