【正文】 碼： 2228 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 上述都是。 AETF 出現(xiàn)于 20 世紀(jì) 90 年代初期 BETF 主要涉及 3 個(gè)參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者 C 指數(shù)型 ETF 能否成功發(fā)行與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 DETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 127,128 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 上述都是。 A交易對(duì)象 B 交易目的 C 交易價(jià)格的含義 D 交易 方式 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 157,158 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在交易對(duì)象、交易目的、交易價(jià)格的含義、結(jié)算方式以及交易方式方面上均不同。 A商業(yè)銀行 B 股份有限公司 C 證券公司 D 政府機(jī)構(gòu) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 712 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 以上都可以。 (102)記賬式國(guó)債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)，交易也安全。 (106)債券盡管有面值并代表一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但仍是一種虛擬資本。 (110)在現(xiàn)代期貨交易中， 絕大多數(shù)期貨合約是通過相反交易對(duì)沖而平倉的。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 378 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 證券業(yè)從業(yè)人員不得 依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。 (117)封閉式基金的存續(xù)期是固定的，但經(jīng)受益人大會(huì)決議通過即可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 72 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊(cè)上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 214 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 交易所本身不進(jìn)行證券買賣，也不決定證券價(jià)格。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 67 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 優(yōu)先股票兼具債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣 (129)流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓只能通過證券交易所進(jìn)行。契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，公司型基金購買基金公司的股票后成為公司股東，因此公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 130 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不能施加直。 (132)公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是相同的。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 125 難 易 度：易 專家 答案： A 解析內(nèi)容 考核貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具。 A正確 B 錯(cuò)誤 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 122 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 公司型基金由股東選舉 董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。不是溢價(jià)發(fā)行。 (116)股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) “核準(zhǔn) ”。 (109)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定，知悉從業(yè)人員違法事項(xiàng)起10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 (105)主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。 三 判斷 (101)在我國(guó)的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，不 允許保險(xiǎn)資金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。 A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng) B 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格 C 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 D 證券經(jīng)紀(jì)人可以接受客戶的全權(quán)委托為客戶買賣證券 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 283 難 易 度：易 專家答案： ABC 解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)人不得接受客戶的全權(quán)委托為客戶買賣證券，其他都對(duì)。 A履約保證不同 B 交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D 盈虧特點(diǎn)不同 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 173,174 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 金融期貨與金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證和現(xiàn)金流轉(zhuǎn)均不同。 A道 瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù) C 日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù) DNASDAQ 市場(chǎng)及其指數(shù) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 254256 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 上述都是國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)。 A利率期貨 B 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) C 信用互換 D 可轉(zhuǎn)債 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 150 難 易 度：易 專家答案： BC 解析內(nèi)容 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具是信用衍生工具，包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。 (82)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。 (78)公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（）。 A公司治理水平與管理層質(zhì)量 B 公司競(jìng)爭(zhēng)力 C 財(cái)務(wù)狀況 D 公司改組或合并 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 5759 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解 析內(nèi)容 上述都是。 A國(guó)家法人持股 B 境內(nèi)法人持有股份 C 境外法人持有股份 D 募集 法人股份 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 74 難 易 度：易 專家答案： ABC 解析內(nèi)容 募集法人股份不屬于發(fā)起人股份。 A管理和公布市場(chǎng)信息 B 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 D 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 214 難 易 度：易 專家答案： ABCD 解析內(nèi)容 除各選項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。 (63)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。 (60)（ ）既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。 (56)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說法錯(cuò)誤的是（）。 (52)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。 (48)依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是（）。今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格。 (41)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得 上市交易或轉(zhuǎn)讓。 (37)按揭支持證券（ MBS）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。 A基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值 B 交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值 C 基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值的乘積 D 手 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 162 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位是基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值的乘積，以現(xiàn)金結(jié)算。 (29)我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 (27)公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（ ）。 (23)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。 (19)債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。 (15)下列哪項(xiàng)衍生工具通常在 OTC 市場(chǎng)交易（）。 (11)有價(jià)證券是（ ）的一種形式。 (7)我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi) 幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（）行為。 (3)認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。 A 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值 B 資產(chǎn)總值扣除負(fù)債 C 基金所擁有的各類證券的總值 D 基金的虛擬價(jià)值 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 138 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。 A3 億元 B2 億元 C1 億元 D5000 萬元 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 131,132 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于 3 億元人民幣。 A股本總數(shù) B 市場(chǎng)成交量 C 成交金額 D 市場(chǎng)價(jià)值 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 256 難 易 度：中 專家答案： D 解析內(nèi)容 NASDAQ 綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來設(shè)定權(quán)重的。 A交易準(zhǔn)備金 B 結(jié)算準(zhǔn)備金 C 結(jié)算擔(dān)保金 D 交易擔(dān)保金 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 165 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。 A一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng) B 二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng) C 場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外 D 場(chǎng)外，場(chǎng)內(nèi) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 128 難 易 度：中 專家答案： A 解析內(nèi)容 ETF 的申購和贖回在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行，市場(chǎng)交易在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。 A凍結(jié) B 銷毀 C 隱匿 D 帶走 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 344 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證 據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。 A總資產(chǎn) B 凈資本 C 流動(dòng)資產(chǎn) D 凈資產(chǎn) 標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開 題 型：常識(shí)題 頁 碼： 136 難 易 度：易 專家答案： D 解析內(nèi)容 基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)提。 A產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B 信托關(guān)系 C 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D 所有權(quán)關(guān)系