【正文】 管，保障安全考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則目前，我國開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．保險(xiǎn)公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司在基金業(yè)績的計(jì)算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是__。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．審計(jì)費(fèi)B．持有人大會(huì)費(fèi) C．上市年費(fèi) D．信息披露費(fèi)1考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證 12008年9月12日，中國證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價(jià)值認(rèn)定和計(jì)量方面的問題，對基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒有市價(jià)的投資品種的估值等問題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A．長期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1__標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市1《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．121我國基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)1在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為____ A：網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購 B：集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購 C：公開認(rèn)購和私人認(rèn)購 D：有償認(rèn)購和無償認(rèn)購1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司基金托管人的首要職責(zé)是__。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運(yùn)作2證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)2從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書2以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%2證券市場的品種結(jié)構(gòu)主要包括__。A．股票市場 B．債券市場 C．基金市場 D．衍生品市場2金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性 D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。A．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全D．利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行2對于基金交易費(fèi)，下列說法不正確的是__。A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用B．我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取2為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負(fù)債 C．融資 D．資產(chǎn)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財(cái)富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述3下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所3我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3下列選項(xiàng)中，__不是國際證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)督的目標(biāo)。A．保護(hù)投資者B．保護(hù)證券市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．提高證券收益3下列各項(xiàng)，__應(yīng)依法征收營業(yè)稅。A．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入 C．金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基會(huì)份額的差價(jià)收入 D．非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金份額的差價(jià)收入3以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____ A：替代互換B：市場問利差互換 C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換3下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄3基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手3基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi) D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法，正確的有__。A．轉(zhuǎn)讓相對簡便B．便于掛失，相對安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東D．認(rèn)購股票款項(xiàng)不一定一次繳足4反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實(shí)現(xiàn)收益4目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4基金半報(bào)告披露的__等信息值得關(guān)注。A．報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)買入與賣出的前50名股票明細(xì)B．基金持有人結(jié)構(gòu) C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項(xiàng)揭示4在我國，投資者認(rèn)購ETF份額的方式包括__。A．實(shí)物認(rèn)購 B．證券認(rèn)購C．場外現(xiàn)金認(rèn)購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購4下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金4交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時(shí)用__換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金 D．一攬子股票；一攬子股票4具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會(huì)__。A．買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準(zhǔn)的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊4基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價(jià)值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金 B．營運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年5證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場平均風(fēng)險(xiǎn)水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列各項(xiàng)中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性5下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A．目標(biāo)市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計(jì) D．營銷過程的管理5反映股票型基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5下列哪項(xiàng)不是基金合同需明確的內(nèi)容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價(jià)格 D．基金運(yùn)作方式5基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．155下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)5可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票5證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上的金融機(jī)構(gòu)投資者之一，以其__進(jìn)行證券投資。A．銀行貸款 B．自有資本 C．營運(yùn)資金D．受托投資資金60、關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長型和價(jià)值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金