【正文】 的是__。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日5買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式C：有利的市場(chǎng)環(huán)境 D：對(duì)流動(dòng)性的要求5基金會(huì)計(jì)核算中，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__損益。A．LOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B．基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒(méi)有漲跌幅限制5基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式4下面對(duì)基金的限定錯(cuò)誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒(méi)有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力 C：開(kāi)放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格4基金管理人的主要職責(zé)包括__。A．識(shí)別原則 B．可測(cè)原則 C．易入原則 D．利潤(rùn)原則4成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系4下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法4基金募集前____，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．國(guó)家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股3以下哪種基金不收取申購(gòu)和贖回費(fèi)____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場(chǎng)基金3是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 C．債券返售條款A(yù)．期權(quán)合約持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。)3我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A：申購(gòu) B：贖回 C：認(rèn)購(gòu) D：登記二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．傭金 B．過(guò)戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)2我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資____ A：國(guó)債 B：股票 C：基金D：證券衍生產(chǎn)品2對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益2目前，我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總2按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法2基金銷售監(jiān)管的公平原則是指__。A．0 B．% C．% D．%我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_(kāi)_。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性1銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露1下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》1通過(guò)郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 D．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品1我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券和LOF不同，ETF在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開(kāi)化 B．參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法必須公正D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)就一般開(kāi)放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人通常，基金管理人通過(guò)郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有__。A．中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) C．中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) D．中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)首次公開(kāi)發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)D．受托資產(chǎn)管理基金營(yíng)銷渠道的主要任務(wù)是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．人員推銷 B．持續(xù)營(yíng)銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系5以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為_(kāi)___ A：指數(shù)基金 B：基金中的基金 C：傘型基金D：信托投資單位60、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A．必須為開(kāi)放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過(guò)5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人5個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是____ A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)5普通股股東一般不享有__。A．股票 B．債券C．開(kāi)放式基金 D．封閉式基金5預(yù)測(cè)某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金D．成長(zhǎng)股票基金5以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為_(kāi)___ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開(kāi)放式基金 D：成長(zhǎng)型基金5基金銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)__，可以通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)、推介會(huì)等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．60% B．70% C．80% D．90%4我國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點(diǎn)有__。A．平衡型基金 B．增長(zhǎng)型基金 C．收入型基金 D．防御型基金4下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．LOF基金可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回B．T日在深交所申購(gòu)的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)渠道申購(gòu)贖回 D．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回4下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法，正確的有__。A．認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購(gòu)時(shí)間 C．股權(quán)登記日D．持有股票時(shí)間的長(zhǎng)短4基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務(wù)D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者4在我國(guó)，投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額的方式包括__。A．一級(jí)市場(chǎng) B．二級(jí)市場(chǎng) C．三級(jí)市場(chǎng) D．三板市場(chǎng)3建立客戶關(guān)系的過(guò)程中，其工作內(nèi)容包括__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) D．律師事務(wù)所3基金的估值方法必須__。A．3 B．5 C．7 D．103基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．5% B．10% C．20% D．30%3基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送和信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金 D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者2下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運(yùn)作2美國(guó)稱證券投資基金為_(kāi)_。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2 D．最近5年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣的行為2股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好證券交易所通過(guò)連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場(chǎng)基金1基金利息收入主要來(lái)源于__等方面。A．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)1根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)_。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性1我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A．基金募集份額總額不少于2億份 B．基金募集金額不少于2億元人民幣 C．基金份額持有人不少于1000人D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)1以下關(guān)于我國(guó)基金營(yíng)銷的證券公司渠道的說(shuō)法，不正確的是__。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過(guò)程應(yīng)留有書(shū)面記錄，供監(jiān)察稽核部門(mén)及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務(wù)性 D．一次性專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不低于員工人數(shù)的1/2。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化對(duì)于基金交易費(fèi)，下列說(shuō)法正確的有__。A．基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書(shū)面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)C．基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說(shuō)明，并報(bào)送證監(jiān)會(huì)D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每____基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．5 B．10 C．15 D．20第三篇：2015年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)負(fù)債表考試試題2015年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)負(fù)債表考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為_(kāi)_。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5基金管理公司的投資管理部門(mén)中，研究部主要從事__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間5基金在我國(guó)香港被稱為_(kāi)_。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所5我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)的特殊型國(guó)債主要有__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5一般來(lái)講，差異性市場(chǎng)策略的實(shí)施依賴于__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換4下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．律師費(fèi) B．開(kāi)戶費(fèi) C．上市年費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)4下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．10萬(wàn)份或50萬(wàn)份 B．50萬(wàn)份或100萬(wàn)份 C．100萬(wàn)份或150萬(wàn)份 D．100萬(wàn)份或200萬(wàn)份4LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+34下列屬于利息收入的有__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的__。A．說(shuō)明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請(qǐng)3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．市場(chǎng)營(yíng)銷以投資者的需求為核心B．基金市場(chǎng)營(yíng)銷只是基金公司向客戶銷售基金產(chǎn)品的活動(dòng)C．市場(chǎng)營(yíng)銷涉及產(chǎn)品組合的設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng) D．市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)涵根據(jù)實(shí)際情況不斷變化發(fā)展3基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．追求的利益 B．購(gòu)買渠道 C．投資需求 D．忠誠(chéng)度3下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有__。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示3基金監(jiān)管公開(kāi)、公平、公正原則中的公開(kāi)原則要求__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn)