【正文】 額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)不成功，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶。投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金份額持有人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理?；鸸芾砣嗽诓粨p害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（五）申購(gòu)與贖回的金額限制投資者在基金存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買(mǎi)基金份額的，如投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)未持有基金份額，則首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)用），且符合合格投資者私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）標(biāo)準(zhǔn)。在開(kāi)放日內(nèi)追加申購(gòu)的，每次申購(gòu)的金額應(yīng)不低于_____萬(wàn)元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元人民幣。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分贖回基金將致使其在部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬(wàn)元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣（含100萬(wàn)元人民幣）時(shí)，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（六）申購(gòu)與贖回的價(jià)格、費(fèi)用本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。申購(gòu)費(fèi)用：本基金的申購(gòu)費(fèi)用______________________。贖回金額的計(jì)算及處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。贖回費(fèi)用：本基金的贖回費(fèi)為_(kāi)__________________。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（六）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金的基金份額持有人超過(guò)200人；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)本合同約定的上限；（4）因基金收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（5）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)告知基金份額持有人。暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。暫停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。（七）大額贖回的通知私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）任一委托人在開(kāi)放日贖回金額超過(guò)人民幣300萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)提前3個(gè)工作日書(shū)面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)工作日中，本基金需處理的贖回申請(qǐng)總份額超過(guò)本基金上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。對(duì)開(kāi)放日提出的贖回申請(qǐng)，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項(xiàng)支付時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。（2）部分延期贖回：當(dāng)全額兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請(qǐng)，其余部分的贖回申請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。對(duì)于需要部分延期辦理的贖回申請(qǐng)，除基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的贖回申請(qǐng)的贖回價(jià)格為下一個(gè)工作日的基金份額凈值，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止，但是若下一個(gè)工作日為非贖回開(kāi)放日，則委托人的贖回申請(qǐng)?jiān)陂_(kāi)放期最后一個(gè)工作日全部處理，贖回價(jià)格為該日的基金份額凈值。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時(shí)，基金管理人可以適當(dāng)延長(zhǎng)贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間，但最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄈ缬校┰诒净鸷贤谙迌?nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)200人。具體轉(zhuǎn)讓方式和程序_________________________________________________________________________。私募基金管理人對(duì)轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行重新份額登記。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人（投資者）基金份額持有人（投資者）概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示?；鸱蓊~持有人（投資者）的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)本合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)（5）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的信息披露資料；（7）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益；（8）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人（投資者）的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來(lái)源及用途合法；（2）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；（3）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；（4）按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（5）按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（6）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（7）向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢(qián)工作；私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（11）申購(gòu)、贖回、分配等基金交易過(guò)程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人基金管理人概況 名稱(chēng)： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期：批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)： 組織形式： 注冊(cè)資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（5）自行募集或者委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)募集基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷(xiāo)售的私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。（7）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金份額持有人首次申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整。（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（12）在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。（3）制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金；（4）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（5）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。（7）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（10）按照基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類(lèi)資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門(mén)出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（12）根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（13）按照本合同的約定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值。（14）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對(duì)投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務(wù)季度及報(bào)告。（15）確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。（16）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（18）保存基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議