【正文】 各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)下列關(guān)于前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有__。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿____年后方可申請發(fā)行上市。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場 D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提60、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后____個工作日內(nèi)披露。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用5根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于____元人民幣。A．開放國內(nèi)資本市場B．在國際資本市場募集資金C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸5基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰5以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用5以下屬于貨幣證券的有__。A．金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性5關(guān)于信用制度的表述錯誤的有__。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性4下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)4證券投資基金嚴格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括__。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司4與基金相比，信托的投資門檻較高，其認購起點一般不低于__萬元。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．認購采取金額認購的方式B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費模式 C．凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)D．基金認購費用以凈認購金額為基礎(chǔ)收取4多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這類基金是__。A：3 B：6 C：9 D：123將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券公司 B．保險公司C．證券咨詢機構(gòu)D．基金管理公司直銷中心3下列屬于基金運作費的有__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率3《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認購費的費率不得超過認購金額的__。)3目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)C．與基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接D．依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．機構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先2債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A：真實性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則2貨幣市場基金包含著一些潛在的風(fēng)險，主要是__風(fēng)險。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果2證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括__?！?A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)2證券交易所的主要職責(zé)有__。A．15 B．30 C．40 D．60債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。A． B． C． D．1基金產(chǎn)品風(fēng)險等級通常不包括__。A．自助式，輔助式 B．網(wǎng)上交易，柜臺交易 C．人工方式，電腦自動方式 D．銀行柜臺，券商柜臺1目前，在我國，只能由__擔(dān)任基金管理人。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同C．基金報告D．基金份額發(fā)售公告1基金會計核算是指__的過程。A．5 B．10 C．15 D．201封閉式基金溢價發(fā)行是指____ A：基金按高于面值的價格發(fā)行 B：基金按低于面值的價格發(fā)行 C：基金按等于面值的價格發(fā)行 D：以上都不是1基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。A．產(chǎn)品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報刊基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。 D．90%下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。 B．70%A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為在我國，債券型基金基金資產(chǎn)的（）以上投資于債券。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行____，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．市場利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向60、基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認購基金份額的規(guī)范性文件是指__。____ A：50% B：70% C：80% D：100%5基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A．無風(fēng)險等級 B．低風(fēng)險等級 C．中風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級5投資者評價以基金投資者的風(fēng)險承受能力類型來具體反映，下列有關(guān)特征分類的說法，正確的有__。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日5在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．基金管理人報告 B．審計報告C．投資組合報告 D．托管人報告5基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應(yīng)重點關(guān)注的披露信息包括__。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營銷能力D．風(fēng)險控制能力4基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．選擇合適的投資和購買方式，可以提高潛在客戶促成的效率B．定期定額適合于有一定投資經(jīng)驗、熟悉基金市場、有波段操作習(xí)慣的投資者 C．基金投資應(yīng)構(gòu)建基金產(chǎn)品組合，以進一步分散風(fēng)險D．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具有投資起點低、自動投資省時省力的特點4有價證券是____的一種形式。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)4根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會。A．接受全部贖回 B．拒絕全部贖回 C．全部延期贖回 D．部分延期贖回4全面性原則要求對基金分析和評價時應(yīng)全面考察基金的__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金市場服務(wù)機構(gòu)4基金管理公司的督察長由__提名。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度3從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．息票累積債券3零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A． B． C．1 D．3按投資主體可以將股票劃分為__。A．股票型基金是組合投資，風(fēng)險相對分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績好 C．股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險3下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。)3股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．偏好高風(fēng)險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》2關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A．利率 B．信用 C．提前贖回 D．通貨膨脹2__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．保險公司 B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．主權(quán)財富基金D．合格境外機構(gòu)投資者2__是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格2在基金的分析和評價中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績的偶然性。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能2對于指數(shù)型基金，一般從__等方面進行分析。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動損益 D．其他收入1目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為__。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．促銷1基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)了解其__。A．32 B．40 C．50 D．801在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問1在基金合同生效的____，基金管理人在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程D．變更基金經(jīng)理1目前，我國的基金管理費、基金托管費實行__。A：30 B：60 C：90 D：120假定證券A的收益率分布如表1所示。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．% B．1% C．% D．2% 2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．流動性 B．