【導(dǎo)讀】本人完全了解西北民族大學(xué)有關(guān)保存、使用學(xué)位論文的。保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定。學(xué)位論文中凡引用他人已經(jīng)發(fā)表或未發(fā)表的。成果、數(shù)據(jù)、觀點等，均已明確注明出處。容外，不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。本聲明的法律責(zé)任由本人承擔。用的刑事訴訟制度。此項制度的確立和發(fā)展與美國的社會文化狀況、法治思想狀。辯訴交易制度中國化的可行與否一直。備受法學(xué)界的爭論與探討。存在控方與辯方協(xié)商解決糾紛的成分。本文通過分析英美法系國家辯訴交易制度。第一章，主要論述辯訴交易制度的基本內(nèi)容。在介紹辯訴交易概念、原則、以及辯訴交易的分類基礎(chǔ)上，分析了辯訴交易制度產(chǎn)生的社會背景和思想基礎(chǔ)，選取了英美法系的美國、加拿大、英國三國和大陸法系的意大利、德國。性和可行性進行了分析研究，并分析了我國實行辯訴交易制度可能遇到的障礙。辯訴交易制度提出了設(shè)想，并對該程序的監(jiān)督救濟機制提出了初步設(shè)想。

　　

【正文】 議只是簡化了訴訟程序。這是德國辯訴交易制度的特點，體現(xiàn)了對公權(quán)力的尊重。 比較以上四個國家的辯訴交易制度，我們可以看出 在辯訴交易制度的種類、內(nèi)容、程序等方面，英美法系國家與大陸法系國家之間存在一定的差異。這與兩大法系之間的法律傳統(tǒng)和各個國家的現(xiàn)實情況有關(guān)。但辯訴交易制度在這些國家中發(fā)揮了舉足輕重的作用，也得到了各個國家的重視 ，并 對其 進行了 不斷的完善和發(fā)展。由此可見辯訴交易制度有其一定的優(yōu)勢和可行性。 二、國外辯訴交易實踐的啟示 （一）辯訴交易的發(fā)展趨勢 從國外各國辯訴交易的實踐中我們不難看出，無論是在大陸法系國家，還是在英美法系國家，辯訴交易已經(jīng)取得了長足發(fā)展，辯訴交易的趨勢已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)。除了以上列舉的幾個典型國家， 世界上還有很多其它國家也采取了相似的制度，呈現(xiàn)出了辯訴交易制度全球化的趨勢。辯訴交易制度在各國能夠取得如此長足的發(fā)展，一方面是因為各國的刑事訴訟實際的需要，另一方面是因為辯訴交易的制度優(yōu)勢。 （二）國外辯訴交易制度對中國的啟示 雖然我國在刑事訴訟過程中需要辯訴交易制度的引入，辯訴交易制度也的確西北民族大學(xué)碩士研究生論文 16 存在著一些具體的優(yōu)勢，但是從國外的辯訴交易制度上我們不難看出，其在適用用過程中也不可避免的存在著缺陷。即使在辯訴交易制度盛行的美國，辯訴交易制度的運用也沒有很好的解決對被害人權(quán)益的保護問題，在實踐中也存在違反司法公 平公正原則的現(xiàn)象，且司法腐敗和辯護人違規(guī)行使該制度的事件時有發(fā)生；在歐洲國家中，辯訴交易制度的適用也是受到了這樣那樣的限制，使用效率低下。 因此在構(gòu)建我國的辯訴交易制度時，有必要對歐美國家的國情和辯訴交易制度的適用采取全面的對比研究，再結(jié)合我國的國情，構(gòu)建一套適用于我國的辯訴交易制度。對辯訴交易制度的原則、模式、種類、交易的內(nèi)容、幅度以及辯訴交易制度的事后監(jiān)督救濟制度等進行中國化的構(gòu)建。 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 17 第三章 中國引進辯訴交易 制度 的必要性和可行性分析 我國在不斷學(xué)習(xí)德國和日本法律的基礎(chǔ)上，形成了偏向大陸法系的中國特色社會主義法系。我國法律的指導(dǎo)思想是馬克思主義思想，馬克思主義的世界觀和價值觀與辯訴交易制度的實用主義思想 并不完全相符 ，我國刑事司法審判中奉行職權(quán)主義，起源于西方的辯訴交易制度在我國并不 容易 被 廣泛 認可。上文提到的余振東案件，中國之所以按照美國與余振東之間達成的辯訴交易 來判決， 是考慮到了我國在國際司法中的尊嚴與信譽問題，涉及到國家與國家之間的利益協(xié)調(diào)問題，同時也是對外逃貪官的一種震懾，摧毀國內(nèi)經(jīng)濟罪犯有意外逃的心理 ， 這是特殊情況下的一種特殊使用。如果不接受此協(xié)議，則很有可能不能實現(xiàn)對余振東的司法審判，如果接受此 協(xié)議卻不按照美國之前與余振東達成的辯訴交易協(xié)議來判決，不僅會影響我國的國際信譽，而且會對以后的海外犯罪司法管轄造成影響。因此這 并 不是辯訴交易制度 在我國 的 真正適 用。 我國辯訴交易第一案是 20xx 年的 “ 孟廣虎案 ” ， 被告人孟廣虎與被害人王玉杰因車輛爭道產(chǎn)生糾紛，孟廣虎糾集同伙對王玉杰實施毆打，并造成其小腿骨折、脾臟破裂，經(jīng)法醫(yī)鑒定為重傷 。 案發(fā)后孟廣虎被羈押，但其他同伙卻在逃。檢察機關(guān)以故意傷害罪提起公訴后，被告人辯護律師以案件事實不清、證據(jù)不足為由提出辯護 ， 檢察院也面臨著追逃需要大量人力物力，以及證據(jù)收集困難的 問題 。因此公訴人向被告人律師提出辯訴交易的建議，在征得被告人的同意之后，經(jīng)雙方協(xié)商 ， 辯方同意認罪，并自愿承擔民事責(zé)任 ， 控方同意建議法院對被告人適用緩刑從輕處罰。協(xié)議達成后，公訴機關(guān)向法院提交了訴辯交易申請，請求法院對雙方達成的訴辯交易予以確認 ， 牡丹江鐵路運輸法院收到該申請，對訴辯交易程序進行嚴格審查后，決定受理。開庭前，合議庭組織被告人和被害人雙方就附帶民事賠償進行庭前調(diào)解，達成賠償人民幣 4 萬元的協(xié)議。 20xx 年 4 月，管轄法院牡丹江鐵路運輸法院開庭審理此案，最終判決孟廣虎犯故意傷害罪，判處有期徒刑三年，緩刑三 年。這是我國真正意義上的第一起辯訴交易案件。該案發(fā)生之后，辯訴交易制度在我國引起了巨大的爭議，爭議的焦點即在于對案件是否公平的問題上。但從當事人的態(tài)度上來看，雙方都對案件處理滿意。該案的社會效果也比較好，很好的維護了被告人和被害人的權(quán)利，公訴機關(guān)、法院也很快進行了結(jié)案 ， 這是辯訴交易制度在我國的一次很好嘗試。由此可見辯訴交易制度可以拿來為我們所用。 一、中國引進辯訴交易制度的必要性 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 18 （一）有助于解決大量積壓案件 改革開放以來，我國的經(jīng)濟和社會發(fā)展狀況 發(fā)生 了巨大的 變化 ，經(jīng)濟和社會發(fā)展 的 同時也帶來了一些社會 不安定因素，比如 ， 區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡、城市人口流動大、城市人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜、貧富差距過大、貪污腐敗嚴重等一系列問題。這些問題導(dǎo)致 處于 經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的我國刑事犯罪案件頻發(fā)，據(jù) 20xx 年最高人民檢察院工作報告： 20xx 年全年，批準逮捕嚴重暴力犯罪、黑惡勢力犯罪、多發(fā)性侵財犯罪、毒品犯罪嫌疑人 500055 人，提起公訴 580485 人 ， 全年共批準逮捕各類刑事犯罪嫌疑人 879817 人，提起公訴 1324404 人 ① 。面對如此高的刑事犯罪率，全國 32 個省、自治區(qū)、直轄市必然會存在案件大量積壓的問題，單純的依靠正常的偵查起訴程序，必然 大大增加了公訴機關(guān)和公安機關(guān)的工作量。如果引入辯訴交易制度，控辯雙方根據(jù)案情達成辯訴交易，這 就 避免了復(fù)雜的案件調(diào)查和取證工作 ， 被告人的有罪答辯也使得庭審程序在 已經(jīng) 達成的辯訴交易范圍內(nèi)順利進行 ， 這無疑會大大提高我國每年的刑事案件結(jié)案數(shù)量。 （二）有助于節(jié)省訴訟成本和訴訟資源 刑事案件的訴訟成本包括以下幾個方面：第一 ， 公安、檢察機關(guān)在案件調(diào)查、證據(jù)收集、追捕嫌疑人等方面所消耗的人力、物力、財力等。第二 ， 法院在案件審理過程中所耗費的人力、物力、財力。第三 ， 被告人、犯罪嫌疑人在案件偵查、審理過程中所耗費的人力、 物力、財力。案件 的 增多，必然會導(dǎo)致公、檢、法機構(gòu)工作人員的增加，這些人的工資、福利、培訓(xùn)經(jīng)費等投入必將大大提高。大量的訴訟成本和訴訟資源的消耗，卻不一定能順利的解決一起刑事訴訟案件 ， 因此怎樣在 有限的 訴訟資源條件下最大限度的解決每一起刑事訴訟案件，值得我們考慮。辯訴交易在控辯雙方協(xié)調(diào)統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，減少了公安、司法機關(guān)的工作量，縮短了訴訟周期，簡化了審判程序，還大大提高了刑事案件結(jié)案率。因此，辯訴交易制度在降低司法成本、節(jié)約訴訟資源、簡化司法程序、提高訴訟效率 方面 具有很好的作用。 （三）有利于維護被害人的利益 從孟廣虎案件中我們可以看出，雙方達成辯訴交易制度后，案件得到很快的處理，被害人得到了經(jīng)濟上的補償，被告人也得到了應(yīng)有的懲罰。如果 任由案件的偵查審理工作曠日持久的進行下去，被害人則得不到經(jīng)濟補償，所受傷害就得 ① 汪涵 .辯訴交易制度研究 [D].上海 :復(fù)旦大學(xué) ,20xx. 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 19 不到很好的治療。單純的強調(diào)程序正義，則實體正義就得不到很好的維護。作為刑事案件的被害人，在經(jīng)濟條件有限的情況下，其往往最關(guān)心的還是實體正義，即得到的賠償情況 ， 并且這種賠償只能在案件判決以后才能得到 ， 按照正常訴訟程序，若案件遲遲得不到解決，被害人的實體權(quán)益就遲遲得不到滿足。并且不斷地調(diào)查、審理工作也是對 被害人心理的重復(fù)折磨。辯訴交易制度的使用，將經(jīng)濟補償加入到辯訴交易之中不僅很好的保護了被告人的合法權(quán)益，懲罰了犯罪，而且從人道主義上來說也是對被害人精神和物質(zhì)層面的雙重補償，實現(xiàn)程序正義與實體正義的雙重滿足。 （四）有利于保障犯罪嫌疑人和被告人的權(quán)利 人生來平等，任何人的人身權(quán)利都要得到保護，犯罪嫌疑人也不例外。正常審判程序往往因其程序的繁瑣而對犯罪嫌疑人的人身權(quán)利造成侵害。刑事訴訟案件結(jié)案前，嫌疑人往往處于被羈押狀態(tài)，案件遲遲得不到審理，必然會對犯罪嫌疑人的生理和心理造成極大的傷害，也會給 其 家人造成一 定的經(jīng)濟負擔。 1998年，我國加入了《公民權(quán)利與政治權(quán)利國際公約》，公約第九條規(guī)定：任何因刑事指控被逮捕或拘禁的人，應(yīng)被迅速帶見審判官或其他經(jīng)法律授權(quán)行使司法權(quán)力的官員，并有權(quán)在合理的時間內(nèi)受審判或被釋放 ① 。辯訴交易制度的 適用 ，可以很好地加速刑事案件的審判進程，從而維護犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，減輕其 在 羈押期間 的 精神壓力。辯訴交易制度的 適用 還會適當減輕 對 被告人的刑事處罰，有利于其更好 得 認罪伏法。 另外， 辯訴交易制度的 適用 ，控辯雙方會就協(xié)議進行協(xié)商，這就避免了繁瑣的調(diào)查取證過程，也就很好地避免了刑訊逼供現(xiàn)象的發(fā)生。 二、中國引進辯訴交易制度的可行性 我國辯訴交易第一案 “ 孟廣虎案 ” 中，對辯訴交易制度的適用在我國引起了巨大的反響，各界褒貶不一，但其在提高訴訟效率方面確實超出了我國現(xiàn)有的訴訟程序一大截。因此辯訴交易制度在中國的實施也是有一定的社會思想基礎(chǔ)和現(xiàn)實可能的。 （一） 中 國引入辯訴交易 制度 的理論基礎(chǔ) 第一 ， 政治基礎(chǔ)。辯訴交易制度運行的一個前提就是控辯雙方平等、自由 的權(quán)利。我國憲法中規(guī)定了公民的基本權(quán)利和自由，平等是指在法律面前的人人平 ① 聯(lián)合國 .公民權(quán)利與政治權(quán)利國際公約 .第九條 . 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 20 等，自由是指公民在法律范圍內(nèi)享有自由 ， 這就為辯訴交易制度的實施提供了前提保障 。另外辯訴交易制度是對被告人人權(quán)的保障 ， 20xx 年我國的憲法修正案中明確規(guī)定了國家尊重和保障人權(quán) ， 新修改的《刑事訴訟法》中，也將尊重和保障人權(quán)寫入了總則之中。程序民主是辯訴交易制度的基礎(chǔ)，當事人主義下的辯訴交易制度是對當事人主體地位和當事人權(quán)利的最好保護。我國是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的人民民主專政的國家，我國重視對人民當家作主的保護。 綜上， 我們可以看出我國有適宜引入辯訴交易制度的政治基礎(chǔ)。 第二 ， 經(jīng)濟基礎(chǔ)。辯訴交易制度是一種契約，以控辯雙方誠實履行為前提 ，我國實行社會主義市場經(jīng)濟制度 ， 市場經(jīng)濟制度的實施是在高度發(fā) 達的契約自由和誠實信用基礎(chǔ)上的 ，并 且市場經(jīng)濟條件下市場主體之間平等自由的權(quán)利也是辯訴交易制度實施的基礎(chǔ) 。 另外通過市場的優(yōu)化配置，合理分配市場資源是市場經(jīng)濟的特點 ， 社會主義市場經(jīng)濟條件下對效率的要求也符合辯訴交易制度中節(jié)約訴訟成本提高訴訟效率的要求。 第三 ， 文化基礎(chǔ)。我國深受儒家文化的影響。 “ 以和為貴 ” 的思想至今影響著人們的社會交往 ， 重視人，倡導(dǎo)德是中國文化的基本特點。也就是說在中國文化之中，遭遇糾紛時，人們首先想到的是如何平等協(xié)商、規(guī)范和平衡沖突雙方當事人之間的關(guān)系 ， 而不是通過訴訟的方式進行冷處理。 辯訴交易 制度 正是通過平等協(xié)商的方式，協(xié)調(diào)當事人雙方之間的關(guān)系 ， 盡量做到對當事人雙方均有利 ， 在不破壞原有社會和諧的基礎(chǔ)上，懲罰犯罪、教育人民。 （二） 中 國引入辯訴交易 制度 的 法律依據(jù)與實踐基礎(chǔ) 我國雖然沒有關(guān)于辯訴交易制度的立法，最高 人民檢察院 、最高 人民法院 也沒有關(guān)于辯訴交易制度適用的指導(dǎo)和 意見 。但我國現(xiàn)存的一些刑事訴訟制度中具有一些適于辯訴交易制度運行的規(guī)定 ， 如新修改的刑訴法中規(guī)定了辯護人在偵查、審查起訴期間對公安、檢察機關(guān)搜集的證據(jù)享有知情權(quán)。另外還有一些類似于辯訴交易的制度，這都 為我國引入辯訴交易制度奠定了實 踐基礎(chǔ)。 第一 ， 刑事和解制度。刑事和解是指在刑事訴訟過程中，通過調(diào)停人或其他組織使被害人與犯罪嫌疑人、被告人直接溝通、共同協(xié)商，雙方達成民事賠償和解協(xié)議后，司法機關(guān)根據(jù)案件的具體情況對犯罪嫌疑人、被告人不再追究刑事責(zé)任或從輕減輕刑事責(zé)任的訴訟活動 ① 。刑事和解制度不同于美國辯訴交易制度最大的一點就是當事人中沒有控方 ， 而是直接由被告人與被害人之間進行協(xié)商，達 ① 百度百科 .刑事和解詞條 [EB/OL], []. Z9YJeUbG0U4x0tXL9LgvPM7Pa 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 21 成賠償協(xié)議 ， 再 由 法院對該案件是否適用刑事和解制度進行審查，最終作出不追究、從輕或減輕處罰的決定。這一制度的實施很好的保護了被告人和被害人的權(quán)利，也減輕了司法 機關(guān)的工作負擔。 第二 ， 刑事案件簡易程序制度 。 簡易程序是指在案件事實清楚、證據(jù)充分的前提下，司法機關(guān)在法定范圍和程序內(nèi)，以被告人 做 有罪答辯為條件，檢察院向法院提出量刑建議，酌情對被告人從輕處罰的制度。這是我國最接近 于 辯訴交易的一種制度。當然此制度的實施有一定的范圍和程序，以案件事實清楚、證據(jù)充分為前提。雖然簡易程序還是需要經(jīng)過庭審程序，但這卻只是一種形式化的過程，被告人的認罪態(tài)度和積極賠償態(tài)度在庭審前就已經(jīng)明確，這大大提高了訴訟效率。新修改的《刑事訴訟法》中對適用簡易程序的案件范圍作出了適度調(diào)整，進一步提高 我國的刑事訴訟效率。我國