【正文】 有關(guān)工作規(guī)程另行制定。第二十五條 注冊(cè)辦公室應(yīng)及時(shí)整理并妥善保管注冊(cè)會(huì)議檔案，具體資料包括但不限于初評(píng)報(bào)告、注冊(cè)專家隨機(jī)抽取表、《注冊(cè)意見(jiàn)表》、注冊(cè)會(huì)議紀(jì)要、復(fù)評(píng)報(bào)告等。企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)10個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)充材料，經(jīng)提出意見(jiàn)的注冊(cè)專家書(shū)面同意的，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊(cè)通知書(shū)》；10個(gè)工作日內(nèi)未提交補(bǔ)充材料的，除非有書(shū)面說(shuō)明材料，停止受理并退回注冊(cè)文件。第十六條注冊(cè)辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日，將經(jīng)過(guò)初評(píng)的擬披露注冊(cè)文件送達(dá)參加注冊(cè)會(huì)議的注冊(cè)專家。第十一條企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到建議函10個(gè)工作日內(nèi)，未向注冊(cè)辦公室提交補(bǔ)充材料的，應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明材料，否則注冊(cè)辦公室停止受理并退回注冊(cè)文件。第七條注冊(cè)辦公室工作人員應(yīng)符合以下條件：（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，責(zé)任心強(qiáng)；（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；（三）具有符合注冊(cè)工作需要的知識(shí)結(jié)構(gòu)和水平；（四）有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（五）協(xié)會(huì)秘書(shū)處要求的其它條件。本規(guī)則自公布之日起施行。2名以上（含2名）委員認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)。第十一條 辦公室在初審過(guò)程中可建議企業(yè)解釋、補(bǔ)充注冊(cè)文件內(nèi)容。第六條 注冊(cè)委員會(huì)委員由市場(chǎng)相關(guān)專業(yè)人士組成。第四篇：銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)規(guī)則銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)規(guī)則第一條 為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第三十三條 為定向工具提供服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按國(guó)家法律規(guī)定、行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)及合同約定履行義務(wù)。第二十六條 為定向工具提供登記托管、流通轉(zhuǎn)讓服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照交易商協(xié)會(huì)的要求，及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)提供定向工具相關(guān)信息；應(yīng)于次月的5個(gè)工作日內(nèi)，將本月定向工具托管結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓情況書(shū)面報(bào)送交易商協(xié)會(huì)。第二十條 企業(yè)發(fā)行定向工具應(yīng)由符合條件的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。復(fù)核人認(rèn)定非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料形式完備，則按照規(guī)定程序辦理相關(guān)后續(xù)工作。第十三條交易商協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引接收非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料，對(duì)形式完備的非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料辦理注冊(cè)手續(xù)。第八條定向工具投資人應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第三篇：銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開(kāi)定向發(fā)行規(guī)則銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開(kāi)定向發(fā)行規(guī)則2011526 15:53:27第一章 總則第一條為推動(dòng)金融市場(chǎng)發(fā)展，加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，提高直接融資比重，拓寬非金融企業(yè)融資渠道，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第三十三條為定向工具提供服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按國(guó)家法律規(guī)定、行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)及合同約定履行義務(wù)。第二十六條 為定向工具提供登記托管、流通轉(zhuǎn)讓服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照交易商協(xié)會(huì)的要求，及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)提供定向工具相關(guān)信息；應(yīng)于次月的5個(gè)工作日內(nèi)，將本月定向工具托管結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓情況書(shū)面報(bào)送交易商協(xié)會(huì)。第二十條 企業(yè)發(fā)行定向工具應(yīng)由符合條件的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。復(fù)核人認(rèn)定非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料形式完備，則按照規(guī)定程序辦理相關(guān)后續(xù)工作。第十三條 交易商協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引接收非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料，對(duì)形式完備的非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料辦理注冊(cè)手續(xù)。第八條 定向工具投資人應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì) 二〇一一年四月二十九日銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開(kāi)定向發(fā)行規(guī)則第一章 總則第一條 為推動(dòng)金融市場(chǎng)發(fā)展，加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，提高直接融資比重，拓寬非金融企業(yè)融資渠道，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。需要組織承銷(xiāo)團(tuán)的，由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團(tuán)。企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷(xiāo)商或變更注冊(cè)金額的，應(yīng)重新注冊(cè)。在交易商協(xié)會(huì)書(shū)面通知發(fā)出后10個(gè)工作日內(nèi)未補(bǔ)正材料的，視作發(fā)行人放棄本次注冊(cè)。第二章 注冊(cè)第十條 企業(yè)發(fā)行定向工具應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。第三條 在銀行間債券市場(chǎng)以非公開(kāi)定向發(fā)行方式發(fā)行的債務(wù)融資工具稱為非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱定向工具）。第四條 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)定向工具的發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓實(shí)施自律管理。交易商協(xié)會(huì)只對(duì)非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料進(jìn)行形式完備性核對(duì)。補(bǔ)正材料后，形式仍不完備的，視作發(fā)行人放棄本次注冊(cè)；交易商協(xié)會(huì)以合理方式及時(shí)通過(guò)主承銷(xiāo)商告知發(fā)行人。第十七條 《接受注冊(cè)通知書(shū)》發(fā)出后，已注冊(cè)的《定向發(fā)行協(xié)議》不得修改。第二十一條 承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)定向工具應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定和規(guī)則，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信。第二條 本規(guī)則所稱非公開(kāi)定向發(fā)行是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)），向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人（以下簡(jiǎn)稱定向投資人）發(fā)行債務(wù)融資工具，并在特定機(jī)構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓的行為。第九條 定向工具發(fā)行與流通轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)信、自律的原則。第十四條 對(duì)形式不完備的非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料，交易商協(xié)會(huì)通過(guò)主承銷(xiāo)商一次性書(shū)面告知發(fā)行人予以補(bǔ)正。第十六條 交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)的，應(yīng)向企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期2年。企業(yè)自主選擇主承銷(xiāo)商。第四章 信息披露第二十七條 企業(yè)發(fā)行定向工具應(yīng)向定向投資人披露信息。上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二條本規(guī)則所稱非公開(kāi)定向發(fā)行是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)），向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人（以下簡(jiǎn)稱定向投資人）發(fā)行債務(wù)融資工具，并在特定機(jī)構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓的行為。第九條定向工具發(fā)行與流通轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)信、自律的原則。第十四條 對(duì)形式不完備的非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料，交易商協(xié)會(huì)通過(guò)主承銷(xiāo)商一次性書(shū)面告知發(fā)行人予以補(bǔ)正。第十六條 交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)的，應(yīng)向企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期2年。企業(yè)自主選擇主承銷(xiāo)商。第四章 信息披露第二十七條 企業(yè)發(fā)行定向工具應(yīng)向定向投資