【文章內(nèi)容簡介】 工具 B 衍生工具 C 收益 D 風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 160 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi) 容 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按基礎(chǔ)工具的不同劃分的。 (54)證券市場的形成與（ ）無關(guān)。 A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展 C 信用制度的發(fā)展 D 加強(qiáng)金融監(jiān)管 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 18 難 易 度：易 專家答案： D 解析內(nèi)容 證券市場的形成與加強(qiáng)金融監(jiān)管無關(guān)。 (55)下列因素中（）對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。 A票面利率 B 市場利率 C 債券面額 D 債券發(fā)行人 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí) 題 頁 碼： 81 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場利率的變化而上下波動(dòng)。 (56)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說法錯(cuò)誤的是（）。 A 公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素 B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性 C 通常把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的股票稱為績優(yōu)股 D 公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 58 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 通 常把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的股票稱為高增長型股票。 (57)以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯(cuò)誤的是（）。 A我國發(fā)行國際債券始于 20世紀(jì) 70年代初期 B 主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券 C1987 年 10 月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了 3 億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券 D 到 20xx 年底，我國發(fā)行了四種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 115,116 難 易 度：中 專家答案： A 解 析內(nèi)容 我國發(fā)行國際債券始于 20 世紀(jì) 80 年代初期。 (58)基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。 A相互制衡 B 委托與受托 C 受益人與經(jīng)營者 D 經(jīng)營者和所有者 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 135 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。 (59)下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）。 A 虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化 B虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格 C 虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形 式 D 虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 1,2 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。 (60)（ ）既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。 A封閉式基金 BETF CLOF D 主動(dòng)型基金 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 128 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 考察 LOF 的定義。 二 多選 (61)開放式基金的特點(diǎn)有（）。 A收益率一般低于封閉式基金的收益率 B基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或贖回 C 交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小 D 基金份額不固定 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 123,124 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內(nèi)容 收益率無法比較，有可能低也有可能高。 (62)下列關(guān)于金融期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的有（）。 A金 融期權(quán)是一種所有權(quán)，買入期權(quán)，就意味著擁有對(duì)某種證券的所有權(quán) B 期權(quán)的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利 C 期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡 D 在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)買入者需要開立保證金賬戶 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 173,174 難 易 度：易 專家答案： ABD 解析內(nèi)容 金融期權(quán)是一種選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。 在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者需要開立保證金賬戶。 (63)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括（）。 A行情監(jiān)控 B 交易監(jiān)控 C 證券監(jiān)控 D 資金監(jiān)控 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 227 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 上述都是。了解即可 (64)我國《證券法》規(guī)定，有（ ）情形之一的，為公開發(fā)行。 A向特定對(duì)象發(fā)行證券超過一百人的 B 向不特定對(duì)象發(fā)行證券的 C 向特定對(duì)象發(fā)行證券超過二百人的 D 向特定對(duì)象發(fā)行證券的 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 213,214 難 易 度：易 專家答案： BC 解析內(nèi)容 常識(shí)題，考察公開發(fā)行的定義。 (65)我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前 30 日公告會(huì)議召開的（ ）。 A審議事項(xiàng) B 議事方式 C 地點(diǎn) D 時(shí)間 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 50 難 易 度：易 專家答案： ACD 解析內(nèi)容 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前 30 日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn) 以及審議事項(xiàng)。 (66)證券交易所主要職能有（）。 A管理和公布市場信息 B 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 D 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 214 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 除各選項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。 (67)關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有（）。 A 公司型基金對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小 B 設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似 D 公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公司 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內(nèi)容 公司型基金對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。 (68)短期國債的一般特征是（）。 A周期短 B 周期長 C 流動(dòng)性強(qiáng) D 流動(dòng)性差 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 88 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內(nèi)容 短期國債的一般特征是周期短和流動(dòng)性強(qiáng)。 (69)債券票面的基本要素有（ ）。 A債券發(fā)行者名稱 B 債券的票面利率 C 債券到期期限 D 債券承銷者名稱 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 7880 難 易 度：易 專家答案： ABC 解析內(nèi)容 債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行人等。 (70)未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括（）。 A國家法人持股 B 境內(nèi)法人持有股份 C 境外法人持有股份 D 募集 法人股份 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 74 難 易 度：易 專家答案： ABC 解析內(nèi)容 募集法人股份不屬于發(fā)起人股份。 (71)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B 非累積優(yōu)先股 C 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 D 累積優(yōu)先股 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 69 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內(nèi)容 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。 (72)對(duì)于附息債券的投資者來說，實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率的條件是（）。 A將債券持有至到期日 B未來的再投資收益率低于購買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率 C 各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資 D 將債券在到期日之前轉(zhuǎn)讓 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 261 難 易 度：中 專家答案： AC 解析內(nèi)容 對(duì)于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率。 (73)債券是（ ）。 A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B 真實(shí)資 本 C 無期證券 D 有價(jià)證券 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 77 難 易 度：易 專家答案： AD 解析內(nèi)容 債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無期證券。 (74)影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括（）。 A公司治理水平與管理層質(zhì)量 B 公司競爭力 C 財(cái)務(wù)狀況 D 公司改組或合并 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 5759 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解 析內(nèi)容 上述都是。 (75)下列行為中，違反《基金法》的有（ ）。 A從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B 買賣其他基金份額 C 進(jìn)行國債投資 D 以基金財(cái)產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 143 難 易 度：易 專家答案： ABD 解析內(nèi)容 常識(shí)題，考察基金的投資限制。 (76)現(xiàn)階段，我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。 A保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營 B 運(yùn)用和發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用 C 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正 常秩序 D 運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 342 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 現(xiàn)階段，我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是：保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營、運(yùn)用和發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序、運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。 (77)我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括（） 。 A證券公司 B 證監(jiān)會(huì) C 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D 證券業(yè)協(xié)會(huì) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 16 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，不屬于中介機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 (78)公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（）。 A 保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B 規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) C 保證客戶和證券公司的資產(chǎn)