【正文】 理部門之間建立明確的分工和合作機(jī)制，并在合規(guī)管理方面履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審計(jì)，將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人，為合規(guī)管理部門識(shí)別、監(jiān)測(cè)和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供信 息來(lái)源和管理依據(jù)；（二）定期對(duì)合規(guī)管理部門的履職情況進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)；（三）經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)授權(quán)，對(duì)重大合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。第十六條 各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)管理本業(yè)務(wù)條線經(jīng)營(yíng)管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時(shí)起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程；（二）協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)；（三）主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向合規(guī)管理部門報(bào)告相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估；（四）對(duì)合規(guī)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門。第十七條 各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。農(nóng)業(yè)銀行員工應(yīng)自覺(jué)遵守員工行為守則，掌握本職工作崗位的合規(guī)要求，盡職履責(zé)，確保本崗位職責(zé)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性。第三章 合規(guī)管理程序第十八條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況以及外部環(huán)境尤其是監(jiān)管要求的變化，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，確定合規(guī)管理目標(biāo)和為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而采取的具體步驟、行動(dòng)和實(shí)施內(nèi)容等，有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十九條 農(nóng)業(yè)銀行建立健全規(guī)章制度管理流程，對(duì)規(guī)章制度起草、審核、發(fā)布、評(píng)價(jià)、修訂、廢止等實(shí)施統(tǒng)一管理，確保合規(guī)性、有 效性、操作性和相互協(xié)調(diào)性。第二十條 農(nóng)業(yè)銀行按有業(yè)務(wù)就有流程、有崗位就有手冊(cè)的原則，組織編寫和適時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè)，指導(dǎo)員工正確履行職責(zé)、合規(guī)開展業(yè)務(wù)。第二十一條 農(nóng)業(yè)銀行制定員工行為守則，規(guī)范員工行為，建立統(tǒng)一價(jià)值理念，培育良好的合規(guī)文化。第二十二條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)性審核制度，對(duì)規(guī)章制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、客戶關(guān)系及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核和測(cè)試，確保農(nóng)行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。第二十三條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)檢查和評(píng)價(jià)制度，對(duì)員工和機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)檢查和評(píng)價(jià)，建設(shè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。第二十四條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告制度，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)控程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、評(píng)估、提示、報(bào)告、應(yīng)對(duì)。第二十五條 農(nóng)業(yè)銀行建立違規(guī)整改制度，針對(duì)外部監(jiān)管部門、外部和內(nèi)部審計(jì)及其它渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，制訂整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任，落實(shí)整改措施，監(jiān)控整改過(guò)程，確保整改效果。第二十六條 農(nóng)業(yè)銀行建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條 農(nóng)業(yè)銀行建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度等反洗錢制度和流程，主動(dòng)采取預(yù)防和監(jiān)控措施，履行法定的反洗錢義務(wù)。第二十八條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)績(jī)效考核制度。將合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果納入人事考評(píng)和績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，確立正向激勵(lì)機(jī)制，充分體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)優(yōu)先原則。第二十九條 農(nóng)業(yè)銀行建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度。對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任認(rèn)定和追究，充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。第三十條 農(nóng)業(yè)銀行建立誠(chéng)信舉報(bào)制度。鼓勵(lì)舉報(bào)和投訴行為，采取有效措施充分保護(hù)舉報(bào)和投訴人。對(duì)據(jù)實(shí)舉報(bào)、投訴人員，給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。第三十一條 農(nóng)業(yè)銀行建立與外部監(jiān)管部門良好溝通和聯(lián)系機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管之間的有效互動(dòng)。第四章 合規(guī)資源保障第三十二條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)采取措施確保合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，在職位、職責(zé)安排及考核設(shè)置等方面避免可能產(chǎn)生的利益沖突。第三十三條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)為合規(guī)管理部門配備足夠的人員和其他資源，確保其能有效履行合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水準(zhǔn)和個(gè)人素質(zhì)，定期接受相關(guān)的教育培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)技能。第三十四條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)賦予合規(guī)管理部門履行工作職責(zé)的適當(dāng)權(quán)力，包括但不限于：參加相關(guān)重要會(huì)議；查閱審計(jì)報(bào)告、監(jiān)管報(bào)告等相關(guān)報(bào)告資料和文件；提出違規(guī)處罰的建議等。第五章 附則第三十五條 本政策由總行負(fù)責(zé)解釋。第三十六條 本政策自公布之日起施行。第四篇：證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008]30號(hào)現(xiàn)公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，自 2008年8月1日起施行。二○○八年七月十四日證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本規(guī)定 咨詢。接受咨詢的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出答復(fù)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。第五篇：xx投資公司合規(guī)管理制度xx投資管理有限公司合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等法律法規(guī)以及公司《章程》規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條本辦法適用于公司各部門及全體工作人員。第三條本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律法規(guī)和準(zhǔn)則”）。本辦法所稱合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第四條公司樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。第五條 公司合規(guī)管理的總體目標(biāo)：（一）加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，完善自我約束機(jī)制，保障公司和全體工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)；（二）制定和執(zhí)行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度；（三）建立完善適應(yīng)公司客觀情況的合規(guī)管理組織體系和基本制度，明確合規(guī)管理職責(zé)和工作機(jī)制，落實(shí)合規(guī)責(zé)任評(píng)價(jià)和考核機(jī)制；（四）加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部自我約束和外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。第六條 公司合規(guī)管理的基本原則：（一）獨(dú)立性原則：公司的合規(guī)管理體系與公司經(jīng)營(yíng)管理體系相互獨(dú)立，合規(guī)管理部門為公司經(jīng)營(yíng)管理提供合規(guī)工作支持并進(jìn)行監(jiān)督，不對(duì)具體經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行決策；（二）全面性原則：合規(guī)管理體系涵蓋各業(yè)務(wù)、各部門和各崗位，貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，并建立健全合規(guī)基本管理制度。（三）合理性原則：合規(guī)制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境等客觀情況相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)。（四）價(jià)值最大化原則：合規(guī)制度建設(shè)要達(dá)到科學(xué)把握業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的目的，實(shí)現(xiàn)公司、員工、客戶的和諧發(fā)展，實(shí)現(xiàn)股東有效價(jià)值最大化。第二章 合規(guī)管理職責(zé) 第七條 公司開展基金管理和投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資口標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。（三）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。（四）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（五）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。（六）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（七）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。第八條 公司董事會(huì)決定合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（二）審議批準(zhǔn)合規(guī)報(bào)告；（三）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；（四）決定聘任、解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（五）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條 公司監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；（二）對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十條 高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障；（二）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究；（三）公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十一條 公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本部門的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本部門合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。公司各部門及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。第十二條 公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，由母公司選派，作為公司高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，主要履行下列職責(zé)：（一）組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)各部門實(shí)施。；（二）法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，及時(shí)建議董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程；（三）對(duì)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見(jiàn)；（四）對(duì)各部門及所有工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；（五）協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理等制度；（六）為公司高級(jí)管理人員、各部門和工作人員提供合規(guī)咨詢和指導(dǎo)，幫助其準(zhǔn)確理解有關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則；（七）負(fù)責(zé)組織公司高級(jí)管理人員、全體員工對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件以及公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；（八）負(fù)責(zé)處理涉及公司和員工的違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；對(duì)公司和員工的違法違規(guī)行為進(jìn)行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見(jiàn)，督促整改等。（九）加強(qiáng)與監(jiān)管部門和自律組織聯(lián)系，積極配合監(jiān)管部門和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查等；（十）其他合規(guī)管理工作。第十三條公司設(shè)立合規(guī)綜合部，在合規(guī)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下履行本辦法第十一條規(guī)定的合規(guī)管理職責(zé)。第十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、母公司報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、母公司報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。第三章合規(guī)管理保障第十五條 公司為合規(guī)綜合部配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。第十六條公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r和實(shí)際需要，為合規(guī)負(fù)責(zé)人履職提供適當(dāng)?shù)奈锪?、?cái)力和技術(shù)支持。第十七條公司保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。公司召開董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求公司有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。第十八條 公司保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。公司高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。第十九條公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由母公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核和管理。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。第四章附 則第二十條本辦法經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效并實(shí)施，授權(quán)合規(guī)綜合部負(fù)責(zé)解釋。