非金融企業(yè)債務融資工具市場自律處分會議專家管理辦法(銀間交易商協(xié)會公告[20xx]7號)[合集]-資料下載頁
2024-11-16 01:08本頁面
【正文】 管理制度主要內(nèi)容的，給予通報批評處分，可并處責令改正。第三十條 企業(yè)違反本規(guī)則相關(guān)規(guī)定，未按要求真實、完整、及時地披露信息的，根據(jù)情節(jié)嚴重程度可給予誡勉談話、通報批評，并處責令改正；對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，給予誡勉談話、通報批評，并處責令改正。企業(yè)披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，根據(jù)情節(jié)嚴重程度可給予警告、嚴重警告或公開譴責處分，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務、暫停會員權(quán)利或取消會員資格處分；對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，可給予警告、嚴重警告或公開譴責處分，可并處責令改正或認定為不適當人選。第三十一條 對信息披露違規(guī)的中介機構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴重程度可給予誡勉談話、通報批評、警告或嚴重警告處分，可并處責令改正、責令致歉或暫停相關(guān)業(yè)務；對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，可給予誡勉談話、通報批評、警告或嚴重警告處分,可并處責令改正或認定為不適當人選。第三十二條 為債務融資工具發(fā)行和交易提供中介服務的相關(guān)中介機構(gòu)及經(jīng)辦人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給他人造成損失的，應當就其負有責任的部分依法承擔民事責任。第三十三條 債務融資工具涉及信用增進的，為債務融資工具提供信用增進服務的機構(gòu)應比照本規(guī)則中對發(fā)行企業(yè)的要求，在債務融資工具存續(xù)期內(nèi)定期披露財務報表，并及時披露對發(fā)行企業(yè)償債能力有重大影響的事項。第三十四條 在信息披露工作中，企業(yè)、中介機構(gòu)及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)的，交易商協(xié)會可將其移交行政主管部門或司法機關(guān)處理。第三十五條 除本規(guī)則第二十三條規(guī)定的情形外，企業(yè)備案豁免披露信息按國家有關(guān)規(guī)定辦理，有關(guān)情況須及時向市場公告。第三十六條 在境外上市或下屬公司在境外上市的企業(yè)，應嚴格按照本規(guī)則要求披露季度、半和財務報表；財務報表應按中華人民共和國企業(yè)會計準則編制。第三十七條 本規(guī)則的規(guī)定是信息披露的最低要求。不論本規(guī)則是否明確規(guī)定，凡對企業(yè)償債能力有重大影響的信息，企業(yè)及相關(guān)當事人均應依據(jù)本規(guī)則在銀行間市場披露。第三十八條 本規(guī)則由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。第三十九條 本規(guī)則自2012年10月1日起施行。第四篇：1中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]10號——銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務指引中國銀行間市場交易商協(xié)會公告（[2014]10號）為貫徹落實十八屆三中全會關(guān)于建立透明規(guī)范的城市建設投融資體制、改善和優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)的要求，防范和化解地方政府性債務風險，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）以及銀行間市場相關(guān)自律規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會組織市場成員制定了《銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務指引》，于2014年6月24日經(jīng)交易商協(xié)會第四屆常務理事會第二次會議審議通過，并經(jīng)人民銀行備案同意，現(xiàn)予公布。中國銀行間市場交易商協(xié)會2014年7月11日銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務指引（2014年6月24日第四屆常務理事會第二次會議審議通過）為拓寬非金融企業(yè)債務融資渠道，規(guī)范城鎮(zhèn)建設企業(yè)在銀行間市場發(fā)行項目收益票據(jù)的行為，保護投資人合法權(quán)益，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。第二條 本指引所稱項目收益票據(jù)，是指非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，募集資金用于項目建設且以項目產(chǎn)生的經(jīng)營性現(xiàn)金流為主要償債來源的債務融資工具。第三條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)應在交易商協(xié)會注冊。第四條 本指引所稱項目包括但不限于市政、交通、公用事業(yè)、教育、醫(yī)療等與城鎮(zhèn)化建設相關(guān)的、能產(chǎn)生持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營性現(xiàn)金流的項目。第五條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)獲取財政補貼等行為必須依法、合規(guī)，不應存在任何直接、間接形式的地方政府擔保。第六條 企業(yè)可通過成立項目公司等方式注冊發(fā)行項目收益票據(jù)。第七條 企業(yè)可選擇公開發(fā)行或非公開定向發(fā)行方式在銀行間市場發(fā)行項目收益票據(jù)。第八條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)應設置合理的交易結(jié)構(gòu)，不得損害股東、債權(quán)人利益。第九條 項目收益票據(jù)發(fā)行期限可涵蓋項目建設、運營與收益整個生命周期。第十條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)所募集資金應專項用于約定項目，且應符合法 第一條 律法規(guī)和國家政策要求。企業(yè)在項目收益票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應提前披露，且變更后的用途應滿足本條要求。第十一條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)應設立募集資金監(jiān)管賬戶，由資金監(jiān)管機構(gòu)負責監(jiān)督募集資金投向。同時制定切實可行的現(xiàn)金流歸集和管理措施，通過有效控制項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流，對項目收益票據(jù)的還本付息提供有效支持。第十二條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)應披露以下信息：（一）項目收益票據(jù)交易結(jié)構(gòu)和項目具體情況；（二）由第三方專業(yè)機構(gòu)出具的項目收益預測情況；（三）在存續(xù)期內(nèi)，定期披露項目運營情況；（四）由資金監(jiān)管行出具的存續(xù)期內(nèi)現(xiàn)金流歸集和管理情況；（五）其他影響投資決策的重要信息。第十三條 企業(yè)應在項目收益票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，包括但不限于：（一）債項評級下降的應對措施；（二）項目現(xiàn)金流惡化或其它可能影響投資者利益等情況的應對措施；（三）項目收益票據(jù)發(fā)生違約后的債權(quán)保障及清償安排；（四）發(fā)生項目資產(chǎn)權(quán)屬爭議時的解決機制。第十四條 企業(yè)選擇公開發(fā)行方式發(fā)行項目收益票據(jù)，應通過交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站披露本指引第十二條、第十三條所述信息。企業(yè)選擇非公開定向發(fā)行方式發(fā)行項目收益票據(jù)，應在《定向發(fā)行協(xié)議》中明確約定本指引第十二條、第十三條所述信息的披露方式。第十五條 鼓勵對項目收益票據(jù)探索新型信用評級方式。鼓勵對項目收益票據(jù)采用投資者付費模式等多元化信用評級方式進行信用評級。第十六條 本指引由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。第十七條 本指引自發(fā)布之日起施行。
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