1中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[20xx]10號——銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務指引-資料下載頁
2024-11-15 23:25本頁面
【正文】 進行討論，通過填寫《注冊意見表》對會議所評項目獨立發(fā)表意見。第十九條 注冊專家意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種：（一）認為擬披露文件符合相關自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊”意見；（二）認為擬披露文件通過補充具體材料可以達到相關自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補充的具體材料內容；（三）認為擬披露文件無法通過補充具體材料達到相關自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。第二十條 注冊辦公室負責匯總注冊專家意見，撰寫會議紀要，并辦理注冊會議相關后續(xù)工作。（一）5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，協(xié)會接受發(fā)行注冊，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》。（二）2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，協(xié)會推遲接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個工作日內將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)，退回注冊文件；但不得透露任一參會注冊專家的任何個人意見。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個工作日內將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。企業(yè)或相關中介機構10個工作日內提交補充材料，經(jīng)提出意見的注冊專家書面同意的，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》；10個工作日內未提交補充材料的，除非有書面說明材料，停止受理并退回注冊文件。第二十一條 債務融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項的，應修改有關注冊材料并及時通報注冊辦公室。第二十二條 注冊會議決定后至《接受注冊通知書》發(fā)出前，企業(yè)發(fā)生重大事項需要補充披露相關信息的，注冊辦公室應及時將企業(yè)修改完畢的注冊文件函告原參會注冊專家，注冊專家決定是否需要重新提交注冊會議評議。第二十三條 《接受注冊通知書》發(fā)出后至債務融資工具債權債務關系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項的，應暫停發(fā)行并及時通報注冊辦公室。需要提交注冊會議的，注冊辦公室應將企業(yè)修改完畢的注冊文件重新提交注冊會議評議。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應及時向市場披露有關信息。第二十四條 注冊有效期內，企業(yè)未按規(guī)定履行信息披露義務、對投資者做出投資決策產(chǎn)生重大影響的，剩余注冊額度自動失效。協(xié)會將根據(jù)相關規(guī)定對有關機構和人員進行處理。第二十五條 注冊辦公室應及時整理并妥善保管注冊會議檔案，具體資料包括但不限于初評報告、注冊專家隨機抽取表、《注冊意見表》、注冊會議紀要、復評報告等。以上材料的保存期至該債務融資工具最后一期本息兌付結束后的三年止。第二十六條 注冊辦公室應定期撰寫有關注冊文件評議、注冊會議情況的工作報告。第四章 紀律與責任第二十七條 注冊專家應遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊會議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）在行使相關職責期間（指自確認參加注冊會議始，至相關企業(yè)注冊文件有最終結論止），不得與相關企業(yè)、機構或個人接觸；（六）正確行使職權，獨立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關意見。第二十八條 出席注冊會議的注冊專家應認真審閱注冊文件，切實履行職責。第二十九條 注冊辦公室工作人員和注冊會議其他列席人員應遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）與企業(yè)等相關機構或個人存在利害關系的，應回避；（六）服從協(xié)會秘書處管理，遵守協(xié)會各項規(guī)章制度和秘書處注冊工作內部紀律。第三十條 注冊辦公室工作人員應實行定期輪崗制度。第五章 附 則第三十一條 協(xié)會秘書處設后督中心，對注冊工作實行全流程監(jiān)督。有關工作規(guī)程另行制定。第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。第三十三條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。發(fā)布部門： 發(fā)布日期：2011年04月29日 實施日期：2009年03月05日(中央法規(guī))
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