【正文】 理權(quán)限，由有權(quán)部門按照相關(guān)規(guī)定及程序予以追究。第五條村鎮(zhèn)銀行案件責任追究包括：紀律處分、經(jīng)濟處罰和其它處罰。（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。（二）經(jīng)濟處罰：包括扣減績效收入、降低薪酬級次、賠償經(jīng)濟損失等。（三）其它處罰：包括批評教育、組織處理和變更勞動關(guān)系。其中批評教育包括：責令限期改正、責令書面檢查、誡勉談話、通報批評；組織處理包括：調(diào)離、停職、免職、責令辭職等；變更勞動關(guān)系即與案件責任人依法解除勞動合同。以上方式可以并用。第六條對各類直接責任人員的責任追究（一）直接責任人涉嫌違法犯罪的，無論金額大小，一律開除。主要包括以下行為：、收貸、收息不入賬或偷支儲戶存款、冒名發(fā)放貸款的；、法人代表印章、客戶印章，偽造或盜用公文、盜用客戶信息資料、偽造憑證、模仿有權(quán)簽字人簽字等手段，直接進行詐騙、貪污、挪用資金的；，充當內(nèi)線、進行詐騙、盜竊、搶劫資金活動的；、信用證、信用卡、存款憑證等信用工具，提供信用擔保、提供虛假注冊資金證明、引資承諾書，提供密押或其他密件，泄露金融商業(yè)機密，進行詐騙資金活動的；，或貪污、挪用、盜用庫存現(xiàn)金及聯(lián)行、結(jié)算資金的；、行政法規(guī)規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件，被司法機關(guān)立案偵查并認定罪名成立的；，采取非正常手段從村鎮(zhèn)銀行直接或間接獲得資金從事經(jīng)商辦企業(yè)、參股謀取利益、直接或間接從事高利貸放款，造成經(jīng)濟損失的；、盜用資金作案的； 。（二）凡因故意或過失，不履職或不正確履職盡職，導致發(fā)生重大案件起直接作用的直接責任人員，一律解除勞動合同。主要包括以下行為：、重要憑證、單據(jù)及其他證明文件審查發(fā)現(xiàn)虛假或明知虛假，在本制約崗位或相關(guān)崗位未制止或報告，導致案件發(fā)生的；，擅自簡化審查和工作程序?qū)е掳讣l(fā)生的；，越權(quán)審批，徇情辦事導致案件發(fā)生的； ，不履職盡責，造成重要憑證、密押、押數(shù)機、印章被盜用發(fā)生案件的；，泄露密碼、擅自抹賬，違規(guī)辦理業(yè)務，為違法犯罪提供條件的；，作為責任人隱瞞事實，影響案件查處的。，違章操作，未嚴格履職引發(fā)重大案件的行為。第七條對各類間接責任人員的責任追究（一）各支行（營業(yè)部）負責人案件責任的追究，給予本級主要負責人記過以上處分，分管負責人記大過以上處分，相關(guān)負責人警告以上處分。，本級案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職，并視情節(jié)輕重予以相應紀律處分。，網(wǎng)點負責人一律予以免職，并在核實責任后，按有關(guān)規(guī)定給予相應的紀律處分。（二）村鎮(zhèn)銀行高管人員案件責任的追究發(fā)生單個案件涉案金額50萬元以上100萬元以下案件的，根據(jù)案件情況、損失和責任，給予案件防控第一責任人、主要負責人、分管負責人、相關(guān)負責人警告以上處分。發(fā)生單個案件涉案金額100萬元以上案件的，給予案件防控第一責任人記過以上處分，給予主要負責人記大過（含）以上處分，給予分管負責人撤職以上處分，給予相關(guān)負責人記過以上處分。內(nèi)發(fā)生單個案件在500萬元以上或案件合計涉案金額在1000萬元（含）以上的，給予案件防控第一責任人記大過以上處分，給予主要負責人撤職以上處分，給予分管負責人留用察看以上處分，給予相關(guān)負責人記大過以上處分。凡發(fā)生損失金額100萬元以上責任性案件的，村鎮(zhèn)銀行案件防控第一責任人、主要負責人、分管負責人、相關(guān)負責人必須引咎辭職，并視情況給予相應紀律處分。（三）對其他間接責任人案件責任的追究對崗位流程制約監(jiān)督、業(yè)務部門管理、監(jiān)督部門檢查等未盡職盡責，存在以下問題之一，致使發(fā)生各類案件且應承擔責任的其他間接責任人員，視情節(jié)輕重，案件大小，由本級或上級有權(quán)部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，分別給予警告以上紀律處分：，規(guī)章制度不落實、不執(zhí)行的；、把關(guān)不嚴，監(jiān)督檢查不到位，崗位制約和履職不力的；，影響案件查處的； ，不及時采取相應措施的； ，貽誤辦案時機的。、使用、作廢和管理重要空白憑證，應當發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)的；，造成單人上崗（臨柜）、守庫或押運的； ，不向領導或上級報告，知情不舉的。第八條村鎮(zhèn)銀行發(fā)生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊等），本行工作人員存在違規(guī)或過失的，比照以上條款追究有關(guān)管理人員責任；存在違規(guī)或過失并發(fā)生人員傷亡和涉槍案件的，從重追究有關(guān)管理負責人責任。第九條村鎮(zhèn)銀行發(fā)生案件造成損失的，相關(guān)案件責任人員應承擔相應的經(jīng)濟賠償責任。案件責任人的賠償比例由村鎮(zhèn)銀行根據(jù)案件性質(zhì)、損失程度、相關(guān)責任大小進行劃分。村鎮(zhèn)銀行發(fā)生案件后，對機構(gòu)案件防控第一責任人、機構(gòu)經(jīng)營管理責任人、其他間接責任人要根據(jù)責任大小扣減相應的績效工資。具體賠償標準、扣減相應的績效工資由村鎮(zhèn)銀行行務會根據(jù)承擔責任大小以及當?shù)亟?jīng)濟狀況研究決定。第十條案件責任人為中共黨員的，由本級或上級黨組織按照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)其承擔的責任給予相應的黨紀處分。案件責任人員涉嫌違法犯罪的，一律按照規(guī)定程序移送司法機關(guān)，嚴禁以經(jīng)濟處罰和紀律處分代替法律制裁。已移送司法機關(guān)的案件，村鎮(zhèn)銀行應密切關(guān)注案件進展情況，盡量減少資金損失。第十一條 根據(jù)責任認定情況，有下列情形之一的，可以免于追究有關(guān)案件責任人員的責任：（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；（二）因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，其所造成的損失明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的；（三）其他可以免責的情形。第十二條對自查發(fā)現(xiàn)的案件，在管理責任追究上可作從輕處罰；對盡職免責、經(jīng)確認沒有管理責任的，可以不予追究。以下情況，可從輕、減輕追究相關(guān)人員責任：（一）自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的；（二）情節(jié)輕微且未造成損害；（三）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；（四）積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)；（五）案發(fā)后及時主動追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回損失程度相應減輕有關(guān)人員責任；（六）受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施；（七）其他可以從輕或減輕處理的情形。第十三條對被動發(fā)現(xiàn)案件，以及反復發(fā)生同質(zhì)同類案件的，必須嚴格按照“一案四問責”和“上追兩級”的要求落實責任追究。以下情況，應從重追究相關(guān)人員責任：（一）發(fā)生重大、惡性案件，或?qū)野l(fā)同質(zhì)同類案件，內(nèi)發(fā)生案件2次以上的；（二）監(jiān)督管理嚴重失職，致使內(nèi)控嚴重失效，從而引發(fā)案件的；（二）對發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞的；（三）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實施違法違規(guī)行為的；（四）發(fā)生案件后，不采取積極措施挽回影響和損失，或隱瞞事實真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的；（五）案件引發(fā)支付風險或群體性事件，造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重的；（六）對監(jiān)管機構(gòu)指出的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未采取落實措施不到位，引發(fā)案件的；（七）對檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查案處理人實施威脅、恐嚇或打擊報復的；（八）其他應當從中處理的情形。第十四條村鎮(zhèn)銀行發(fā)生涉案金額100萬元以上案件，暫停分管負責人職務，并視情況暫停案發(fā)基層網(wǎng)點主要負責人接職務，責成其積極配合案件調(diào)查并接受監(jiān)管部門的督辦。第十五條村鎮(zhèn)銀行發(fā)生案件，要在案發(fā)之日起3個月內(nèi)對案件責任人員的責任追究做出處理決定，并在決定后5個工作日內(nèi)，將案件查處情況和責任追究結(jié)果報告當?shù)劂y行業(yè)監(jiān)管部門。第十六條對于發(fā)現(xiàn)案件故意隱瞞不報或壓案不報的，嚴肅追究案件防控第一責任人、主要負責人責任。第十七條對給予案件責任人員紀律處分的，必須嚴格履行法定程序操作。第十八條村鎮(zhèn)銀行案件責任人員，如果對處罰不服，可按規(guī)定程序向做出處罰決定機構(gòu)申請復議，對復議不服的可向管理部門提請復議，或向勞動管理部門申請仲裁。第十九條本規(guī)辦法中所稱“以上”均包含本數(shù)，所稱“以下”均不包含本數(shù)。第二十條 本辦法由禹州新民生村鎮(zhèn)銀行制定、解釋、修改。第二十一條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。