【正文】 會議相關后續(xù)工作。（一）5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，協(xié)會接受發(fā)行注冊,向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》。（二）2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，協(xié)會推遲接受發(fā)行注冊,注冊辦公室3個工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)，退回注冊文件；但不得透露任一參會注冊專家的任何個人意見。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。企業(yè)或相關中介機構10個工作日內(nèi)提交補充材料，經(jīng)提出意見的注冊專家書面同意的，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》；10個工作日內(nèi)未提交補充材料的，除非有書面說明材料，停止受理并退回注冊文件。第二十一條 債務融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項的，應修改有關注冊材料并及時通報注冊辦公室。第二十二條注冊會議決定后至《接受注冊通知書》發(fā)出前，企業(yè)發(fā)生重大事項需要補充披露相關信息的，注冊辦公室應及時將企業(yè)修改完畢的注冊文件函告原參會注冊專家，注冊專家決定是否需要重新提交注冊會議評議。第二十三條 《接受注冊通知書》發(fā)出后至債務融資工具債權債務關系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項的，應暫停發(fā)行并及時通報注冊辦公室。需要提交注冊會議的，注冊辦公室應將企業(yè)修改完畢的注冊文件重新提交注冊會議評議。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應及時向市場披露有關信息。第二十四條注冊有效期內(nèi)，企業(yè)未按規(guī)定履行信息披露義務、對投資者做出投資決策產(chǎn)生重大影響的，剩余注冊額度自動失效。協(xié)會將根據(jù)相關規(guī)定對有關機構和人員進行處理。第二十五條 注冊辦公室應及時整理并妥善保管注冊會議檔案，具體資料包括但不限于初評報告、注冊專家隨機抽取表、《注冊意見表》、注冊會議紀要、復評報告等。以上材料的保存期至該債務融資工具最后一期本息兌付結束后的三年止。第二十六條 注冊辦公室應定期撰寫有關注冊文件評議、注冊會議情況的工作報告。第四章 紀律與責任第二十七條 注冊專家應遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊會議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）在行使相關職責期間（指自確認參加注冊會議始，至相關企業(yè)注冊文件有最終結論止），不得與相關企業(yè)、機構或個人接觸；（六）正確行使職權，獨立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關意見。第二十八條出席注冊會議的注冊專家應認真審閱注冊文件，切實履行職責。第二十九條注冊辦公室工作人員和注冊會議其他列席人員應遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）與企業(yè)等相關機構或個人存在利害關系的，應回避；（六）服從協(xié)會秘書處管理，遵守協(xié)會各項規(guī)章制度和秘書處注冊工作內(nèi)部紀律。第三十條 注冊辦公室工作人員應實行定期輪崗制度。第五章 附 則第三十一條協(xié)會秘書處設后督中心，對注冊工作實行全流程監(jiān)督。有關工作規(guī)程另行制定。第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。第三十三條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。第五篇：銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具盡職調(diào)查 指引NAFMII指引0002銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具盡職調(diào)查指引第一條 為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具主承銷商對擬發(fā)行債務融資工具的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的盡職調(diào)查行為,提高盡職調(diào)查質(zhì)量，根據(jù)中國人民銀行《銀行間市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關自律規(guī)則，制定本指引。第二條 本指引所稱的盡職調(diào)查，是指主承銷商及其工作人員遵循勤勉盡責、誠實信用原則，通過各種有效方法和步驟對企業(yè)進行充分調(diào)查，掌握企業(yè)的發(fā)行資格、資產(chǎn)權屬、債權債務等重大事項的法律狀態(tài)和企業(yè)的業(yè)務、管理及財務狀況等，對企業(yè)的還款意愿和還款能力做出判斷，以合理確信企業(yè)注冊文件真實性、準確性和完整性的行為。第三條 主承銷商應按本指引的要求對企業(yè)進行盡職調(diào)查，并撰寫企業(yè)債務融資工具盡職調(diào)查報告（以下簡稱盡職調(diào)查報告）,作為向交易商協(xié)會注冊發(fā)行債務融資工具的備查文件。第四條 本指引是對盡職調(diào)查的指導性要求。主承銷商應根據(jù)本指引的要求，制定完善的盡職調(diào)查內(nèi)部管理制度。第五條 主承銷商應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，嚴格 遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范，有計劃、有組織、有步驟地開展盡職調(diào)查，保證盡職調(diào)查質(zhì)量。第六條 主承銷商開展盡職調(diào)查應制定詳細的工作計劃。工作計劃主要包括工作目標、工作范圍、工作方式、工作時間、工作流程、參與人員等。第七條 主承銷商開展盡職調(diào)查應組建盡職調(diào)查團隊。調(diào)查團隊應主要由主承銷商總部人員構成，分支機構人員可參與協(xié)助。第八條 盡職調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于：（一）發(fā)行資格；（二）歷史沿革；（三）股權結構、控股股東和實際控制人情況；（四）公司治理結構；（五）信息披露能力；（六）經(jīng)營范圍和主營業(yè)務情況；（七）財務狀況；（八）信用記錄調(diào)查；（九）或有事項及其他重大事項情況。第九條 主承銷商應保持職業(yè)的懷疑態(tài)度，根據(jù)企業(yè)及其所在行業(yè)的特點，對影響企業(yè)財務狀況和償債能力的重要事項展開調(diào)查。第十條 主承銷商開展盡職調(diào)查可采用查閱、訪談、列席會 議、實地調(diào)查、信息分析、印證和討論等方法。第十一條 查閱的主要渠道包括：（一）由企業(yè)提供相關資料；（二）通過銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)獲得相關資料；（三）通過工商稅務查詢系統(tǒng)獲得相關資料；（四）通過公開信息披露媒體、互聯(lián)網(wǎng)及其他可靠渠道搜集相關資料。第十二條 訪談是指通過與企業(yè)的高級管理人員，以及財務、銷售、內(nèi)部控制等部門的負責人員進行對話和訪談，從而掌握企業(yè)的最新情況，并核實已有的資料。第十三條 列席會議是指列席企業(yè)有關債務融資工具事宜的會議。如：股東會、董事會、高級管理層辦公會和部門協(xié)調(diào)會及其他涉及債務融資工具發(fā)行目的、用途、資金安排等事宜的會議。第十四條 實地調(diào)查是指到企業(yè)的主要生產(chǎn)場地或建設工地等業(yè)務基地進行實地調(diào)查。實地調(diào)查可包括生產(chǎn)狀況、設備運行情況、庫存情況、生產(chǎn)管理水平、項目進展情況和現(xiàn)場人員工作情況等內(nèi)容。第十五條 信息分析是指通過各種方法對采集的信息、資料進行分析，從而得出結論性意見。第十六條 印證主要是指通過與有關機構進行溝通和驗證，從而確認查閱和實地調(diào)查結論的真實性。第十七條 討論主要是指討論盡職調(diào)查中涉及的問題和分歧，從而使主承銷商與企業(yè)的意見達成一致。第十八條 主承銷商應按照工作計劃收集詳盡的資料，進行充分調(diào)查，編寫工作底稿，并在此基礎上撰寫盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查報告應層次分明、條理清晰、具體明確，突出體現(xiàn)盡職調(diào)查的重點及結論，充分反映盡職調(diào)查的過程和結果，包括盡職調(diào)查的計劃、步驟、時間、內(nèi)容及結論性意見。盡職調(diào)查報告應由調(diào)查人、審核人和審定人簽字。第十九條 主承銷商應指派專人對已經(jīng)注冊的企業(yè)的情況進行跟蹤，關注企業(yè)經(jīng)營和財務狀況的重大變化，并進行定期和不定期的調(diào)查。第二十條 主承銷商應于每期債務融資工具發(fā)行前，撰寫補充盡職調(diào)查報告，反映企業(yè)注冊生效以來發(fā)生的重大變化的盡職調(diào)查情況。第二十一條 本指引自公布之日起施行。