【正文】 ．最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上 B．最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上 C．向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項D．所在公司旗下基金在基金業(yè)績排名中連續(xù)3年名次下滑可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．債券型基金 B．貨幣市場基金 C．股票型基金 D．混合型基金認購權(quán)證實質(zhì)上是一種股票的__。 C．3A．1本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．周末 B．月末 C．季末 D．年末60、對于指數(shù)型基金，一般可從__方面進行分析。A．分享基金財產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式C：有利的市場環(huán)境 D：對流動性的要求5某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當日的__。A．收益 B．風(fēng)險 C．價格D．風(fēng)險調(diào)整后收益5關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法錯誤的是__。A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇5如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性50、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。股票的有效期與公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型4目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化4董事會每年應(yīng)至少召開____定期會議。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．6個月4普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．承銷證券B．從事承擔無限責(zé)任的投資 C．向他人貸款或者提供擔保 D．買賣上市交易的股票4投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)是__。A．客戶因為市場變化而退出基金投資市場 B．客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買 C．客戶不滿意銷售機構(gòu)的服務(wù)而轉(zhuǎn)移購買D．客戶為了較低的手續(xù)費或服務(wù)價格而轉(zhuǎn)移購買3假設(shè)證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅰ的總風(fēng)險水平B：組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅱ的總風(fēng)險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平3關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A．繼承 B．捐贈C．申購和贖回 D．司法強制執(zhí)行3證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度3引起股票價格變動的因素包括__。)3通常，虛擬資本以__的形式存在。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會公益基金二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系2通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A．繼承B．司法強制執(zhí)行 C．贖回 D．捐贈2《證券法》規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A．基金期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益 B．對基金分紅的除權(quán)進行核算 C．對基金分紅的派息進行核算D．對基金分紅的紅利再投資進行核算2對于基金交易費，下列說法正確的有__。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A：董事會 B：監(jiān)事會 C：股東會 D：總經(jīng)理 在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報告全文。A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用C．基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用D．基金份額持有人大會費用1__是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程。A．認購權(quán)證和認沽權(quán)證 B．價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證 D．認股權(quán)證和備兌權(quán)證1下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。A．ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購 D．場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購1從國內(nèi)指數(shù)型基金的實際運作情況來看，目前市場上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在__以內(nèi)。A．監(jiān)事會 B．董事會 C．股東大會D．公司職工代表大會1新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．年 B．季 C．日 D．月當公司法定公積金累積額為公司____的百分之五十以上的，可不再提取。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國家承認的碩士研究生以上學(xué)歷C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試以下屬于金融遠期合約的有__。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算公司依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅D：個人所得稅基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。)證券市場的基本功能包括__。錯選、多選或未選均無分。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告第三篇：貴州2016年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題貴州2016年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限5將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場5證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．證券公司 B．保險公司C．證券咨詢機構(gòu)D．基金管理公司直銷中心5基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5是證券投資基金市場營銷的中心。A．% B．% C．% D．%50、下列我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風(fēng)險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險C．風(fēng)險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風(fēng)險承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型4以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率4基金銷售機構(gòu)采取集中性市場營銷策略時，__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入4基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價4 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類4基金的費用不包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見3以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開、公平和公正原則3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)3運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是__。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。)3基金募集失敗，基金管理人須承擔的責(zé)任有__。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔基金虧損或終止的無限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金2下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額2基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A． B． C． D．2如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是__。A：30 B：50 C：60 D：70 假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)1在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報告期內(nèi)偏離度信息有__。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值1金融衍生工具的特征有__。