【正文】 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起__個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。)證券投資基金在美國(guó)被稱為_(kāi)___ A：共同基金 B：?jiǎn)挝恍磐谢餋：證券投資信托基金 D：集合投資基金在____方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．% B．% C．% D．%第四篇：2016年下半年江蘇省基金從業(yè)資格：投資政策說(shuō)明書(shū)試題2016年下半年江蘇省基金從業(yè)資格：投資政策說(shuō)明書(shū)試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程 D．基金估值過(guò)程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格2A．5 B．10 C．15 D．202______是基金一切活動(dòng)的中心；______在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A．長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具 B．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置 C．偏保守的平衡資產(chǎn)配置 D．固定收益工具2基金銷售人員客戶服務(wù)中的售中服務(wù)不包括__。 D．497501下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。 B．50000A：私募基金 B：被動(dòng)型基金 C：公募基金 D：收入型基金1某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，%，最終獲得的份額約為（）份。A．30% B．50% C．60% D．70%1投資者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在____日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)____ A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+31對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績(jī)效評(píng)估體系的目的主要在于__。A．大規(guī)模的廣告宣傳和促銷B．一定數(shù)量的客戶提供專人理財(cái)服務(wù) C．激烈的基金銷售市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)D．銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)的創(chuàng)新和優(yōu)化1下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱1基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)__天。A．采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請(qǐng)D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬(wàn)元人民幣以上。A：資本證券 B：有價(jià)證券 C：貨幣證券 D：商品證券下列選項(xiàng)中，__不屬于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評(píng)級(jí)應(yīng)遵循的原則。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會(huì) C：中國(guó)人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會(huì)我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為_(kāi)___個(gè)月。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為_(kāi)_。 D．122公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。 B．3A．投資一體化 B．營(yíng)銷一體化 C．投資和營(yíng)銷一體化 D．研發(fā)和營(yíng)銷一體化2存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。A．承諾收益或承擔(dān)損失 B．報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 C．預(yù)測(cè)收益率 D．明確提示風(fēng)險(xiǎn)2無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．股份回購(gòu)B．股票分割與合并 C．股利政策D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在__以下。A．財(cái)務(wù)自由 B．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 C．豐厚回報(bào) D．資產(chǎn)豐足1以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．公司注冊(cè)資本為5億 B．公司成立1年以來(lái)，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無(wú)任何違法違規(guī)行為，社會(huì)信譽(yù)良好 D．公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好1我國(guó)基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．買賣證券的價(jià)差收入 B．銷售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利1增長(zhǎng)型基金具有__特點(diǎn)。A：15 B：30 C：45 D：601開(kāi)放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個(gè)月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。A：2 B：3 C：6 D：8____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A．國(guó)家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業(yè)信用關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開(kāi)、公平、公正原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為_(kāi)_。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證第三篇：浙江省基金從業(yè)：每一投資基金單位考試試卷浙江省基金從業(yè)：每一投資基金單位考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)B．在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金C．有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng) D．在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸2開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶的情況不包括__。A：完全預(yù)期理論 B：集中偏好理論 C：市場(chǎng)分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論2關(guān)于股票分割與合并，以下說(shuō)法正確的有__。A．債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用 B．股票一般沒(méi)有期限性 C．股票可以視為無(wú)期證券D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求通過(guò)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的服務(wù)，投資者可以在__等方面獲得更專業(yè)的服務(wù)。A．大盤(pán)藍(lán)籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長(zhǎng)潛力的股票1以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有__。A．利率期貨 B．利率期權(quán)C．信用聯(lián)結(jié)票據(jù) D．利率互換1當(dāng)基金管理公司高級(jí)管理人員__時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見(jiàn)的股票 D．普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式 12007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A．基金的募集與營(yíng)銷 B．份額的注冊(cè)登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理1__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A．時(shí)間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價(jià)格優(yōu)先原則 D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則證券的__通過(guò)證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__。A：商業(yè)銀行 B：保險(xiǎn)公司 C：證券公司D：信托投資公司《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時(shí)，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開(kāi)放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì) B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì) C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進(jìn)資源配置不斷優(yōu)化2初次購(gòu)買封閉式基金的價(jià)格為_(kāi)_元。A：認(rèn)購(gòu)金額 B：認(rèn)購(gòu)份額 C：認(rèn)購(gòu)利息 D：凈認(rèn)購(gòu)金額2基金募集的步驟一般包括__。A．重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性 B．通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 D．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位2為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。A．1000 B．1200 C．2000 D．30001營(yíng)業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說(shuō)法不正確的有__。A．混合型基金 B．股票型基金 C．債券型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利1在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國(guó)家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試1在____方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。A．從客戶的投訴意見(jiàn)中發(fā)現(xiàn)