【正文】 化指標(biāo) D．通過(guò)分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)4下列關(guān)于股票型基金的說(shuō)法正確的是__。A．股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化 B．股票型基金份額凈值高，說(shuō)明基金投資業(yè)績(jī)好 C．股票型基金的分析難度低于對(duì)股票的分析難度D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)4股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期D．投資組合50、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的有__。A．貨幣市場(chǎng)基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場(chǎng)基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小C．日每萬(wàn)份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場(chǎng)基金收益通常用日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率來(lái)反映5目前，我國(guó)基金管理人編制基金年報(bào)由____復(fù)核。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人 C：證券交易所 D：基金托管人 520世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于__。A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券5下面那個(gè)不是基金當(dāng)事人____ A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：證券公司5反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù) D．份額凈值增長(zhǎng)率5股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行____的指數(shù)。A：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B：業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) C：資產(chǎn)評(píng)價(jià) D：負(fù)債評(píng)價(jià)5我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) B．諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績(jī)C．在同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金間業(yè)績(jī)會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D．不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同5基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有__。A．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊(cè) C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發(fā)放紅利5無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱(chēng) B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利60、開(kāi)放式基金的價(jià)格是以____為基礎(chǔ)計(jì)算的。A：基金份額凈值 B：市場(chǎng)供求關(guān)系 C：市盈率D：購(gòu)買(mǎi)股票多少第五篇：浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試試卷浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），基金可以分為_(kāi)_。A．封閉式基金和開(kāi)放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，權(quán)證可分為_(kāi)_。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類(lèi)權(quán)證和債權(quán)類(lèi)權(quán)證。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露8.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% ，基金可以分為_(kāi)_。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(LOF)。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 ，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．法律形式 B．運(yùn)作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對(duì)象。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開(kāi)放式基金 D．封閉式基金。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券，不正確的是__。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任 C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) 。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷(xiāo)售，基金促銷(xiāo)手段不包括__。A．人員推銷(xiāo) B．廣告促銷(xiāo) C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D．“份額申購(gòu)、金額贖回”原則。A．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D．對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月 ，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到 達(dá)投資者資金賬戶。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷(xiāo)，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，說(shuō)法不正確的是__。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10 B．15 C．20 D．30 ，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，應(yīng)使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶 D．中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶 ，不正確的是__。A．投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶B．已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶，這主要得益于__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專(zhuān)業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．% ，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 ，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利。A．員工自律B．部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買(mǎi)政府債券。A．股票名稱(chēng) B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)