【正文】 信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度可給予警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員資格處分；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可給予警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正或認(rèn)定為不適當(dāng)人選。第三十四條 在信息披露工作中，企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)的，交易商協(xié)會(huì)可將其移交行政主管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)處理。不論本規(guī)則是否明確規(guī)定，凡對(duì)企業(yè)償債能力有重大影響的信息，企業(yè)及相關(guān)當(dāng)事人均應(yīng)依據(jù)本規(guī)則在銀行間市場(chǎng)披露。中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)二○一二年六月十八日非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則（2012年3月1日第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)，自2012年10月1日起施行）第一條 為維護(hù)銀行間市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)市場(chǎng)各方合法權(quán)益，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）以及《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程》制定本規(guī)則。第四條 根據(jù)違規(guī)情節(jié)，交易商協(xié)會(huì)可以給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)的自律處分，并可以據(jù)情并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、認(rèn)定不適當(dāng)人選或取消會(huì)員資格。第六條 自律處分會(huì)議由不少于五名自律處分會(huì)議專(zhuān)家參加，按照相關(guān)自律規(guī)定，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行審議并作出處分決定。辦公室是自律處分會(huì)議的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查、安排召開(kāi)自律處分會(huì)議、受理復(fù)審申請(qǐng)等工作。調(diào)查小組中辦公室工作人員不少于兩人。第十五條 辦公室應(yīng)將調(diào)查情況告知調(diào)查對(duì)象。第十八條 交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處專(zhuān)題辦公會(huì)或自律處分會(huì)議作出誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或責(zé)令改正的處分決定，辦公室應(yīng)自該決定作出之日起三個(gè)工作日內(nèi)向處分對(duì)象發(fā)送《自律處分決定書(shū)》；自律處分會(huì)議作出警告、嚴(yán)重警告、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、認(rèn)定不適當(dāng)人選或取消會(huì)員資格的處分意見(jiàn)，辦公室應(yīng)自該意見(jiàn)作出之日起三個(gè)工作日內(nèi)向處分對(duì)象發(fā)送《自律處分意見(jiàn)書(shū)》。第二十二條 常務(wù)理事會(huì)批準(zhǔn)取消會(huì)員資格的，辦公室自批準(zhǔn)之日起三個(gè)工作日內(nèi)向處分對(duì)象發(fā)送《自律處分決定書(shū)》。第二十四條 處分對(duì)象按規(guī)定提出復(fù)審申請(qǐng)的，辦公室應(yīng)自收到復(fù)審申請(qǐng)之日起三十個(gè)工作日內(nèi)安排召開(kāi)自律處分會(huì)議，抽取另外不少于五名自律處分會(huì)議專(zhuān)家完成復(fù)審。第二十八條 本規(guī)則所稱(chēng)相關(guān)自律處分措施含義如下：誡勉談話是指以訓(xùn)誡性談話的形式對(duì)處分對(duì)象進(jìn)行勸導(dǎo)、告誡的自律處分措施。公開(kāi)譴責(zé)是指向市場(chǎng)公布違規(guī)事實(shí)，并對(duì)處分對(duì)象進(jìn)行嚴(yán)正譴責(zé)的自律處分措施。本措施與警告并處的，暫停期限為一個(gè)月以上六個(gè)月（含）以下；與嚴(yán)重警告并處的，暫停期限為六個(gè)月以上一年（含）以下。本措施與嚴(yán)重警告并處的，期限為一年以上三年（含）以下；與公開(kāi)譴責(zé)并處的，期限為三年以上或永久。第三十一條 本規(guī)則自2012年10月1日起施行。第四條 發(fā)行注冊(cè)不代表交易商協(xié)會(huì)對(duì)債務(wù)融資工具的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。注冊(cè)會(huì)議決定是否接受發(fā)行注冊(cè)。辦公室由交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)秘書(shū)處）工作人員和會(huì)員機(jī)構(gòu)選派人員組成。第十條 企業(yè)全體董事或具有同等職責(zé)的人員應(yīng)認(rèn)真審閱并理解債務(wù)融資工具相關(guān)的法律法規(guī)和自律規(guī)則，承諾注冊(cè)文件中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。第十三條 注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次。第十五條 參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)做出獨(dú)立判斷。第十八條 企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行債務(wù)融資工具。第二十條 交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。第三條注冊(cè)會(huì)議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)發(fā)行企業(yè)（簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）及中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行評(píng)議，并督促其完善信息披露。第二章 注冊(cè)辦公室第六條注冊(cè)辦公室工作人員由協(xié)會(huì)專(zhuān)職人員和會(huì)員選派人員組成。第十條注冊(cè)文件初評(píng)工作實(shí)行初評(píng)人和復(fù)核人雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：（一）初評(píng)人根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引對(duì)注冊(cè)文件擬披露信息情況進(jìn)行初評(píng)。（三）初評(píng)人、復(fù)核人均認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，撰寫(xiě)初評(píng)報(bào)告，并將注冊(cè)文件和初評(píng)報(bào)告提交注冊(cè)會(huì)議。協(xié)會(huì)會(huì)員推薦注冊(cè)專(zhuān)家，應(yīng)向協(xié)會(huì)秘書(shū)處提交推薦函和被推薦人簡(jiǎn)歷。第十五條 注冊(cè)專(zhuān)家有下列任一情形的，注冊(cè)辦公室應(yīng)按隨機(jī)抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊(cè)專(zhuān)家參加注冊(cè)會(huì)議：（一）擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；（二）個(gè)人或者所屬單位為擬評(píng)議項(xiàng)目提供主承銷(xiāo)、評(píng)級(jí)、審計(jì)、法律等服務(wù)的；（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊(cè)專(zhuān)家參加本次注冊(cè)會(huì)議的；（四）參加過(guò)前三次注冊(cè)會(huì)議的；（五）因故不能參會(huì)的；（六）無(wú)法及時(shí)取得聯(lián)系的；（七）注冊(cè)辦公室認(rèn)為可能影響公正履職的其他情形。第十九條注冊(cè)專(zhuān)家意見(jiàn)分為“接受注冊(cè)”、“有條件接受注冊(cè)”、“推遲接受注冊(cè)”三種：（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)；（二）認(rèn)為擬披露文件通過(guò)補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊(cè)”意見(jiàn)，并書(shū)面說(shuō)明需要補(bǔ)充的具體材料內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件無(wú)法通過(guò)補(bǔ)充具體材料達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)，并書(shū)面說(shuō)明理由。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會(huì)有條件接受發(fā)行注冊(cè)，注冊(cè)辦公室3個(gè)工作日內(nèi)將注冊(cè)專(zhuān)家意見(jiàn)匯總后反饋給企業(yè)。第二十三條 《接受注冊(cè)通知書(shū)》發(fā)出后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫停發(fā)行并及時(shí)通報(bào)注冊(cè)辦公室。協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處理。第四章 紀(jì)律與責(zé)任第二十七條 注冊(cè)專(zhuān)家應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊(cè)會(huì)議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）在行使相關(guān)職責(zé)期間（指自確認(rèn)參加注冊(cè)會(huì)議始，至相關(guān)企業(yè)注冊(cè)文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)或個(gè)人接觸；（六）正確行使職權(quán)，獨(dú)立發(fā)表注冊(cè)意見(jiàn)，不得干擾其他注冊(cè)專(zhuān)家發(fā)表相關(guān)意見(jiàn)。第五章 附 則第三十一條協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)后督中心，對(duì)注冊(cè)工作實(shí)行全流程監(jiān)督。第五篇：銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具盡職調(diào)查 指引NAFMII指引0002銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具盡職調(diào)查指引第一條 為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商對(duì)擬發(fā)行債務(wù)融資工具的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）的盡職調(diào)查行為,提高盡職調(diào)查質(zhì)量，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。主承銷(xiāo)商應(yīng)根據(jù)本指引的要求，制定完善的盡職調(diào)查內(nèi)部管理制度。第七條 主承銷(xiāo)商開(kāi)展盡職調(diào)查應(yīng)組建盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)。第十條 主承銷(xiāo)商開(kāi)展盡職調(diào)查可采用查閱、訪談、列席會(huì) 議、實(shí)地調(diào)查、信息分析、印證和討論等方法。如：股東會(huì)、董事會(huì)、高級(jí)管理層辦公會(huì)和部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)及其他涉及債務(wù)融資工具發(fā)行目的、用途、資金安排等事宜的會(huì)議。第十六條 印證主要是指通過(guò)與有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通和驗(yàn)證，從而確認(rèn)查閱和實(shí)地調(diào)查結(jié)論的真實(shí)性。盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)由調(diào)查人、審核人和審定人簽字。