中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào)：上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資(20xx年9月11日)-展示頁
2024-10-24 19:54本頁面
【正文】 等；上市公司應(yīng)完整披露與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂的各項(xiàng)協(xié)議，不允許存在桌底協(xié)議。如已形成投資計(jì)劃，應(yīng)一并披露；投資基金的管理模式，包括管理和決策機(jī)制、各投資人的合作地位及權(quán)利義務(wù)、收益分配機(jī)制，上市公司對(duì)基金擬投資標(biāo)的是否有一票否決權(quán)等；上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否參與投資基金份額認(rèn)購、是否在投資基金中任職、是否存在，如有，應(yīng)當(dāng)說明認(rèn)購份額、認(rèn)購比例、任職情況、主要權(quán)利義務(wù)安排等；對(duì)上市公司的影響和存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括投資領(lǐng)域與上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是否存在協(xié)調(diào)關(guān)系、投資失敗或虧損的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)（如有）等；合作投資事項(xiàng)是否可能導(dǎo)致同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或關(guān)聯(lián)交易。如合作方為合伙企業(yè)，應(yīng)披露GP、LP信息。（二）上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過指定媒體披露相關(guān)信息，并向本所提交以下文件：公告文稿；合作投資相關(guān)協(xié)議或具體說明材料；董事會(huì)決議；股東大會(huì)決議（如有）；本所要求的其他文件。二、審議程序和臨時(shí)信息披露（一）上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資，應(yīng)視同上市公司的對(duì)外投資履行臨時(shí)披露義務(wù)，但無論上市公司參與金額大小，均需履行董事會(huì)審議程序。（六）上市公司應(yīng)當(dāng)按照分階段披露的原則，及時(shí)披露與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資的進(jìn)展情況。（四）上市公司控股子公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資，視同上市公司與專業(yè)機(jī)構(gòu)合作投資，適用本備忘錄的規(guī)定。（二）本備忘錄所指的合作投資事項(xiàng)包括：上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立并購基金或產(chǎn)業(yè)基金等投資基金（以下簡(jiǎn)稱“投資基金”），以及上市公司與上述投資基金進(jìn)行后續(xù)資產(chǎn)交易；上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂戰(zhàn)略合作、市值管理、財(cái)務(wù)顧問、業(yè)務(wù)咨詢等合作協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“合作協(xié)議”）；專業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資上市公司，直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份比例達(dá)到或超過5%；其他本所認(rèn)定的合作投資事項(xiàng)。第一篇：中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào)：上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資(2015年9月11日)中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào)：上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資2015年9月11日 深交所中小板公司管理部為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資的信息披露，提高上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人信息披露的有效性和針對(duì)性，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，特制定本備忘錄，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。一、總則（一）本備忘錄所指的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)包括：私募基金、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等專業(yè)從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。（三）上市公司控股股東、實(shí)際控制人與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資，涉及上市公司相關(guān)安排的，適用本備忘錄的規(guī)定。（五）證券公司等金融類上市公司從事作為日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)投資活動(dòng)時(shí)，不適用本備忘錄。（七）上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資事項(xiàng)籌劃和實(shí)施過程中，應(yīng)建立有效的防范利益輸送與利益沖突的機(jī)制，健全信息隔離機(jī)制，不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假陳述等違法違規(guī)行為。上市公司參與金額超過董事會(huì)權(quán)限范圍的應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易審議程序。（三）上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)擬共同設(shè)立投資基金的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露以下內(nèi)容：專業(yè)投資機(jī)構(gòu)基本情況，包括機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)地、法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、主要投資領(lǐng)域等。如合作方為私募基金，應(yīng)披露是否依照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法試行》履行登記備案程序；關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明，包括專業(yè)投資機(jī)構(gòu)是否與上市公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排、是否與上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排、是否與其他參與設(shè)立投資基金的投資人存在一致行動(dòng)關(guān)系、是否以直接或間接形式持有上市公司股份等（如有，應(yīng)當(dāng)披露股份數(shù)量、持股比例、持股目的、未來12個(gè)月內(nèi)是否有增持或減持計(jì)劃）；投資基金的具體情況，包括基金名稱、基金規(guī)模、組織形式、出資方式、出資進(jìn)度、存續(xù)期限、退出機(jī)制、會(huì)計(jì)核算方式、投資方向等。如是，應(yīng)當(dāng)說明是否已做出相應(yīng)安排（如投資基金在收購與上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相同或相近的資產(chǎn)之后，上市公司具有優(yōu)先購買權(quán)等）。（五）專業(yè)投資機(jī)構(gòu)持有或通過協(xié)議、其他安排或與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》及本所《股票上市規(guī)則》履行信息披露義務(wù)，上市公司在公告時(shí)應(yīng)同時(shí)說明與該機(jī)構(gòu)是否存在本備忘錄所規(guī)定的合作投資事項(xiàng)。三、后續(xù)信息披露（一）上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立投資基金的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露如下進(jìn)展情況：擬設(shè)立的投資基金募集完畢并完成備案登記或募集失??；投資基金進(jìn)行對(duì)上市公司具有重大影響的投資或資產(chǎn)收購事項(xiàng)；投資基金發(fā)生重大變更事項(xiàng)或投資運(yùn)作出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，可能會(huì)對(duì)上市公司造成較大影響的。（三）上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露以下進(jìn)展情況：完成合作協(xié)議約定的各項(xiàng)主要措施或計(jì)劃安排；根據(jù)合作協(xié)議籌劃對(duì)公司有重大影響的事項(xiàng)；合作協(xié)議發(fā)生重大變更或提前終止。四、附則本備忘錄自發(fā)布之日起施行。我部根據(jù)《規(guī)范運(yùn)作指引》的變化和監(jiān)管實(shí)踐情況，對(duì)中小企業(yè)板相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)備忘錄和臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引進(jìn)行了修訂和整理，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄《第5號(hào)：重大無先例事項(xiàng)相關(guān)披露》、《第6號(hào)：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任免相關(guān)事項(xiàng)》和《第10號(hào)：非公開發(fā)行股票的董事會(huì)、股東大會(huì)決議有關(guān)事項(xiàng)》予以廢止；修訂中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄《第1號(hào)：業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)及其修正》、《第2號(hào)：公平信息披露相關(guān)事項(xiàng)》、《第3號(hào)：上市公司非公開發(fā)行股票》、《第20號(hào)：股東追加承諾》和《第23號(hào)：30％以上股東及其一致行動(dòng)人增持股份》，其中第2號(hào)更名為《上市公司與特定對(duì)象直接溝通相關(guān)事項(xiàng)》），第20號(hào)更名為《股東追加股份限售承諾》，第23號(hào)更名為《持股30％以上股東及其一致行動(dòng)人增持股份》，
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