【正文】 資企業(yè)指數(shù)。 A證券市場一體化 B 投資者法人化 C 金融創(chuàng)新深化 D 金融機構(gòu)混業(yè)化 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 2228 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 上述都是。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。 (83)EURONEXT(泛歐交易所 )是由（）合并而成的。 (81)在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是（）。 (79)政府債券的（）關(guān)系著一國的政治、經(jīng)濟發(fā)展的全局。 A證券公司 B 證監(jiān)會 C 會計師事務(wù)所 D 證券業(yè)協(xié)會 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 16 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不屬于中介機構(gòu)。 A從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B 買賣其他基金份額 C 進行國債投資 D 以基金財產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù) 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 143 難 易 度：易 專家答案： ABD 解析內(nèi)容 常識題，考察基金的投資限制。 A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B 真實資 本 C 無期證券 D 有價證券 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 77 難 易 度：易 專家答案： AD 解析內(nèi)容 債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無期證券。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B 非累積優(yōu)先股 C 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 D 累積優(yōu)先股 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 69 難 易 度：易 專家答案： AC 解析內(nèi)容 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。 A債券發(fā)行者名稱 B 債券的票面利率 C 債券到期期限 D 債券承銷者名稱 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 7880 難 易 度：易 專家答案： ABC 解析內(nèi)容 債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行人等。 A 公司型基金對基金運作的影響比契約型基金的投資者小 B 設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu) C 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似 D 公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨立地位的股份投資公司 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內(nèi)容 公司型基金對基金運作的影響比契約型基金的投資者大。 A審議事項 B 議事方式 C 地點 D 時間 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 50 難 易 度：易 專家答案： ACD 解析內(nèi)容 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前 30 日公告會議召開的時間、地點 以及審議事項。 A行情監(jiān)控 B 交易監(jiān)控 C 證券監(jiān)控 D 資金監(jiān)控 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 227 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 上述都是。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。 二 多選 (61)開放式基金的特點有（）。 (59)下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）。 (57)以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是（）。 (55)下列因素中（）對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。 (53)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（）的不同劃分的。 (51)不存在再投資風(fēng)險的金融工具有（）。 (49)公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營管理的。 (47)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。 (45)公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。 (44)由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，（）。 (42)一般說來，以下說法正確的是（ ）。 (40)作為 ADR 的發(fā)行人和 ADR 的市場中介，為 ADR 投資者提供所需一切服務(wù)的是（）。 (38)我國《證券法》的核心旨在（）。 A董事會秘書 B 董事長秘書 C 財務(wù) 負責(zé)人 D 副總經(jīng)理 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼：無頁碼見解析 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。 A借貸資金市場利率水平 B 資金使用方向 C 籌 資者的資信 D 債券期限長短 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 79 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 資金使用方向是影響債券期限的因素之一，但對債券票面利率沒有太大影響。 A債券的平均收益率較高 B 股票的平均收益率較高 C 大體保持相對穩(wěn)定 D 不確定 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 85 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 如果市場是有效的，則債券的平均收益率 和股票的平均收益率大體保持相對穩(wěn)定，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差別。 (30)創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標的，超過約定期限（）仍 未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔（）公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶 A1 個月 10 日 B1 個月 30 日 C3 個月 10 日 D3 個月 30 日 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 355 難 易 度：中 專家答案： D 解析內(nèi)容 考察對創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。 (28)契約型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（ ）。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 。 (26)基金管理費通常按照每個估值日基金（）的一定比率（年率）逐日計提的。 (24)證券投資基金在美國稱（ ）。 (22)中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進行查詢和（）。 (20)在金融期貨交易過程中，期貨交易的（）需要向交易所繳納保證金。 (18)ETF 的申購和贖回在（）進行，市場交易在（）進行。 (16)（）是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。 (14)股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（）。 (12)有價證券本身（）。 (10)NASDAQ 綜合指數(shù)是按每個公司的（）來設(shè)定權(quán)重的。 (8)證券的流動性是不能通過（）方式實現(xiàn)的。 (6)依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣。 (4)證券公司總經(jīng) 理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（ ）負責(zé)。 (2)基金份額凈值是指（）。 A 年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的 80% B 每年不得少于兩次 C 每年不得少于一次 D 每年不得少于三次 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 140 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 常識題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的 90%。 A管理層 B 基金投資者 C 股東 D 基金管理人 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 認購公司型基金的投資人是基金公司的股東。 A資金和資產(chǎn)存管機構(gòu) B 信用增級機構(gòu) C 信用評級機構(gòu) D 發(fā)起人 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 191 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。 A內(nèi)幕交易 B 操縱市場 C 欺詐發(fā)行股票、債券 D 編造并傳播虛假信息 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 350 難 易 度：易 專家答案： A解析內(nèi)容 法律法規(guī)性問題。 A收益權(quán) B 財產(chǎn)權(quán) C 物權(quán) D 股東權(quán) 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 45 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券。 A商品證券 B 權(quán)益資本 C 虛擬資本 D 債務(wù)資本 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 1 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 有價證券是虛擬資本的一種形式。 A證券交易所 B 國家發(fā)改委 C 證監(jiān)會 D 證券業(yè)協(xié)會 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 216 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。 A遠期合約 B 期貨 C 期權(quán) D 權(quán)證 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 150 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 遠期合約通常在場外市場進行交易。 A備案 B 注冊 C 核準 D 審批 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 356,357 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。 A物權(quán) B 所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán) C 債權(quán)債務(wù) D 處置權(quán) 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 78 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。 A成長型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 混合型基金 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 126 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 這是成長型基金的特點。 A9 B3 C6 D12 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 180 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起 6 個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A被動型基金 B 主動型基金 C 特定指數(shù)基金 DETF 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 126 難 易 度：易 專家答案： A解析內(nèi)容 考察基金的分類。 A對其公司債券交易做特別處理 B 終止其公司債券上市交易 C 暫停其公司債券上市交易 D 對其公司債券交易做退市風(fēng)險警示 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 226 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 公 司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易 :(1)公司有重大違法行為 。(5)公司最近 2年連續(xù)虧損。 A5% B8% C10% D20% 標注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識題 頁 碼： 130 難