經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需提供資料清單重點(diǎn)-資料下載頁(yè)
2024-10-13 19:36本頁(yè)面
【正文】 項(xiàng)目公司成立的相關(guān)基礎(chǔ)資料（2）B階段：勘察設(shè)計(jì)報(bào)告，概預(yù)算文件，施工建設(shè)合同，承包分包合同，監(jiān)理合同，竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告；（3）O階段：運(yùn)營(yíng)方案和運(yùn)營(yíng)管理各類(lèi)文件；（4）T階段：移交方案、移交申請(qǐng)報(bào)告、移交協(xié)議等各種移交資料。（5）關(guān)于BT項(xiàng)目，按照公司制度規(guī)定，股份所屬三級(jí)公司不得進(jìn)行投融資項(xiàng)目投資；另外，對(duì)于BT或BOT項(xiàng)目重點(diǎn)關(guān)注是否有銀行保函，業(yè)主的還款承諾或擔(dān)保不能夠化解回款風(fēng)險(xiǎn)。長(zhǎng)期股權(quán)投資（1）提供有關(guān)長(zhǎng)期股權(quán)投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗(yàn)資、審計(jì)、評(píng)估報(bào)告等文件；（2）提供對(duì)外投資的批復(fù)文件（3）賬面若計(jì)提長(zhǎng)期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備，請(qǐng)?zhí)峁┯?jì)提的依據(jù)。固定資產(chǎn)投資（含在建工程項(xiàng)目）（1）投資項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告（2）主管部門(mén)下達(dá)的投資計(jì)劃（3）項(xiàng)目進(jìn)度情況（4）竣工結(jié)算報(bào)告（5）國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)貼息或補(bǔ)助資金撥款通知文件（如有）（6）世行、亞行和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目需提供貸款合同（如有）（7）有股份公司出資或補(bǔ)助資金的建設(shè)項(xiàng)目需提供出資相關(guān)的董事會(huì)或股東會(huì)決議或類(lèi)似文件（如有）（8）單位成建制（含三級(jí)公司）搬遷的建設(shè)項(xiàng)目需提供搬遷相關(guān)文件（如有）（9）按規(guī)定必須報(bào)股份公司批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目需提供股份公司批準(zhǔn)文件（如有）（10）報(bào)建項(xiàng)目的集團(tuán)公司董事會(huì)決議或總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要、土地使用證、法律意見(jiàn)書(shū)（11）固定資產(chǎn)、在建工程項(xiàng)目臺(tái)賬（12）固定資產(chǎn)、在建工程項(xiàng)目清查表（最近一期盤(pán)點(diǎn)表）五、房地產(chǎn)類(lèi)（1）開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)（2）拆遷協(xié)議、拆遷許可證（3）建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)（4）建設(shè)用地規(guī)劃許可證（5）建設(shè)工程規(guī)劃許可證（6）國(guó)有土地使用證（7）施工許可證（8）商品房銷(xiāo)售許可證（9）施工承包合同、監(jiān)理合同、勘察設(shè)計(jì)合同（10）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目手冊(cè)（11）建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（含建筑工程竣工驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)）（12）建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案表（13）入住通知單、購(gòu)房者簽署的房屋驗(yàn)收合格書(shū)（14）工程投資概算、預(yù)算報(bào)告（15）規(guī)劃、消防、環(huán)保、人防等部門(mén)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或批準(zhǔn)使用文件（16）工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告（17）工程監(jiān)理報(bào)告、工程進(jìn)度資料及工程竣工決（結(jié)）算報(bào)告（18）商品房面積實(shí)測(cè)技術(shù)報(bào)告書(shū)（19）住宅質(zhì)量保證書(shū)和住宅使用說(shuō)明書(shū)（20）商品房買(mǎi)賣(mài)合同及銷(xiāo)售合同統(tǒng)計(jì)表（21）土地出讓合同及市政配套費(fèi)協(xié)議書(shū)（22）如有合作建房者需提供合作建房政府批文，及合作建房合同、協(xié)議等有關(guān)資料六、物流貿(mào)易類(lèi)企業(yè)開(kāi)展貿(mào)易業(yè)務(wù)的子企業(yè)戶(hù)數(shù)、貿(mào)易業(yè)務(wù)規(guī)模、貿(mào)易品種、貿(mào)易模式（實(shí)物貿(mào)易、提單倉(cāng)單貿(mào)易、融資性貿(mào)易等）、收入占比統(tǒng)計(jì)表；審計(jì)期間銀行流水與倉(cāng)儲(chǔ)提單；業(yè)務(wù)流程圖，收入確認(rèn)原則；審計(jì)期間，購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)合同管理制度及購(gòu)銷(xiāo)合同臺(tái)賬，金額前30名的購(gòu)銷(xiāo)合同，合同執(zhí)行情況表；對(duì)關(guān)聯(lián)方的借款明細(xì)表及借款合同，墊資、抵押及擔(dān)保統(tǒng)計(jì)表；業(yè)務(wù)介紹（主要產(chǎn)品采購(gòu)量、主要銷(xiāo)售對(duì)象、銷(xiāo)售市場(chǎng)和銷(xiāo)售量、核心技術(shù)、市場(chǎng)占有率等）及行業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；主要管理制度，生產(chǎn)工藝流程圖（含產(chǎn)、供、銷(xiāo)業(yè)務(wù)）；公司信息系統(tǒng)運(yùn)行流程圖；審批流程圖、審批權(quán)限設(shè)臵等（請(qǐng)標(biāo)示業(yè)務(wù)流通過(guò)程及各階段的票據(jù)、單據(jù)名稱(chēng)）；應(yīng)收款項(xiàng)賬齡明細(xì)表、與客戶(hù)的對(duì)賬資料、相關(guān)銷(xiāo)售合同等；提供XXXX年、XXXX年、XXXX年年終存貨盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃、盤(pán)點(diǎn)表、盤(pán)點(diǎn)結(jié)果處理的相關(guān)資料，存貨的收發(fā)存明細(xì)表（電子版），成本計(jì)算資料（電子版）；提供XXXX年XX月XX日、XXXX年XX月XX日、XXXX年XX月XX日存貨減值準(zhǔn)備計(jì)算表（電子版）；1審計(jì)期間的生產(chǎn)報(bào)表；1提供XXXX年、XXXX年、XXXX年年終固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃、盤(pán)點(diǎn)表、盤(pán)點(diǎn)結(jié)果處理的相關(guān)資料，折舊計(jì)算表；1固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)的大額采購(gòu)合同及付款單據(jù)；1應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款XXXX、XXXX、XXXX賬齡明細(xì)表，如存在資金往來(lái)，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的借款合同；1提供XXXX、XXXX、XXXX主營(yíng)業(yè)務(wù)收支表（電子版）；1提供XXXX、XXXX、XXXX成本結(jié)轉(zhuǎn)計(jì)算表（電子版），以及主要產(chǎn)品單位成本明細(xì)表（電子版）；1提供XXXX、XXXX、XXXX銷(xiāo)售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用相關(guān)的大額合同。1提供XXXX、XXXX、XXXX大額營(yíng)業(yè)外支出的相關(guān)授權(quán)文件。
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