【正文】 A正確 B 錯誤 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： B 解析內容 公司型基金和契約型基金的投資者權利和義務是不同的。 (124)證券交易所決定上市證券的每日收盤價。 A正確 B 錯誤 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 76 難 易 度：易 專家答案： A 解析內容 股東會議投票表決公司股權分置改革方案，須經參加表決的股東所持表決權的 2/3 以上通過，并經參加表決的流 通股股東所持表決權的 2/3 以上通過。 A正確 B 錯誤 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 368 難 易 度：易 專家答案： A 解析內容 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后 10 日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。 A正確 B 錯誤 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 195 難 易 度：難 專家答案： B 解析內容 20xx 年 6 月份，國務院頒布了《關于保險業(yè)改革發(fā)展的若干意見》，提出在風險可控的前提下，鼓勵保險資金直接或間接投資資本市場，穩(wěn)步擴大保險資金投資資產證券化產品的規(guī)模和品種。 (94)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。 (86)20 世紀 90 年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢（）。 A 保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B 規(guī)范經營風險和道德風險 C 保證客戶和證券公司的資產的安全、完整 D 保證公司的業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識 題 頁 碼： 293 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內容 還包括提高證券公司經營效率和效果。 (71)按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。日常監(jiān)控包括（）。 A 公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素 B通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性 C 通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為績優(yōu)股 D 公司的各種財務指標之間存在一定的鉤稽關系 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 58 難 易 度：易 專家答案： C 解析內容 通 常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為高增長型股票。 A安全保管基金財產 B 辦理基金備案手續(xù) C 按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和 證券賬戶 D 保存基金托管活動的記錄、賬冊、報表和其他有關資料 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 132 難 易 度：易 專家答案： B 解析內容 其他三項都是基金托管人的職責。 A12 B6 C24 D36 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 76 難 易 度：易 專家答案： A解析內容 考察股權分置改革。 (34)以下對債券票面利率沒有太大影響的因素是（）。 A對其公司債券交易做特別處理 B 終止其公司債券上市交易 C 暫停其公司債券上市交易 D 對其公司債券交易做退市風險警示 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 226 難 易 度：易 專家答案： C 解析內容 公 司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易 :(1)公司有重大違法行為 。 A物權 B 所有權和轉讓權 C 債權債務 D 處置權 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 78 難 易 度：易 專家答案： C 解析內容 債券是證明債權債務關系的憑證。 A商品證券 B 權益資本 C 虛擬資本 D 債務資本 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 1 難 易 度：易 專家答案： C 解析內容 有價證券是虛擬資本的一種形式。 A管理層 B 基金投資者 C 股東 D 基金管理人 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： C 解析內容 認購公司型基金的投資人是基金公司的股東。 (6)依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣。 (14)股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（）。 (22)中國證監(jiān)會對被調查事件當事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權進行查詢和（）。 (28)契約型基金反映的經濟關系是（ ）。 A董事會秘書 B 董事長秘書 C 財務 負責人 D 副總經理 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼：無頁碼見解析 難 易 度：易 專家答案： B 解析內容 證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書、境內分支機構負責人以及實際履行上述職務的人員。 (44)由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，（）。 (51)不存在再投資風險的金融工具有（）。 (59)下列關于虛擬資本的表述正確的有（）。 A審議事項 B 議事方式 C 地點 D 時間 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 50 難 易 度：易 專家答案： ACD 解析內容 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前 30 日公告會議召開的時間、地點 以及審議事項。 A債權債務關系的表現(xiàn) B 真實資 本 C 無期證券 D 有價證券 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 77 難 易 度：易 專家答案： AD 解析內容 債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權債務關系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無期證券。 (81)在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是（）。 A恒生中國企業(yè)指數(shù) B 恒生香港大型股指數(shù) C 恒生中資企業(yè)指數(shù) D 恒生香港中型股指 數(shù) 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 249 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內容 恒生中國內地綜合指數(shù)系列包括恒生中國企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。 A依法募集基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜 B 安全保管基金財產 C 按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 D 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 135 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內容 “依法募集基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜 ”是基金管理人而非基金托管人的職責。 (104)一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的。 (112)我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度采取注冊制。 (119)封閉式基金的基金份額可以采取溢價發(fā)行方式。 A正確 B 錯誤 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 82 難 易 度：易 專家答案： A 解析內容 發(fā)行金融債券屬于金融機構的主動負債。 A正確 B 錯誤 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 73 難 易 度：中 專家答案： B 解析內容 紅籌股是內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道，但是并非是我國股票市場融資國際化的突破口。 (130)企業(yè)向銀行借款的行為屬于直接融資。 A正確 B 錯誤 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 22 難 易 度：易 專家答案： B 解析內容 從投資者層面看，隨著資本管制的放松，全球資產配置成為流行趨勢。 A正確 B 錯誤 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 7 難 易 度：易 專家答案： A 解析內容 能提供高報酬率的證券一般來自那些經營好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)，或者是來自新興行業(yè)的企業(yè)。 (107)股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易。 A股息率不固定 B 剩余財產分配優(yōu)先 C 股息分派優(yōu)先 D 一般也有表決權 標注 上 一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 68 難 易 度：易 專家答案： BC 解析內容 股息率固定，一般無表決權。 A對會員進行監(jiān)管 B 設立證券登記結算機構 C 組織、監(jiān)督證券交易 D 對上市公司進行監(jiān)管 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 214 難 易 度：中 專家答案： ABCD 解析內容 除選項外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；接受上市申請、安排證券上市；管理和公布市場信息；中國證監(jiān)會許可的其他職能。 (84)證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括（）。 A保護投資者利益，保障合法交易活動，監(jiān)督中介機構依法經營 B 運用和發(fā)揮市場機制的積極作用，限制其消極作用 C 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正 常秩序 D 運用靈活多樣的方式調控市場與交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 342 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內容 現(xiàn)階段，我國證券市場監(jiān)管的目標是：保護投資者利益，保障合法交易活動，監(jiān)督中介機構依法經營、運用和發(fā)揮市場機制的積極作用，限制其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序、運用靈活多樣的方式調控市場與交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應。 A周期短 B 周期長 C 流動性強 D 流動性差 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 88 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內容 短期國債的一般特征是周期短和流動性強。 (62)下列關于金融期權的表述，錯誤的有（）。 (54)證券市場的形成與（ ）無關。 (46)按照基礎工具分類，遠期匯率協(xié)議屬于（）。 (39)利用期貨交易進行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。 A證券業(yè)協(xié)會 B 國務院期貨監(jiān)督管理委員會 C 中國證監(jiān)會 D 國務 院 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 360 難 易 度：易 專家答案： C 解析內容 監(jiān)管本是中國證監(jiān)會的職責，《證券法》將原由政府部門行使的一部分權力授予了證券交易所。 (25)一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象的基金稱為（）。 (17)對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。 (9)股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券?；A押題卷三 一 單選 (1)我國規(guī)定封閉式基金的收益分配（）。 A轉讓 B 償還利息 C 到期兌付 D 貼現(xiàn) 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 3 難 易 度：易 專家答案： B 解析內容 證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉讓等方式實現(xiàn)。 AB 股交易 B 權證交易 C 全國銀行間債券市場的債券