【正文】 資企業(yè)指數(shù)。 A證券市場(chǎng)一體化 B 投資者法人化 C 金融創(chuàng)新深化 D 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 2228 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 上述都是。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。 (83)EURONEXT(泛歐交易所 )是由（）合并而成的。 (81)在國(guó)際金融市場(chǎng)上，若干重要的參考利率的作用是（）。 (79)政府債券的（）關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。 A證券公司 B 證監(jiān)會(huì) C 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D 證券業(yè)協(xié)會(huì) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 16 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，不屬于中介機(jī)構(gòu)。 A從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 B 買賣其他基金份額 C 進(jìn)行國(guó)債投資 D 以基金財(cái)產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 143 難 易 度：易 專家答案： ABD 解析內(nèi)容 常識(shí)題，考察基金的投資限制。 A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B 真實(shí)資 本 C 無(wú)期證券 D 有價(jià)證券 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 77 難 易 度：易 專家答案： AD 解析內(nèi)容 債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無(wú)期證券。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B 非累積優(yōu)先股 C 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 D 累積優(yōu)先股 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 69 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內(nèi)容 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。 A債券發(fā)行者名稱 B 債券的票面利率 C 債券到期期限 D 債券承銷者名稱 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 7880 難 易 度：易 專家答案： ABC 解析內(nèi)容 債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行人等。 A 公司型基金對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小 B 設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似 D 公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公司 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內(nèi)容 公司型基金對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。 A審議事項(xiàng) B 議事方式 C 地點(diǎn) D 時(shí)間 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 50 難 易 度：易 專家答案： ACD 解析內(nèi)容 我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前 30 日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn) 以及審議事項(xiàng)。 A行情監(jiān)控 B 交易監(jiān)控 C 證券監(jiān)控 D 資金監(jiān)控 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 227 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 上述都是。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利。 二 多選 (61)開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）。 (59)下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）。 (57)以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 (55)下列因素中（）對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。 (53)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（）的不同劃分的。 (51)不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有（）。 (49)公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營(yíng)管理的。 (47)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。 (45)公司型基金的投資人通過(guò)（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。 (44)由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，（）。 (42)一般說(shuō)來(lái)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。 (40)作為 ADR 的發(fā)行人和 ADR 的市場(chǎng)中介，為 ADR 投資者提供所需一切服務(wù)的是（）。 (38)我國(guó)《證券法》的核心旨在（）。 A董事會(huì)秘書(shū) B 董事長(zhǎng)秘書(shū) C 財(cái)務(wù) 負(fù)責(zé)人 D 副總經(jīng)理 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 A借貸資金市場(chǎng)利率水平 B 資金使用方向 C 籌 資者的資信 D 債券期限長(zhǎng)短 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 79 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 資金使用方向是影響債券期限的因素之一，但對(duì)債券票面利率沒(méi)有太大影響。 A債券的平均收益率較高 B 股票的平均收益率較高 C 大體保持相對(duì)穩(wěn)定 D 不確定 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 85 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率 和股票的平均收益率大體保持相對(duì)穩(wěn)定，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。 (30)創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的，超過(guò)約定期限（）仍 未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過(guò)戶 A1 個(gè)月 10 日 B1 個(gè)月 30 日 C3 個(gè)月 10 日 D3 個(gè)月 30 日 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 355 難 易 度：中 專家答案： D 解析內(nèi)容 考察對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。 (28)契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 。 (26)基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率（年率）逐日計(jì)提的。 (24)證券投資基金在美國(guó)稱（ ）。 (22)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和（）。 (20)在金融期貨交易過(guò)程中，期貨交易的（）需要向交易所繳納保證金。 (18)ETF 的申購(gòu)和贖回在（）進(jìn)行，市場(chǎng)交易在（）進(jìn)行。 (16)（）是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。 (14)股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（）。 (12)有價(jià)證券本身（）。 (10)NASDAQ 綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（）來(lái)設(shè)定權(quán)重的。 (8)證券的流動(dòng)性是不能通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)的。 (6)依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。 (4)證券公司總經(jīng) 理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（ ）負(fù)責(zé)。 (2)基金份額凈值是指（）。 A 年度收益分配的比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的 80% B 每年不得少于兩次 C 每年不得少于一次 D 每年不得少于三次 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 140 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 常識(shí)題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的 90%。 A管理層 B 基金投資者 C 股東 D 基金管理人 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的股東。 A資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) B 信用增級(jí)機(jī)構(gòu) C 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D 發(fā)起人 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 191 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。 A內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐發(fā)行股票、債券 D 編造并傳播虛假信息 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 350 難 易 度：易 專家答案： A解析內(nèi)容 法律法規(guī)性問(wèn)題。 A收益權(quán) B 財(cái)產(chǎn)權(quán) C 物權(quán) D 股東權(quán) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 45 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。 A商品證券 B 權(quán)益資本 C 虛擬資本 D 債務(wù)資本 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 1 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。 A證券交易所 B 國(guó)家發(fā)改委 C 證監(jiān)會(huì) D 證券業(yè)協(xié)會(huì) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 216 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。 A遠(yuǎn)期合約 B 期貨 C 期權(quán) D 權(quán)證 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 150 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行交易。 A備案 B 注冊(cè) C 核準(zhǔn) D 審批 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 356,357 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門(mén)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。 A物權(quán) B 所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán) C 債權(quán)債務(wù) D 處置權(quán) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 78 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。 A成長(zhǎng)型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 混合型基金 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 126 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 這是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。 A9 B3 C6 D12 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 180 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起 6 個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A被動(dòng)型基金 B 主動(dòng)型基金 C 特定指數(shù)基金 DETF 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 126 難 易 度：易 專家答案： A解析內(nèi)容 考察基金的分類。 A對(duì)其公司債券交易做特別處理 B 終止其公司債券上市交易 C 暫停其公司債券上市交易 D 對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 226 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 公 司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易 :(1)公司有重大違法行為 。(5)公司最近 2年連續(xù)虧損。 A5% B8% C10% D20% 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi) 題 型：常識(shí)題 頁(yè) 碼： 130 難