1中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)公告[20xx]10號——銀行間債券市場非金融企業(yè)項(xiàng)目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引-資料下載頁
2025-11-06 23:25本頁面
【正文】 進(jìn)行討論，通過填寫《注冊意見表》對會(huì)議所評項(xiàng)目獨(dú)立發(fā)表意見。第十九條 注冊專家意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種：（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊”意見；（二）認(rèn)為擬披露文件通過補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補(bǔ)充的具體材料內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件無法通過補(bǔ)充具體材料達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。第二十條 注冊辦公室負(fù)責(zé)匯總注冊專家意見，撰寫會(huì)議紀(jì)要，并辦理注冊會(huì)議相關(guān)后續(xù)工作。（一）5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》。（二）2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，協(xié)會(huì)推遲接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個(gè)工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)，退回注冊文件；但不得透露任一參會(huì)注冊專家的任何個(gè)人意見。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會(huì)有條件接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個(gè)工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)10個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)充材料，經(jīng)提出意見的注冊專家書面同意的，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》；10個(gè)工作日內(nèi)未提交補(bǔ)充材料的，除非有書面說明材料，停止受理并退回注冊文件。第二十一條 債務(wù)融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)的，應(yīng)修改有關(guān)注冊材料并及時(shí)通報(bào)注冊辦公室。第二十二條 注冊會(huì)議決定后至《接受注冊通知書》發(fā)出前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)需要補(bǔ)充披露相關(guān)信息的，注冊辦公室應(yīng)及時(shí)將企業(yè)修改完畢的注冊文件函告原參會(huì)注冊專家，注冊專家決定是否需要重新提交注冊會(huì)議評議。第二十三條 《接受注冊通知書》發(fā)出后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫停發(fā)行并及時(shí)通報(bào)注冊辦公室。需要提交注冊會(huì)議的，注冊辦公室應(yīng)將企業(yè)修改完畢的注冊文件重新提交注冊會(huì)議評議。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應(yīng)及時(shí)向市場披露有關(guān)信息。第二十四條 注冊有效期內(nèi)，企業(yè)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、對投資者做出投資決策產(chǎn)生重大影響的，剩余注冊額度自動(dòng)失效。協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處理。第二十五條 注冊辦公室應(yīng)及時(shí)整理并妥善保管注冊會(huì)議檔案，具體資料包括但不限于初評報(bào)告、注冊專家隨機(jī)抽取表、《注冊意見表》、注冊會(huì)議紀(jì)要、復(fù)評報(bào)告等。以上材料的保存期至該債務(wù)融資工具最后一期本息兌付結(jié)束后的三年止。第二十六條 注冊辦公室應(yīng)定期撰寫有關(guān)注冊文件評議、注冊會(huì)議情況的工作報(bào)告。第四章 紀(jì)律與責(zé)任第二十七條 注冊專家應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊會(huì)議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）在行使相關(guān)職責(zé)期間（指自確認(rèn)參加注冊會(huì)議始，至相關(guān)企業(yè)注冊文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)或個(gè)人接觸；（六）正確行使職權(quán)，獨(dú)立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關(guān)意見。第二十八條 出席注冊會(huì)議的注冊專家應(yīng)認(rèn)真審閱注冊文件，切實(shí)履行職責(zé)。第二十九條 注冊辦公室工作人員和注冊會(huì)議其他列席人員應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會(huì)議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）與企業(yè)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在利害關(guān)系的，應(yīng)回避；（六）服從協(xié)會(huì)秘書處管理，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度和秘書處注冊工作內(nèi)部紀(jì)律。第三十條 注冊辦公室工作人員應(yīng)實(shí)行定期輪崗制度。第五章 附 則第三十一條 協(xié)會(huì)秘書處設(shè)后督中心，對注冊工作實(shí)行全流程監(jiān)督。有關(guān)工作規(guī)程另行制定。第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。第三十三條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。發(fā)布部門： 發(fā)布日期：2011年04月29日 實(shí)施日期：2009年03月05日(中央法規(guī))
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