【文章內容簡介】 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責。第三章合規(guī)管理組織體系第十條公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)管理組織體系。董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構，負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。經(jīng)理層負責遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負責督導和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。公司全體工作人員應自覺嚴格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。第四章董事會的合規(guī)職責第十一條 董事會履行以下合規(guī)職責；（一）審議批準合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行評估；（二）決定公司合規(guī)部門的設置及其職能；（三）聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎懲事項；（四）保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權；（五）對總裁履行職責的情況進行合規(guī)專項考核；（六）對合規(guī)總監(jiān)進行考核；（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十二條 因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，存在以下行為且情節(jié)嚴重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；（一）對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險不向董事會報告或報告不及時；（二）向董事會報送提供虛假信息的；（三）公司發(fā)生違法違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風險、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責的；（四）董事會認定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責的行為。合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責并按規(guī)定向董事會及時報告公司違法違規(guī)行為的，可以免責。第十三條 在監(jiān)管部門認為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。第十四條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務或者缺位時，公司董事會應當及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務，代為履行職務時間不得超過6個月。代為履行職務的人員不得在公司分管與合規(guī)管理職務相沖突的部門。第五章監(jiān)事會的合規(guī)職責第十五條 監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責：（一）監(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責的履行情況；（三）對重大合規(guī)風險負有責任的董事、高級管理人員，向董事會提出罷免的建議；（四）在合規(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；（五）對公司經(jīng)營管理是否合規(guī)進行調查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。第六章 經(jīng)理層合規(guī)職責第十六條 經(jīng)理層負責遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責分為高級管理人員的合規(guī)職責和各部門、分支機構（以下簡稱“各部門”或“本部門”）負責人的合規(guī)職責。高級管理人員的主要合規(guī)職責：（一）根據(jù)董事會批準的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構、控制機制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)管理的有效性承擔相應責任。（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責相關會議，調閱相關文件資料，獲取必要信息；（三）主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進公司合規(guī)文化建設；（四）及時、有效防范和應對合規(guī)風險，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程；（五）簽署公司向監(jiān)管機構報送的中期合規(guī)報告、合規(guī)報告，并保證報告的內容真實、準確、完整；（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十七條 各部門負責人的合規(guī)職責（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔相應責任；（二）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導，評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業(yè)務流程；（三）對本部門合規(guī)經(jīng)營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)部門報告；（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程；（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓；（六）監(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。公司在各部門內設置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對本部門負責人負責，履行對部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查，評價和報告等職責。合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責等具體事項由公司另行規(guī)定。第七章 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責第十八條 公司設立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門（管理合規(guī)總部），負責督導和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。第十九條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應當有正當理由。第二十條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或者缺位時，公司應及時制定高級管理人員代為履行職責，代為履行職責的人員不能分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代為履行職責的時間不超過6個月，公司在6個月內選聘具有任職條件的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。第二十一條 合規(guī)總監(jiān)向董事會負責，履行以下職責：（一）對公司內部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案以及監(jiān)管機構要求進行合規(guī)審查的申請材料和報告等進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；（二）監(jiān)督相關部門根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時評估、完善公司內部管理制度和業(yè)務流程；（三）采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查；（四）組織實施公司信息隔離墻制度；（五）及時向董事會報告發(fā)現(xiàn)公司存在的違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，并及時向公司有關機構或不猛提出制止和處理意見，并督促整改；（六）保持與監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項，配合監(jiān)管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；（七）向公司董事會提交定期合規(guī)情況報告和臨時合規(guī)情況報告；（八）按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓；（九）處理涉及公司和員工的違法違規(guī)行為的投訴與舉報；（十）對總裁之外的公司其他高級管理人員進行合規(guī)專項考核；第二十二條 合規(guī)總監(jiān)參加公司會議，在表決前應對會議表決的事項發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決；第二十三條 合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務和分管與合規(guī)管理職責不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門；第二十四條 合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會，參加公司總裁辦公會；第二十五條 根據(jù)履行職責的需要，合規(guī)總監(jiān)有權調閱公司相應的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應予積極配合；、第二十六條 合規(guī)總監(jiān)有權獨立調查公司內部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關人員應予積極配合；合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權時，應與公司高級管理人員及時溝通。第二十八條 合規(guī)總監(jiān)應當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責情況作出記錄。第二十九條 合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交公司上合規(guī)報告。對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險，合規(guī)總監(jiān)應及時向董事長提交臨時報告。第三十條 合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報告應包括以下內容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；（五）董事會要求或合規(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他內容。第八章 合規(guī)部門第三十一條 法規(guī)風控部對合規(guī)總監(jiān)負責，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工作需要決定法規(guī)風控部內部的崗位設置。第三十二條 法規(guī)風控部在合規(guī)總監(jiān)的領導下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責。第三十三條 法規(guī)風控部享有以下權利：（一）為履行合規(guī)管理職責，通過參加會議、查閱文件、與有關人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；（二）對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行獨立調查；（三）向合規(guī)總監(jiān)報告前項調查結果及處理建議，必要時可直接向董事會報告；（四）公司規(guī)定的其他權利。第三十四條 公司應為法規(guī)風控部配備足夠的合規(guī)管理人員。法規(guī)風控部負責人及合規(guī)管理人員的選聘應符合公司的相關管理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。合規(guī)管理人員應具有與其履行職責相適應的資質和經(jīng)驗，具有法律、財會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應具有把握法律、法規(guī)和準則的能力。公司應通過系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。第三十五條 公司應保證法規(guī)風控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。第三十六條 公司支持和保障法規(guī)風控部和合規(guī)管理人員履行工作職責，并采取措施切實保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔與其合規(guī)職責相沖突的其他職責。第三十七條 公司各部門應根據(jù)公司規(guī)定設立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。第三十八條 公司各部門應主動進行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風控部提供合規(guī)風險信息或風險點，支持并配合法規(guī)風控部的風險監(jiān)控和評估。第三十九條 法規(guī)風控部對公司各部門進行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門內部控制和履行管理職責的情況以及業(yè)務部門合規(guī)開展業(yè)務情況和風險管理情況。合規(guī)檢查結束后，對于存在合規(guī)風險的部門，法規(guī)風控部下達合規(guī)建議或合規(guī)風險整改通知書，對于存在重大合規(guī)風險的部門，法規(guī)風控部可以對該部門負責人進行談話提醒，并將情況報送公司經(jīng)營管理層。收到合規(guī)建議的部門，應及時落實合規(guī)建議，并及時向法規(guī)風控部反饋落實情況。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風控部。第九章 合規(guī)實施細則 第一節(jié)辦公行政合規(guī)管理第四十條 法規(guī)風控部是公司內部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門，負責對公司內不規(guī)章制度進行合規(guī)審核。公司內部規(guī)章制度在公司領導審定之前，