【正文】 化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險4下列關(guān)于股票型基金的說法正確的是__。A．股票型基金是組合投資，風險相對分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績好 C．股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風險4股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風險 C．久期D．投資組合50、下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風險的大小C．日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標 D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映5目前，我國基金管理人編制基金年報由____復核。A：中國證監(jiān)會 B：基金發(fā)起人 C：證券交易所 D：基金托管人 520世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券5下面那個不是基金當事人____ A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：證券公司5反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù) D．份額凈值增長率5股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行____的指數(shù)。A：風險評價 B：業(yè)績評價 C：資產(chǎn)評價 D：負債評價5我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同5基金注冊登記機構(gòu)的主要職責有__。A．負責基金份額登記，確認基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊 C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發(fā)放紅利5無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利60、開放式基金的價格是以____為基礎(chǔ)計算的。A：基金份額凈值 B：市場供求關(guān)系 C：市盈率D：購買股票多少第五篇：浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試試卷浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意），基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，由此引發(fā)的風險是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，權(quán)證可分為__。A．認股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認購權(quán)證和認沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露8.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% ，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值 ，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品 。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任 C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務C．銷售機構(gòu)的營銷和服務 D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 ，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到 達投資者資金賬戶。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30 ，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 ，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．% ，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 ，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導 。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務池。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔