【正文】 務D．通過各種有效媒體在目標市場上宣傳基金產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產(chǎn)品場外認購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)B．中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價公募基金的會計責任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人通常，基金管理人通過郵寄服務向基金持有人郵寄的材料有__。A．交易對賬單 B．投資策略報告 C．基金通訊 D．理財月刊關于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D．促進基金銷售機構審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險就一般開放式基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．9債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券和LOF不同，ETF在二級市場的凈值報價上每__秒提供一個基金凈值報價。A．10 B．15 C．20 D．251目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表。A．資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品 B．利率結構化理財產(chǎn)品C．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品 D．股權結構化理財產(chǎn)品1我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》1在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》1通過郵寄服務，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財月刊1基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露1下列有價證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運貨單 D．倉庫棧單1金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風險性1銀行理財產(chǎn)品相比于基金__。A．可作為自身負債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低1目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．% C．% D．%我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%2新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法2基金銷售監(jiān)管的公平原則是指__。A．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 C．對監(jiān)管對象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權2基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總2按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權益2目前，我國基金注冊登記機構只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。A．國家有權機關依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請2基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費2我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構可以進行證券投資，但僅限于投資____ A：國債 B：股票 C：基金D：證券衍生產(chǎn)品2對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金開放式基金份額的____，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購 B：贖回 C：認購 D：登記二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股3證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達成交易所需要付出的成本和代價____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判定3通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家3以下不屬于獨立衍生工具的是（）。A．期權合約 B．期貨合約 C．債券返售條款 D．互換交易合約3按投資主體可以將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股3以下哪種基金不收取申購和贖回費____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場基金3是契約型證券投資基金的最高權力機構。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司3 A：行業(yè)分類 B：投資風格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類3衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務所C．證券信用評級機構 D．資產(chǎn)評估機構4通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法4基金募集前____，基金發(fā)起人應在指定的報刊上登載招募說明書。A：一天 B：三天 C：七天 D：十天4可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系4下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所4基金銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A．識別原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則4成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化4資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式4下面對基金的限定錯誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格4基金管理人的主要職責包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計核算50、關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法正確的有__。A．LOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒有漲跌幅限制5基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵約束合理5假設投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假目前最后一個工作日)申購了貨幣市場基金份額，那么該投資者將會從__起享有基金的分配權益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日5買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式C：有利的市場環(huán)境 D：對流動性的要求5基金會計核算中，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時結轉(zhuǎn) B．逐日結轉(zhuǎn) C．逐周結轉(zhuǎn) D．逐月結轉(zhuǎn)5《證券法》規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%5關于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務，以下描述正確的是__。A．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉(zhuǎn)換D．登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換5基金管理人應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起__個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A．1 B．2 C．3 D．65基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險5__是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額60、負責基金__業(yè)務的機構是指基金注冊登記機構。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收