【正文】 ，具備中國證監(jiān)會規(guī)定的其他任職條件。合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時，公司董事會應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報告。公司應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)聘請符合任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向自律組織報告。對公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。第十七條 公司在各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)臵專職合規(guī)管理崗，對合規(guī)管理部負(fù)責(zé)，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導(dǎo)與管理。第十八條 公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持。第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào)第二十條 合規(guī)管理部與風(fēng)險控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責(zé)，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機(jī)制。風(fēng)險控制部門協(xié)助公司各級管理人員對業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的各類相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和管理控制，主要監(jiān)管市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。第二十一條 合規(guī)管理部與風(fēng)險控制部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機(jī)制：（一）風(fēng)險控制部門負(fù)責(zé)識別、評估包括自身合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的公司其他業(yè)務(wù)風(fēng)險，定期將相關(guān)風(fēng)險信息及控制措施抄報合規(guī)管理部；合規(guī)管理部也應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險事項(xiàng)及時告知風(fēng)險控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補(bǔ)救措施；（二）風(fēng)險控制部門與合規(guī)管理部協(xié)作，從不同的風(fēng)險角度向管理層提供相關(guān)信息（例如開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新市場等）。第四章 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制第二十三條 公司合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制是指通過對合規(guī)風(fēng)險的主動識別與評估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報告與反饋等一系列活動來預(yù)防、補(bǔ)救和處臵合規(guī)風(fēng)險的過程。第二十五條 在合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評估其對公司運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度，對合規(guī)風(fēng)險做出評級和相應(yīng)的控制措施。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢。各部門及員工應(yīng)就下列事項(xiàng)在第一時間及時向合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨?，合?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時間內(nèi)作出回復(fù)或組織專項(xiàng)小組提前參與。第二十八條 公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。第二十九條 各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新變動，組織和督促相關(guān)部門對相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的改進(jìn)，確保其合規(guī)性和有效性。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過考試檢測培訓(xùn)效果，對測試不合格的，要繼續(xù)參加培訓(xùn)并記入當(dāng)年績效考核。第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控第三十一條 合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況、公司合規(guī)管理機(jī)制實(shí)際運(yùn)行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。第三十三條 對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時整改并回復(fù)；對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報。第三十五條 根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患進(jìn)行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報告，報送公司總裁和董事會。第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒第三十七條 各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準(zhǔn)則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。第三十九條 各級合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認(rèn)為確有必要時，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)約請相關(guān)人員進(jìn)行談話：（一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽(yù)的；（三）公司規(guī)定的其他情形。第四十條合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對各部門的合規(guī)管理績效考核范圍。定期合規(guī)報告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報告和公司向中國證監(jiān)會提交的公司中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告。不定期合規(guī)報告包括一般合規(guī)風(fēng)險和重大合規(guī)風(fēng)險報告。不定期合規(guī)風(fēng)險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，也可在同時報告的基礎(chǔ)上，向更高層級管理人員或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。第四十五條 出現(xiàn)下列情形之一，各級合規(guī)管理人員可在分級報告的同時跨級上報：（一）發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處臵能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴(yán)重后果的；（二）對本部門違規(guī)操作，同級管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時糾正；（三）發(fā)生重大有爭議事件，部門內(nèi)部意見存在分歧，需要上級管理部門進(jìn)行決策的；（四）上一級管理層指定要求上報的；（五）國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認(rèn)為需跨級報告的事項(xiàng)。第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕第四十七條 公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。第五章 合規(guī)舉報、問責(zé)與績效考核第四十八條 公司建立違規(guī)舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利。合規(guī)問責(zé)的對象包括公司各級合規(guī)管理人員、各級管理人員及公司員工。合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對公司各部門和分支機(jī)構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進(jìn)行跟蹤評價并計入考核。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。第五十三條本制度由公司董事會批準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起施行。第二條 本制度所稱合規(guī)，是指公司的經(jīng)營管理活動和員工的執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。第四條 本制度所稱合規(guī)管理人員，是指合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門工作人員及各部門、各分支機(jī)構(gòu)的專職或兼職合規(guī)風(fēng)控專員。第五條 合規(guī)管理原則：（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計上，通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（三）獨(dú)立性原則：公司合規(guī)管理體系與經(jīng)營管理體系相互獨(dú)立；合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門按照法律、法規(guī)與準(zhǔn)則獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，任何部門、機(jī)構(gòu)和個人不得防礙、阻撓合規(guī)管理人員履行職責(zé)。第六條 公司合規(guī)管理工作的目標(biāo)是：（一）通過合規(guī)管理體系的建設(shè)，使合規(guī)管理適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略需求，并持續(xù)有效符合外部監(jiān)管要求。（三）培育“合規(guī)從高層做起、全員全面合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)文化。公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營管理層依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，2履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本部門和分支機(jī)構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。第一節(jié) 公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營管理層第八條 公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營管理層是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施；（二）領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營管理層合法合規(guī)經(jīng)營管理；（三）保證所負(fù)責(zé)的經(jīng)營管理活動符合有關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求；（四）審議批準(zhǔn)公司向中國證監(jiān)會提交的公司半、合規(guī)報告；（五）應(yīng)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)就公司合規(guī)管理和監(jiān)管的相關(guān)問題進(jìn)行動態(tài)、持續(xù)和雙向的信息交流及行動協(xié)調(diào)。（八）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能；（九）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時間不得超過六個月。第十條 合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，不對具體經(jīng)營管理活動進(jìn)行決策。（五）擬訂合規(guī)工作計劃，制訂合規(guī)費(fèi)用預(yù)算和人員編制計劃。（十五）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及臺領(lǐng)導(dǎo)授予的其他職責(zé)。第十三條 合規(guī)部門履行以下職責(zé)：（一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)制訂、修訂公司的合規(guī)制度和合規(guī)工作計劃，并推動其貫徹落實(shí)；（二）為業(yè)務(wù)和管理部門提供法律、合規(guī)咨詢，當(dāng)相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時，對時對有關(guān)制度、經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)性研究，提出合規(guī)建議及法律支持；（三）對公司制度、操作流程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行合規(guī)性審查，協(xié)助建立完善的制度體系。第十四條 合規(guī)部門在履行合規(guī)管理職責(zé)時，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助工作。第十六條 公司在各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立專職或兼職的合規(guī)風(fēng)控專員，具體組織落實(shí)本部門的合規(guī)管理事宜。（二）合規(guī)檢查：按照要求，做好本部門的日常合規(guī)檢查和專項(xiàng)合規(guī)調(diào)查，并就可能存在的違規(guī)事項(xiàng)和潛在風(fēng)險與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行溝通并向合規(guī)部門匯報；協(xié)助合規(guī)部門或?qū)徲嫴块T完成對本部門的檢查工作，并對整改事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，督促本部門將整改結(jié)果及時反饋給合規(guī)及審計部門。（四）咨詢審核：負(fù)責(zé)本部門日常合規(guī)咨詢、審核，包括對外報告、合同審核，法律糾紛處理，協(xié)助辦理司法凍結(jié)，以及對本部門上報合規(guī)部門的咨詢或?qū)彶槭马?xiàng)應(yīng)先行審查并簽署意見。（六）合規(guī)文化建設(shè)：協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人開展合規(guī)文化宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作，推動合規(guī)文化建設(shè)。（八）完成合規(guī)部門安排的其他合規(guī)管理工作。（四）對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險的識別與評估第十八條 公司應(yīng)當(dāng)全面識別、評估公司所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)風(fēng)險，主要包括但不限于以下事項(xiàng)：（一）證券業(yè)務(wù)行為，包括投資顧問、研究咨詢、私募基金發(fā)行與管理、客戶服務(wù)、投訴與舉報、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；（二）重大決策事項(xiàng)，包括對外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購置和處置、機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；（三）員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否夸大銷售、是否誤導(dǎo)客戶、是否承諾收益、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。第二十條 公司的經(jīng)營管理活動涉及到第十八條所列事項(xiàng)的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)主動進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險的識別，并提出相應(yīng)的控制措施，對需要咨詢的事項(xiàng)應(yīng)該及時咨詢合規(guī)管理部。第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查第二十一條 公司各部門及員工應(yīng)對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)及時、主動尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。（一）開展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時；（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；（三）所開展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險時；（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項(xiàng)的審查；（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項(xiàng)等。對合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認(rèn)為存在明顯合規(guī)風(fēng)險的事項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時進(jìn)行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無法達(dá)成一致意見時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實(shí)施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)第二十四條 公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門建立協(xié)作機(jī)制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。第二十六條 公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本部門合規(guī)管理的有效性進(jìn)行日常和定期的自我檢查和評價，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險信息和提交定期合規(guī)報告。第二十八條 合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報等。第三十條 公司通過建立合規(guī)督辦機(jī)制，對涉嫌違規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險隱患進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風(fēng)險。第三十二條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報、內(nèi)控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)或合規(guī)風(fēng)險隱患向相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)警示提醒。部門負(fù)責(zé)人約請相關(guān)責(zé)任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。第六節(jié) 信息隔離墻第三十五條 信息隔離墻是指通過對公司投資銀行、經(jīng)紀(jì)、自營、資產(chǎn)管理、研究咨詢等主要業(yè)務(wù)部門之間，在人員、業(yè)務(wù)、物理空間、信息系統(tǒng)、資金、賬戶等方面的獨(dú)立運(yùn)作、分開管理，控制或者隔離內(nèi)幕信息和保密信息在公司內(nèi)部的流動，防止內(nèi)幕交易行為，保障公司合法