經(jīng)濟責(zé)任審計資料清單-展示頁
2024-10-28 19:10本頁面
【正文】 和制度匯編1上年度例行經(jīng)濟責(zé)任審計整改情況1列入集團低效無效資產(chǎn)明細(xì)表1合同臺賬、大額的交易協(xié)議、合同。二、財務(wù)類資料2015年度財務(wù)報表（包括財務(wù)報表紙質(zhì)及及excel表格）、賬簿、憑證等會計資料被審計單位期末在銀行和非銀行金融機構(gòu)設(shè)立的全部賬戶情況（包括已經(jīng)注銷的賬戶）：開戶行名稱、地點、賬號、金額及全部對帳單、余額調(diào)節(jié)表和銀行詢證函銀行賬戶開立清單外幣開戶及收支情況表共 2 頁 第 1 頁經(jīng)濟責(zé)任審計所需提供資料清單期末存貨盤點表、期末固定資產(chǎn)盤點表、證券及債券投資期末盤點表應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來賬項明細(xì)表、賬齡分析表、對賬函應(yīng)收票據(jù)備查簿長期投資的投資協(xié)議、被投資單位本年度會計報表、被投資單位營業(yè)執(zhí)照。房屋及建筑物、土地使用權(quán)的產(chǎn)權(quán)證明；各種車輛的行車證；大額設(shè)備采購合同1固定資產(chǎn)明細(xì)表，內(nèi)容：名稱、購置及入賬時間、折舊年限、累計折舊、規(guī)格型號、存放地點、使用狀況。1長、短期借款合同、擔(dān)保合同、抵押合同、質(zhì)押合同及反擔(dān)保協(xié)議。1貴公司為其他單位提供擔(dān)保情況：金額、擔(dān)保形式、擔(dān)保期間。未入賬資產(chǎn)、潛虧等情況說明共 2 頁 第 2 頁第二篇：資料清單經(jīng)濟責(zé)任審計資料清單公司任期經(jīng)濟責(zé)任審計所需資料清單請在我方到達(dá)貴公司現(xiàn)場工作前準(zhǔn)備下述資料，此資料清單是我們需要的一般清單，在現(xiàn)場審驗時尚需根據(jù)具體發(fā)現(xiàn)的問題，公司也應(yīng)準(zhǔn)備進(jìn)一步提供資料。任期內(nèi)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)及其實現(xiàn)情況、舉報材料（含姓名、部門、職位、性別、聯(lián)系電話）（含長期投資方面的材料）天職國際會計師事務(wù)所項目外勤主管簽名：200X年XX月XX日第三篇：經(jīng)濟責(zé)任審計資料清單經(jīng)濟責(zé)任審計資料清單請企業(yè)根據(jù)資料清單準(zhǔn)備并及時提供經(jīng)濟責(zé)任審計所需基礎(chǔ)資料，如有必要，審計組將根據(jù)審計需要提供補充資料清單。本資料清單所指審計期間為XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。第一部分：通用類清單一、綜合類資料企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、公司章程、稅務(wù)登記證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；公司基本情況介紹（根據(jù)審計組模板編寫）；企業(yè)信用報告（詳式，人民銀行打印），銀行開戶及銷戶清單；董事會、經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要及會議記錄；XXXX年末和XXXX年末的詳細(xì)架構(gòu)圖（包括股權(quán)關(guān)系）與審計期間的分支機構(gòu)列表；審計期間，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員簡歷、職責(zé)分工，各部門負(fù)責(zé)人簡歷、職責(zé)分工及部門主要職能等；審計期間，“三重一大”有關(guān)的制度清單以及“三重一大”事項決策及執(zhí)行情況統(tǒng)計表；審計期間，歷次股權(quán)變動的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、審計報告、評估報告、產(chǎn)權(quán)交易所交割單、劃轉(zhuǎn)文件、評估備案表、上級部門批準(zhǔn)文件；審計期內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)變動情況；內(nèi)部控制制度匯編等內(nèi)控體系文件與主要經(jīng)營業(yè)務(wù)流程圖；1審計期間，報送國資委的內(nèi)部控制評價報告，內(nèi)控有效性調(diào)查問卷及中央企業(yè)12項重點財務(wù)內(nèi)部控制資料清單；1審計期間，內(nèi)部審計部門出具的審計報告；1審計期間，外部專項審計報告，如小金庫的檢查治理報告、企業(yè)負(fù)責(zé)人離任經(jīng)濟責(zé)任審計報告及整改情況報告等；1審計期間，有關(guān)檢查機構(gòu)作出的重大檢查事項結(jié)果、處理意見及糾正情況的資料；1審計期內(nèi)的內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察報告、舉報材料（如有）；1審計期間企業(yè)全面預(yù)算報告；1審計期間企業(yè)的滾動發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，工作計劃，投資規(guī)劃，工作報告和工作總結(jié)；1審計期間各職能部門的定期工作總結(jié)、工作報告、內(nèi)部經(jīng)營情況分析評價報告（如有）；1企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理等基本情況；領(lǐng)導(dǎo)班子成員職務(wù)消費情況及是否有兼職取得報酬情況等；統(tǒng)計全體員工審計期間平均薪酬情況；（包括與經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行情況對比）；2審計期間，上級核定的企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)及其實現(xiàn)情況；上級部門（單位）對本企業(yè)的各類考核指標(biāo)以及指標(biāo)實際完成情況分析；審計期間經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果；2審計期間企業(yè)對內(nèi)、對外各類發(fā)文清單；2審計期間企業(yè)對內(nèi)、對外公章使用記錄；2審計期間投資項目統(tǒng)計表，以及各項目可研、審計、評估、法律意見、立項、批準(zhǔn)、投資后評價資料；2審計期間，賬銷案存資產(chǎn)清理情況表，賬銷案存資產(chǎn)管理情況專項報告；2審計期間，企業(yè)本級及合并口徑逐期財務(wù)報表變動、主要經(jīng)營狀況指標(biāo)變動情況進(jìn)行比較分析；2企
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