中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號：上市公司與專業(yè)投資機構(gòu)合作投資(20xx年9月11日)-資料下載頁
2024-10-24 19:54本頁面
【正文】 間、地點；（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容；（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）；（四）其他內(nèi)容。第三十條 上市公司應(yīng)采取適當?shù)姆绞綄Ω呒壒芾砣藛T和相關(guān)部門負責人進行投資者關(guān)系工作相關(guān)知識的培訓。第三十一條 上市公司在定期報告披露前十五日內(nèi)應(yīng)盡量避免進行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。第三十二條 上市公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項進行溝通時，不得提供未公開重大信息。第三十三條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演應(yīng)同時采取網(wǎng)上直播的方式進行，使所有投資者均有機會參與，并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。第三十四條 在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，上市公司應(yīng)確定投資者、分析師提問可回答范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，上市公司應(yīng)拒絕回答。第三十五條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演結(jié)束后，上市公司應(yīng)及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。第三十六條 機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，上市公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開信息。上市公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回答。第三十七條 上市公司與特定對象進行直接溝通前，應(yīng)要求特定對象簽署承諾書，承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）承諾不故意打探上市公司未公開重大信息，未經(jīng)上市公司許可，不與上市公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；（二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；（三）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非上市公司同時披露該信息；（四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；（五）承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會上市公司；（六）明確違反承諾的責任。第三十八條 上市公司應(yīng)認真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，上市公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應(yīng)立即報告本所并公告，同時要求其在上市公司正式公告前不得對外泄漏該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。第三十九條 本所鼓勵上市公司將與特定對象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對外披露。第四十條 本所鼓勵上市公司通過召開新聞發(fā)布會、投資者懇談會、網(wǎng)上說明會等方式擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。第四十一條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得向其提名人、兼職的股東方或其他單位提供未公開重大信息。第四十二條 上市公司實施再融資計劃過程中（包括非公開發(fā)行），向特定個人或機構(gòu)進行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認購公司證券。第四十三條 上 市公司在進行商務(wù)談判、銀行貸款等事項時，因特殊情況確實需要向?qū)Ψ教峁┪垂_重大信息，上市公司應(yīng)要求對方簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承 諾在有關(guān)信息公告前不買賣該公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場傳聞或證券交易異常，上市公司應(yīng)及時采取措施、報告本所并立即公告。第四十四條 上市公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未公開重大信息的，應(yīng)當將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。第四十五條 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在以下情形下與特定對象進行相關(guān)信息交流時，一旦出現(xiàn)信息泄漏，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即報告本所并公告：（一）與律師、會計師、保薦代表人、保薦機構(gòu)等進行的相關(guān)信息交流；（二）與稅務(wù)部門、統(tǒng)計部門等進行的相關(guān)信息交流。第四十六條 上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、特定對象等違反本指引規(guī)定，造成上市公司或投資者合法利益損害的，上市公司應(yīng)積極采取措施維護上市公司和投資者合法權(quán)益。第五章 監(jiān)管措施和違反本指引的處理第四十七條 本所對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的公平信息披露情況進行日常監(jiān)管，采取問詢、約見談話、要求保薦機構(gòu)進行專項核查等措施。第四十八條 對于本所的問詢，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、特定對象應(yīng)如實回答。本所可視情況調(diào)閱上市公司投資者關(guān)系活動檔案，上市公司應(yīng)予以提供。第四十九條 本所對上市公司公平信息披露每年考核一次，并將考核結(jié)果納入上市公司信息披露考核體系。第五十條 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人違反本指引相關(guān)規(guī)定，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：（一）通報批評；（二）公開譴責；（三）公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）建議上市公司更換董事會秘書。涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等行為的，本所向中國證監(jiān)會報告，提請對其違規(guī)行為進行立案稽查。第五十一條 特定對象對外發(fā)布錯誤、誤導性信息，或者利用未公開重大信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱的，本所視情節(jié)輕重，采取以下措施：（一）責令改正；（二）提請其主管機構(gòu)予以處分；（三）提請中國證監(jiān)會對其違規(guī)行為進行立案稽查。第五十二條 保薦機構(gòu)和保薦代表人對上市公司公平信息披露未能勤勉盡責地履行持續(xù)督導義務(wù)的，本所根據(jù)《股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》等有關(guān)規(guī)定采取書面提醒、通報批評、公開譴責等措施，并向中國證監(jiān)會報告。第五十三條 本所對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、特定對象違反本指引所采取的監(jiān)管措施及公平信息披露的考核情況記入中小企業(yè)板誠信檔案，并視情況向社會公開。第六章 附 則第五十四條 本指引未定義的用語的含義，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。第五十五條 本指引由本所負責解釋和修訂。第五十六條 本指引自發(fā)布之日起施行。
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