【正文】 重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B．證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括__等層次。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．平衡型基金 B．增長(zhǎng)型基金 C．收入型基金 D．防御型基金60、基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起核心作用。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)5根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金桌用____制度。A．收益來源 B．流動(dòng)性C．信息披露程度 D．投資門檻5基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失5目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》5關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是____ A：它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B：它在有效邊界上C：市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場(chǎng)線和無差異曲線的切點(diǎn)5以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．3% B．% C．5% D．% 50、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．3 B．5 C．7 D．104下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年4我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金監(jiān)管和自律組織4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券4憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)我國(guó)基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)3__是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)3廣義的有價(jià)證券包括__。A．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費(fèi) B．對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，%的贖回費(fèi) C．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費(fèi) D．按短期交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)3____風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”。A．價(jià)值型 B．成長(zhǎng)型 C．純債型 D．偏債型3反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金收益分配 B．基金募集C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺(tái)管理基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個(gè)月。A．30 B．45 C．60 D．902根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對(duì)__買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)2QDⅡ基金申購和贖回的開放時(shí)間為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬2關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．營(yíng)銷環(huán)境 B．營(yíng)銷組合 C．營(yíng)銷過程 D．目標(biāo)市場(chǎng)2在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A．投資組合報(bào)告 B．報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告1根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)由__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。 D．90%1基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。 B．60%A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．持股的平均時(shí)間1在我國(guó)，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 9951某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。A：業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期 B：操作策略 C：風(fēng)險(xiǎn)水平D：比較基準(zhǔn)申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請(qǐng)。____ A： B： C： D：基金涉及的稅收包括__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．60% B．70% C．80% D．90%廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D．我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)我國(guó)基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)60、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管5基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點(diǎn)是指____ A：集合投資 B：無風(fēng)險(xiǎn)性 C：分散風(fēng)險(xiǎn) D：專業(yè)理財(cái)5債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn)C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)5__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A．服務(wù)對(duì)象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序5債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為__。A．高于 B．低于 C．等于D．大于或等于5資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。A．價(jià)格 B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)構(gòu)50、假設(shè)投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假目前最后一個(gè)工作日)申購了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么該投資者將會(huì)從__起享有基金的分配權(quán)益。A．90 B．180 C．365 D．3974記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．不會(huì)有變化B． C． D．不確定4境內(nèi)居民個(gè)人可以用__從事B股交易。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明4有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)4基金托管協(xié)議主要用于明確__的權(quán)利與義務(wù)。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券下列選項(xiàng)中，__不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)督的目標(biāo)。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性3封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的____時(shí)，基金不得成立。A．成長(zhǎng)原則 B．可測(cè)原則 C．易入原則 D．利潤(rùn)原則3擬募集基金不應(yīng)存在__的情況。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)3以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系的描述正確的是__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)3我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A．澄清公告 B．臨時(shí)報(bào)告C．基金季度報(bào)告 D．基金報(bào)告2__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管2在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A．2000萬元 B．5000萬元 C．3億元 D．5億元2關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是__。A：股權(quán)投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金2下列關(guān)于國(guó)家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換1基金利潤(rùn)主要包括__。A．直銷 B．分銷 C．代銷 D．包銷1基金市場(chǎng)營(yíng)銷的__是指基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金1根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可以分為__。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理公司 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)1國(guó)外基金直銷渠道的特點(diǎn)不包括__。A：《證券投資基金法》 B：《基金運(yùn)作管理辦法》 C：《基金信息披露管理辦法》 D：《基金管理公司管理辦法%26gt。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無法確定基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動(dòng)的人員。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．適用性基金市場(chǎng)營(yíng)銷的活動(dòng)包括__。A．固定在1元人民幣B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否基金交易費(fèi)用的核算一般是按__計(jì)提的。A．證券交易量標(biāo)準(zhǔn)B．影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn) C．影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)D．對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響在股票的一般分類中。)備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．有價(jià)證券 B．無價(jià)證券 C．資本證券 D．貨幣證券第二篇：2016年上半年北京基金從業(yè)資格