【正文】 部統(tǒng)一負(fù)責(zé)分管部門的合規(guī)審查工作，對合規(guī)審查事項(xiàng)統(tǒng)一出具明確意見，然后根據(jù)需要轉(zhuǎn)公司或致函法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。第八十三條 對提交合規(guī)審查事項(xiàng)，業(yè)務(wù)主管部門沒有明確意見或上報事項(xiàng)材料不充分的，法規(guī)風(fēng)控部有權(quán)拒絕審查或要求相關(guān)部門提供補(bǔ)充材料。第八十四條 對每一審查事項(xiàng)，法規(guī)風(fēng)控部一般應(yīng)用五個工作日進(jìn)行合規(guī)審查工作。根據(jù)提交文件的類型、內(nèi)容的多少、問題復(fù)雜程度及上報監(jiān)管部門時間要求等，法規(guī)風(fēng)控部可以適當(dāng)調(diào)整審查時間。相關(guān)部門應(yīng)與法規(guī)風(fēng)控部溝通，及時提交相關(guān)審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時的，應(yīng)承擔(dān)由此引起的不良后果。第八十五條 法規(guī)風(fēng)控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、合規(guī)總監(jiān)審定三個階段。第八十六條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)根據(jù)部門人員專業(yè)配備情況、審核事項(xiàng)的來源和重要程度安排相應(yīng)的審核人員進(jìn)行初審。重要事項(xiàng)的初審人員應(yīng)為兩人或兩人以上；初審人員認(rèn)為事項(xiàng)重大或疑難復(fù)雜的，可報請部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部討論，必要時征求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或常年法律顧問的意見。第八十七條 初審人員應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果出具初步審查意見或建議，意見應(yīng)明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見，還應(yīng)按照規(guī)定的格式書寫。第八十八條 法規(guī)風(fēng)控部部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照要求對初審事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審意見應(yīng)明確具體。第八十九條 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助開展合規(guī)審查工作。第九十條 合規(guī)審查意見由法規(guī)風(fēng)控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)。第九十一條 在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)部門提出制止和處理意見。相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行整改，向法規(guī)風(fēng)控部提交整改報告和修訂后的相關(guān)文件、材料。第九十二條 需要提交相關(guān)監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風(fēng)控部存檔。第九十三條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)對審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見和報告及時存檔備查。第十章合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與有效性評估第九十四條 公司對各部門和各級管理人員進(jìn)行考核時，應(yīng)將合規(guī)專項(xiàng)考核納入考核范圍。合規(guī)專項(xiàng)考核占考核的相應(yīng)權(quán)重。第九十五條總裁由公司董事會進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核。公司董事會對總裁進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核時，應(yīng)聽取合規(guī)總監(jiān)的意見。第九十六條 總裁之外的公司其他高級管理人員由合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核。合規(guī)總監(jiān)對總裁之外的公司其他高級管理人員進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核時，應(yīng)聽取總裁意見。第九十七條 合規(guī)總監(jiān)由公司董事會進(jìn)行考核，公司董事會對合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核時，應(yīng)聽取總裁的意見。第一百條公司應(yīng)對違法違規(guī)行為建立問責(zé)機(jī)制，明確問責(zé)對象、標(biāo)準(zhǔn)、程序、方式等。第一百零一條 董事會和高級管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；各部門負(fù)責(zé)人對本部門合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任；公司員工根據(jù)各自職責(zé)對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。第一百零二條 法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為公司部門負(fù)責(zé)人未能有效履行合規(guī)職責(zé)時，應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)報告，合規(guī)總監(jiān)對部門負(fù)責(zé)人繼續(xù)履職有異議的，應(yīng)向公司總裁提出該部門負(fù)責(zé)人不得繼續(xù)履職的建議。第一百零三條 公司應(yīng)制定合規(guī)有效性評估方案，定期對合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責(zé)履行情況進(jìn)行有效性評估。第一百零四條 公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時對發(fā)現(xiàn)的問題提出建議。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。第十一章合規(guī)風(fēng)險管理的外部監(jiān)管第一百零五條 法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見等監(jiān)管文件。法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時向監(jiān)管部門咨詢，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議。第一百零六條公司在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風(fēng)險或者發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險隱患時，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時向監(jiān)管部門提交臨時報告。第一百零七條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應(yīng)監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時，應(yīng)如實(shí)介紹情況。在監(jiān)管部門對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查、專項(xiàng)調(diào)查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)給予協(xié)助配合，并應(yīng)監(jiān)管部門的要求，提供合規(guī)事項(xiàng)的專項(xiàng)說明。第十二章合規(guī)管理與風(fēng)險防控預(yù)案第一百零八條 建立風(fēng)險防控預(yù)案的目的任何企業(yè)都有可能面臨各種無法預(yù)測或難以預(yù)測的各類風(fēng)險（緊急突發(fā)事件），為避免或最大限度地減少此類風(fēng)險造成的損失，公司就可能出現(xiàn)的一些風(fēng)險及其防范措施，結(jié)合公司實(shí)際，提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營活動過程中的身體健康和生命財產(chǎn)安全，維護(hù)公司良好秩序，確保高效、安全運(yùn)轉(zhuǎn)。第一百零九條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理責(zé)任人 負(fù)責(zé)人：常務(wù)副總裁、各部門總經(jīng)理成員：各具體應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、各部門應(yīng)急配合人員 第一百一十條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門 各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門主要職責(zé)：（一）公司突發(fā)事件應(yīng)急處理，由公司常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)指揮，各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門負(fù)責(zé)具體應(yīng)急處理的組織、協(xié)調(diào)及應(yīng)急處理實(shí)施工作，包括發(fā)生事件的應(yīng)急處理及相關(guān)工作。（二）各部門應(yīng)挑撥或指定應(yīng)急處理協(xié)助配合人員，包括現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人員。（三）處理人員應(yīng)具備現(xiàn)場應(yīng)急處理的基礎(chǔ)知識和技能，定期進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)?，F(xiàn)場應(yīng)急處理部門需配合必要的應(yīng)急處理器材、消防設(shè)備和醫(yī)療藥品等，并進(jìn)行經(jīng)常的維修和補(bǔ)充，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。（四）應(yīng)急處理部門應(yīng)建立健全的應(yīng)急處理檔案，包括：應(yīng)急處理小組成員名單和聯(lián)系電話、社會處理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓(xùn)、演練記錄、應(yīng)急處理器材、設(shè)備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應(yīng)急處理記錄等。（五）工作原則：加強(qiáng)防控、快速反應(yīng)、安全有序。第一百一十二條緊急突發(fā)事件分類（一）客戶來訪投訴（二）媒體記者上門采訪（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查（四）公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒）（六）火警（七）治安問題（八）其它緊急突發(fā)情況第一百一十三條各類緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案（一）客戶來訪投訴應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺——投資顧問——客服經(jīng)理——營銷總監(jiān)投訴客戶來訪應(yīng)特別重視，要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待前臺文員要懂得基本的客戶接待禮儀，詢問客戶的基本情況，然后引導(dǎo)客戶在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請客戶稍等，并應(yīng)及時向上級匯報、如匯報對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報。負(fù)責(zé)接待人員要及時受理客戶問題，并做好安撫工作如外省客戶投訴根據(jù)客戶情況安排食宿對于情緒激動的來訪投訴客戶、保安要在會議室外守候（二）媒體記者上門采訪應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺文員——營銷總監(jiān)——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時通知公司常務(wù)副總裁或董事長由前臺文員接待，原則上微笑服務(wù)，不回應(yīng)媒體記者詢問的所有關(guān)于公司內(nèi)部、運(yùn)作等方面問題保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對公司內(nèi)部進(jìn)行攝像或錄音營銷總監(jiān)接待，不對實(shí)質(zhì)性問題進(jìn)行回答，只對媒體人員的到訪做接待和情況了解營銷總監(jiān)根據(jù)實(shí)際情況匯報總部總經(jīng)理，由總經(jīng)理匯報公司常務(wù)副總裁或董事長進(jìn)行協(xié)調(diào)處理（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺接待——總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時通知公司常務(wù)副總裁或董事長對監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)來訪應(yīng)特別重視，各總部要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待對于來訪者，負(fù)責(zé)接待人員要及時了解清楚來訪者的目的和需要配合的事情，盡快配合處理，并應(yīng)及時向上級匯報。如匯報對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報（四）公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障應(yīng)急處理預(yù)案當(dāng)辦公區(qū)域內(nèi)發(fā)生停電、停水事故時，各部人事行政部門應(yīng)及時對故障原因進(jìn)行斷定，如果屬于物業(yè)供電、供水事故，應(yīng)迅速通知物業(yè)搶修，向公司員工做好解釋工作，并做好水、電恢復(fù)供應(yīng)相關(guān)設(shè)備的防護(hù)工作；如屬突發(fā)性設(shè)備故障引發(fā)，各總部人事行政部門應(yīng)及時組織技術(shù)人員對故障設(shè)備進(jìn)行處理、搶修，以防止事故進(jìn)一步擴(kuò)大化，并提供備用設(shè)備，保障工作的正常開展，事后分析原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報設(shè)備故障緊急搶修：在無備用設(shè)備的情況下，個部人事行政部門要組織相關(guān)設(shè)備的技術(shù)人員及時對設(shè)施設(shè)備發(fā)生故障的原因進(jìn)行分析、診斷及搶修排障，盡快恢復(fù)設(shè)施設(shè)備的正常運(yùn)行損失評估、設(shè)備補(bǔ)給，如事故造成損失的，還應(yīng)由各部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計因緊急突發(fā)事件而造成無法修復(fù)的設(shè)備明細(xì)，固定資產(chǎn)管理部門據(jù)此將相關(guān)設(shè)備作報廢處理，調(diào)整賬務(wù)，核算損失，根據(jù)需要及時報相關(guān)部門對損壞的設(shè)備進(jìn)行補(bǔ)給，以保證相關(guān)部門工作正常有序進(jìn)行（五）公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理預(yù)案公共衛(wèi)生事件主要有三種：一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒當(dāng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，各總部人事行政部門及各部門負(fù)責(zé)人必須迅速趕赴現(xiàn)場，立即將病人就近送往醫(yī)院，并在有關(guān)醫(yī)護(hù)人員的指導(dǎo)下，組織協(xié)調(diào)對病人的搶救、隔離治療等救援工作相對其他緊急突發(fā)事件而言，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件主要以預(yù)防、防控為主重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，主要采取以下措施進(jìn)行防控：（1）避免全體活動，避免出入人群聚集的公共場所（2）定期對辦公場所進(jìn)行消毒，儲備常用防治藥品（3）做好辦公區(qū)域的衛(wèi)生保潔，加強(qiáng)對垃圾和污染物的管理（4）人事行政部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公共衛(wèi)生突發(fā)事件的應(yīng)急處理中毒引發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件（1）立即將中毒人員送往醫(yī)院搶救（2）保護(hù)好現(xiàn)場、封存剩余食品，將留樣提供給醫(yī)療衛(wèi)生部門檢測（3）積極配合衛(wèi)生行政部門調(diào)查處理，并做好善后工作，報公司領(lǐng)導(dǎo)（六）火警應(yīng)急處理預(yù)案任何人發(fā)現(xiàn)火警后都有義務(wù)采取必要的應(yīng)急措施，并應(yīng)迅速報告人事行政部門，人事行政部門接到火警報告后，部門 負(fù)責(zé)人及保安人員應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場，利用現(xiàn)有消防設(shè)施滅火，并視情況決定是否撥打119報警火警災(zāi)情較重時，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)報告公司領(lǐng)導(dǎo)及物業(yè)公司，并立即打開所有消防通道，電燈或應(yīng)急燈，組織員工疏散火警處理后，人事行政部門應(yīng)分析原因，追究責(zé)任，并向公司領(lǐng)導(dǎo)部門報告（七）治安問題應(yīng)急處理預(yù)案任何人發(fā)現(xiàn)辦公區(qū)域內(nèi)有打架斗毆事件，都要立即通知保安人員或當(dāng)事人部門負(fù)責(zé)人迅速到場勸阻、制止，無法制止的要立即撥打110報案及時送被打傷的人員到就近醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行治療或撥打急救電話120發(fā)生重大打架事件，造成嚴(yán)重傷亡的，立即報公司領(lǐng)導(dǎo)及撥打110報案事件處理完畢，人事行政部應(yīng)分析原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)報告（八）其它緊急突發(fā)情況的應(yīng)急處理對于那些沒有預(yù)案控制的突發(fā)事件，可依據(jù)“緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案”工作原則靈活處理