銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則-資料下載頁
2024-11-16 00:25本頁面
【正文】 文件擬披露信息不完備的中介機構(gòu)重新開展工作。第十條注冊文件初評工作實行初評人和復(fù)核人雙人負責制，主要流程包括：（一）初評人根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引對注冊文件擬披露信息情況進行初評。如有必要，初評人于20個工作日內(nèi)向企業(yè)及中介機構(gòu)出具關(guān)于建議XX企業(yè)補充信息的函（簡稱建議函）。初評人認為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，向注冊辦公室提交工作報告。（二）復(fù)核人對初評人工作進行復(fù)核，復(fù)核人可根據(jù)需要向企業(yè)及中介機構(gòu)出具建議函。（三）初評人、復(fù)核人均認為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，撰寫初評報告，并將注冊文件和初評報告提交注冊會議。第十一條企業(yè)或相關(guān)中介機構(gòu)在收到建議函10個工作日內(nèi)，未向注冊辦公室提交補充材料的，應(yīng)出具書面說明材料，否則注冊辦公室停止受理并退回注冊文件。第三章 注冊會議第十二條注冊會議由5名經(jīng)濟金融理論知識豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗豐富、職業(yè)聲譽較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。第十三條注冊專家由協(xié)會會員推薦，報協(xié)會常務(wù)理事會審定。協(xié)會會員推薦注冊專家，應(yīng)向協(xié)會秘書處提交推薦函和被推薦人簡歷。被推薦人應(yīng)符合以下條件：（一）堅持原則，公正廉潔，責任心強；（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；（三）精通經(jīng)濟金融專業(yè)知識，有較高職業(yè)聲譽；（四）有5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；（五）協(xié)會要求的其它條件。協(xié)會秘書處根據(jù)協(xié)會會員推薦或變更申請，以及注冊專家盡職履責情況，擬定注冊專家名單，提交常務(wù)理事會審議。第十四條注冊會議原則上每周召開一次，由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加，并設(shè)1名召集人主持會議。第十五條 注冊專家有下列任一情形的，注冊辦公室應(yīng)按隨機抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊專家參加注冊會議：（一）擔任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；（二）個人或者所屬單位為擬評議項目提供主承銷、評級、審計、法律等服務(wù)的；（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊專家參加本次注冊會議的；（四）參加過前三次注冊會議的；（五）因故不能參會的；（六）無法及時取得聯(lián)系的；（七）注冊辦公室認為可能影響公正履職的其他情形。第十六條注冊辦公室應(yīng)至少提前2個工作日，將經(jīng)過初評的擬披露注冊文件送達參加注冊會議的注冊專家。第十七條參會注冊專家確認參會后又因故不能到會的，經(jīng)商注冊辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書面意見提交會議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。第十八條注冊專家以個人身份參加注冊會議，聽取注冊辦公室初評報告并進行討論，通過填寫《注冊意見表》對會議所評項目獨立發(fā)表意見。第十九條注冊專家意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種：（一）認為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊”意見；（二）認為擬披露文件通過補充具體材料可以達到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補充的具體材料內(nèi)容；（三）認為擬披露文件無法通過補充具體材料達到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。第二十條 注冊辦公室負責匯總注冊專家意見，撰寫會議紀要，并辦理注冊會議相關(guān)后續(xù)工作。（一）5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，協(xié)會接受發(fā)行注冊,向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》。（二）2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，協(xié)會推遲接受發(fā)行注冊,注冊辦公室3個工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)，退回注冊文件；但不得透露任一參會注冊專家的任何個人意見。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。企業(yè)或相關(guān)中介機構(gòu)10個工作日內(nèi)提交補充材料，經(jīng)提出意見的注冊專家書面同意的，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》；10個工作日內(nèi)未提交補充材料的，除非有書面說明材料，停止受理并退回注冊文件。第二十一條 債務(wù)融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項的，應(yīng)修改有關(guān)注冊材料并及時通報注冊辦公室。第二十二條注冊會議決定后至《接受注冊通知書》發(fā)出前，企業(yè)發(fā)生重大事項需要補充披露相關(guān)信息的，注冊辦公室應(yīng)及時將企業(yè)修改完畢的注冊文件函告原參會注冊專家，注冊專家決定是否需要重新提交注冊會議評議。第二十三條 《接受注冊通知書》發(fā)出后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫停發(fā)行并及時通報注冊辦公室。需要提交注冊會議的，注冊辦公室應(yīng)將企業(yè)修改完畢的注冊文件重新提交注冊會議評議。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應(yīng)及時向市場披露有關(guān)信息。第二十四條注冊有效期內(nèi)，企業(yè)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、對投資者做出投資決策產(chǎn)生重大影響的，剩余注冊額度自動失效。協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員進行處理。第二十五條 注冊辦公室應(yīng)及時整理并妥善保管注冊會議檔案，具體資料包括但不限于初評報告、注冊專家隨機抽取表、《注冊意見表》、注冊會議紀要、復(fù)評報告等。以上材料的保存期至該債務(wù)融資工具最后一期本息兌付結(jié)束后的三年止。第二十六條 注冊辦公室應(yīng)定期撰寫有關(guān)注冊文件評議、注冊會議情況的工作報告。第四章 紀律與責任第二十七條 注冊專家應(yīng)遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊會議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）在行使相關(guān)職責期間（指自確認參加注冊會議始，至相關(guān)企業(yè)注冊文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)企業(yè)、機構(gòu)或個人接觸；（六）正確行使職權(quán)，獨立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關(guān)意見。第二十八條出席注冊會議的注冊專家應(yīng)認真審閱注冊文件，切實履行職責。第二十九條注冊辦公室工作人員和注冊會議其他列席人員應(yīng)遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）與企業(yè)等相關(guān)機構(gòu)或個人存在利害關(guān)系的，應(yīng)回避；（六）服從協(xié)會秘書處管理，遵守協(xié)會各項規(guī)章制度和秘書處注冊工作內(nèi)部紀律。第三十條 注冊辦公室工作人員應(yīng)實行定期輪崗制度。第五章 附 則第三十一條協(xié)會秘書處設(shè)后督中心，對注冊工作實行全流程監(jiān)督。有關(guān)工作規(guī)程另行制定。第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。第三十三條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。
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