營銷人員管理規(guī)定-資料下載頁
2025-11-06 22:59本頁面
【正文】 應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（）（4分）、證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍、證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計算與支付方式標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的（）。（4分） 、客戶投訴及處理情況 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（4分） 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B，不得有下列行為：（）（4分）、擔(dān)?；蛘咂渌憷蛘咄ㄟ^互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司（）的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。（4分） 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B：（）（4分）、身份證號碼 、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D（）行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。（4分） 、行政法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D三、判斷題（共10題,共30分）。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 ，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確。發(fā)現(xiàn)客戶偽造、變造、使用他人身份證明文件的，應(yīng)當(dāng)拒絕為其辦理業(yè)務(wù)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤，建立電子化檔案。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確，但無須在公司網(wǎng)站和證券營業(yè)部的營業(yè)場所公示。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤10.?證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
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