【正文】 ．結構型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差1中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權1基金已實現(xiàn)收益是指基金利潤減去__后的余額。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動收益D．其他收入扣除相關費用后的余額1證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品1基金銷售由__負責辦理，該機構可以委托其他合格機構代為辦理。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司D．證券投資咨詢機構下列屬于我國開放式基金銷售渠道的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．基金管理公司直銷中心 D．基金超市2特殊類型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金D．上市開放式基金2根據(jù)有關規(guī)定，基金默認的收益分配方式是__。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利2公開披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預測C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟2關于基金的轉換業(yè)務，以下描述正確的是__。A．基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉換B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉換C．基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉換D．登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉換2實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于第五篇：2015年天津基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題2015年天津基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意），不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 ，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 ，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費12.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險，不正確的有__。A．我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高 。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構 D．證券公司，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會D．中國登記結算公司。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務池。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 ，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 ，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級。A．3 B．5 C．10 D．15 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% ，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式（）日內經(jīng)過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現(xiàn)金留存 C．完全復制 D．基金費用（）。A．50% B．60% C．80% D．90% ，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金 ，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25