經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需提供資料清單重點(diǎn)-展示頁(yè)
2024-10-13 19:36本頁(yè)面
【正文】 。四、有關(guān)實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬證明原件及復(fù)印件 、車輛行駛證、重大設(shè)備購(gòu)置發(fā)票、商標(biāo)或?qū)＠C書。,包括:公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告,404 年審計(jì)報(bào)告或年度會(huì)計(jì)報(bào)表,董事會(huì)會(huì)議記錄或決議。(含購(gòu)、銷、服務(wù)等。七、其他有關(guān)資料。、法院判決書、調(diào)解書、強(qiáng)制執(zhí)行/中止執(zhí)行書等。審計(jì)監(jiān)督審計(jì)監(jiān)督 405 廣州市城市建設(shè)投資集團(tuán)企業(yè)制度匯編(基本制度第二篇：任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需提供資料清單北 京 理 工 大 學(xué) 審 計(jì) 室處級(jí)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需提供資料清單一、院（處）長(zhǎng)任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)述職報(bào)告；二、被審單位承諾書；三、填報(bào)《任期內(nèi)經(jīng)費(fèi)卡統(tǒng)計(jì)表》（表一）；四、填報(bào)《任期內(nèi)收費(fèi)項(xiàng)目情況統(tǒng)計(jì)表》（表二）；五、“211工程”、“985工程”和其他重大專項(xiàng)的立項(xiàng)報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及任務(wù)完成情況總結(jié)報(bào)告；六、本單位制訂的財(cái)務(wù)管理文件；七、單位取得的資金使用重大成果證明材料；注：1．由于審計(jì)軟件要與財(cái)務(wù)處財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，為確保數(shù)據(jù)一次全部轉(zhuǎn)換，請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)確、完整填報(bào)全部經(jīng)費(fèi)卡號(hào)；2．上述一至四同時(shí)要求提供電子版，五、六、七提供原件或復(fù)印件，原件在審計(jì)結(jié)束后退回；3．審計(jì)期間聯(lián)系人名單、電話。、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、任期用章記錄 、管理建議書 、處理意見及糾正情況的資料、任職期限及工作履歷，被審計(jì)人兼任子公司負(fù)責(zé)人的任免文件，主要包括任期內(nèi)的主要業(yè)績(jī)、存在的主要問題、工作中應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的意見與建議等（按審計(jì)組提供的格式撰寫）、總經(jīng)理會(huì)、專業(yè)委員會(huì)的會(huì)議紀(jì)要及決議（賬簿、報(bào)表、對(duì)賬單、賬戶明細(xì)、科目余額表），包括內(nèi)部控制制度建立及執(zhí)行情況，內(nèi)部決策程序及其執(zhí)行情況，如內(nèi)部財(cái)務(wù)核算制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、授權(quán)與審批制度、費(fèi)用開支審批辦法等 、工作報(bào)告和工作總結(jié)。二、財(cái)務(wù)類資料2015財(cái)務(wù)報(bào)表（包括財(cái)務(wù)報(bào)表紙質(zhì)及及excel表格）、賬簿、憑證等會(huì)計(jì)資料被審計(jì)單位期末在銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶情況（包括已經(jīng)注銷的賬戶）：開戶行名稱、地點(diǎn)、賬號(hào)、金額及全部對(duì)帳單、余額調(diào)節(jié)表和銀行詢證函銀行賬戶開立清單外幣開戶及收支情況表共 2 頁(yè) 第 1 頁(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)所需提供資料清單期末存貨盤點(diǎn)表、期末固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表、證券及債券投資期末盤點(diǎn)表應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來(lái)賬項(xiàng)明細(xì)表、賬齡分析表、對(duì)賬函應(yīng)收票據(jù)備查簿長(zhǎng)期投資的投資協(xié)議、被投資單位本會(huì)計(jì)報(bào)表、被投資單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照。房屋及建筑物、土地使用權(quán)的產(chǎn)權(quán)證明；各種車輛的行車證；大額設(shè)備采購(gòu)合同1固定資產(chǎn)明細(xì)表，內(nèi)容：名稱、購(gòu)置及入賬時(shí)間、折舊年限、累計(jì)折舊、規(guī)格型號(hào)、存放地點(diǎn)、使用狀況。1長(zhǎng)、短期借款合同、擔(dān)保合同、抵押合同、質(zhì)押合同及反擔(dān)保協(xié)議。1貴公司為其他單位提供擔(dān)保情況：金額、擔(dān)保形式、擔(dān)保期間。未入賬資產(chǎn)、潛虧等情況說(shuō)明共 2 頁(yè) 第 2 頁(yè)第五篇：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單請(qǐng)企業(yè)根據(jù)資料清單準(zhǔn)備并及時(shí)提供經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)所需基礎(chǔ)資料，如有必要，審計(jì)組將根據(jù)審計(jì)需要提供補(bǔ)充資料清單。本資料清單所指審計(jì)期間為XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。第一部分：通用類清單一、綜合類資料企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、公司章程、稅務(wù)登記證、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；公司基本情況介紹（根據(jù)審計(jì)組模板編寫）；企業(yè)信用報(bào)告（詳式，人民銀行打?。?，銀行開戶及銷戶清單；董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要及會(huì)議記錄；XXXX年末和XXXX年末的詳細(xì)架構(gòu)圖（包括股權(quán)關(guān)系）與審計(jì)期間的分支機(jī)構(gòu)列表；審計(jì)期間，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員簡(jiǎn)歷、職責(zé)分工，各部門負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、職責(zé)分工及部門主要職能等；審計(jì)期間，“三重一大”有關(guān)的制度清單以及“三重一大”事項(xiàng)決策及執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表；審計(jì)期間，歷次股權(quán)變動(dòng)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、產(chǎn)權(quán)交易所交割單、劃轉(zhuǎn)文件、評(píng)估備案表、上級(jí)部門批準(zhǔn)文件；審計(jì)期內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況；內(nèi)部控制制度匯編等內(nèi)控體系文件與主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程圖；1審計(jì)期間，報(bào)送國(guó)資委的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，內(nèi)控有效性調(diào)查問卷及中央企業(yè)12項(xiàng)重點(diǎn)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制資料清單；1審
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