【正文】 B 解析內(nèi)容 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是信托關(guān)系。(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 。 A總資產(chǎn) B 凈資本 C 流動(dòng)資產(chǎn) D 凈資產(chǎn) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 136 難 易 度：易 專家答案： D 解析內(nèi)容 基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)提。 A共同基金 B 指數(shù)基金 C 證券投資信托基金 D 單位信托基金 標(biāo)注 上 一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 117 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 證券投資基金在美國(guó)稱共同基金。 A凍結(jié) B 銷毀 C 隱匿 D 帶走 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 344 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證 據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。 A僅賣方 B 僅買方 C 買賣雙方 D 第三方 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 159 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 期貨交易的雙方都需交納保證金。 A一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng) B 二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng) C 場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外 D 場(chǎng)外，場(chǎng)內(nèi) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 128 難 易 度：中 專家答案： A 解析內(nèi)容 ETF 的申購(gòu)和贖回在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行，市場(chǎng)交易在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。 AB 股交易 B 權(quán)證交易 C 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易 D 期貨交易 標(biāo)注 上 一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 155 難 易 度：中 專家答案： C 解析內(nèi)容 在我國(guó)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易從 20xx 年 6 月15 日起開(kāi)始在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。 A交易準(zhǔn)備金 B 結(jié)算準(zhǔn)備金 C 結(jié)算擔(dān)保金 D 交易擔(dān)保金 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 165 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。 A沒(méi)有價(jià)值但有價(jià)格 B 有價(jià)值但沒(méi)有價(jià)格 C 既有價(jià)值又有價(jià)格 D 既沒(méi)有價(jià)值也沒(méi)有價(jià)格 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 1 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 有 價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。 A股本總數(shù) B 市場(chǎng)成交量 C 成交金額 D 市場(chǎng)價(jià)值 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 256 難 易 度：中 專家答案： D 解析內(nèi)容 NASDAQ 綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)定權(quán)重的。 A轉(zhuǎn)讓 B 償還利息 C 到期兌付 D 貼現(xiàn) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 3 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。 A3 億元 B2 億元 C1 億元 D5000 萬(wàn)元 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 131,132 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于 3 億元人民幣。 A證券監(jiān)督管理部門(mén) B 監(jiān)事會(huì) C 董事會(huì) D 股東會(huì) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 292 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。 A 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值 B 資產(chǎn)總值扣除負(fù)債 C 基金所擁有的各類證券的總值 D 基金的虛擬價(jià)值 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 138 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值?；A(chǔ)押題卷三 一 單選 (1)我國(guó)規(guī)定封閉式基金的收益分配（）。 (3)認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）。 (5)如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)（）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。 (7)我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi) 幕信息，在該信息公開(kāi)前買賣證券，屬于（）行為。 (9)股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。 (11)有價(jià)證券是（ ）的一種形式。 (13)中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。 (15)下列哪項(xiàng)衍生工具通常在 OTC 市場(chǎng)交易（）。 (17)對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。 (19)債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。 (21)以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是（）。 (23)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。 (25)一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象的基金稱為（）。 (27)公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（ ）。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù) 。 (29)我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 A證券業(yè)協(xié)會(huì) B 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 國(guó)務(wù) 院 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 360 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 監(jiān)管本是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，《證券法》將原由政府部門(mén)行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所。 A基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值 B 交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值 C 基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值的乘積 D 手 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 162 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位是基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值的乘積，以現(xiàn)金結(jié)算。 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 138,139 難 易 度：難 專 家 答 案 ： C 解 析 內(nèi) 容 10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300 萬(wàn)（股票市值）；資產(chǎn) =2300+1000（銀行存款） =3300 萬(wàn)；負(fù)債 =500+500=1000 萬(wàn)；權(quán)益 =3300 萬(wàn) (資產(chǎn)） 1000 萬(wàn)（負(fù)債） =2300萬(wàn)；單位凈值 =2300/20xx（基金份額） =。 (37)按揭支持證券（ MBS）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。 (39)利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。 (41)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得 上市交易或轉(zhuǎn)讓。 (43)某股份公司發(fā)行股票 1000 萬(wàn)股，每股面額為 1 元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的所有權(quán)。今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。 (46)按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議屬于（）。 (48)依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是（）。 (50)由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。 (52)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。 (54)證券市場(chǎng)的形成與（ ）無(wú)關(guān)。 (56)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 (58)基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。 (60)（ ）既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。 (62)下列關(guān)于金融期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的有（）。 (63)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。 A向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)一百人的 B 向不特定對(duì)象發(fā)行證券的 C 向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)二百人的 D 向特定對(duì)象發(fā)行證券的 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 213,214 難 易 度：易 專家答案： BC 解析內(nèi)容 常識(shí)題，考察公開(kāi)發(fā)行的定義。 A管理和公布市場(chǎng)信息 B 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 D 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 214 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 除各選項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。 A周期短 B 周期長(zhǎng) C 流動(dòng)性強(qiáng) D 流動(dòng)性差 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 88 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內(nèi)容 短期國(guó)債的一般特征是周期短和流動(dòng)性強(qiáng)。 A國(guó)家法人持股 B 境內(nèi)法人持有股份 C 境外法人持有股份 D 募集 法人股份 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 74 難 易 度：易 專家答案： ABC 解析內(nèi)容 募集法人股份不屬于發(fā)起人股份。 A將債券持有至到期日 B未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率 C 各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資 D 將債券在到期日之前轉(zhuǎn)讓 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 261 難 易 度：中 專家答案： AC 解析內(nèi)容 對(duì)于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率。 A公司治理水平與管理層質(zhì)量 B 公司競(jìng)爭(zhēng)力 C 財(cái)務(wù)狀況 D 公司改組或合并 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 5759 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解 析內(nèi)容 上述都是。 A保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng) B 運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用 C 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正 常秩序 D 運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 342 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)、運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序、運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。 (78)公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（）。 (80)為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，現(xiàn)階段對(duì)不同類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，即（） 。 (82)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。 (84)證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（）。 A利率期貨 B 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) C 信用互換 D 可轉(zhuǎn)債 標(biāo)注 上一題 下一題 選