【正文】 律法規(guī)；融資融券風險揭示；融資融券業(yè)務規(guī)則、交易流程；融資融券合同；業(yè)務相關軟件的安裝及操作等。本人已全面知曉并理解融資融券投資者教育的全部內(nèi)容，并愿意承擔參與融資融券交易給本人造成的損失。投資者：簽署日期： 年 月 日附件十一：西南證券股份有限公司約定購回式證券交易投資者教育簽字頁投資者仔細閱讀并簽字確認以下內(nèi)容：本人已經(jīng)接受了西南證券股份有限公司通過分發(fā)資料、授課、當面講解、知識測試等形式之一對本人實施的投資者教育，內(nèi)容主要包括：約定購回的基礎知識；約定購回風險揭示；約定購回業(yè)務規(guī)則、交易流程；約定購回合同；業(yè)務相關軟件的安裝及操作等。本人已全面知曉并理解約定購回投資者教育的全部內(nèi)容，并愿意承擔參與約定購回交易給本人造成的損失。投資者：簽署日期： 年 月 日附件十二：西南證券股份有限公司信用交易客戶風險承受能力評估問卷（個人客戶適用）客戶姓名： 資金賬號： 本問卷旨在了解您可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品類別，以符合您的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向您提供的適當性服務中的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品與您的風險承受能力等級相匹配。為了保障您的權益，請您如實向本公司提供相關信息和資料。本公司特別提醒您：風險承受能力評估等適當性服務，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品的固有風險。同時，與金融產(chǎn)品相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。本公司建議：當您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證將不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。一、財務狀況 您的主要收入來源是：A. 工資、勞務報酬B. 生產(chǎn)經(jīng)營所得C. 利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D. 出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E. 無固定收入分值：選項 A．3分、 選項B．2分、 選項 C．1分、 選項D. 1分、 選項E. 0分 最近您家庭預計進行證券投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn))的比例是：A．70%以上B．50%70% C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下分值：選項 A．1分、 選項B．3分、 選項 C．4分、 選項D. 5分、 選項E. 6分 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務，如有，其性質(zhì)是：A. 沒有B. 有，住房抵押貸款等長期定額債務C. 有，信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務D. 有，親朋之間借款分值：選項 A．3分、 選項B．2分、 選項 C．1分、 選項D. 0分 您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額為：A. 不超過50萬元人民幣B. 50萬300萬元（不含）人民幣C. 300萬1000萬元（不含）人民幣D. 1000萬元人民幣以上分值：選項 A．0分、 選項B．1分、 選項 C．2分、 選項D. 3分 投資知識 以下描述中何種符合您的實際情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 我不符合以上任何一項描述分值：選項 A．5分、 選項B．5分、 選項 C．5分、 選項D .0分 投資經(jīng)驗 您的投資經(jīng)驗可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導C．豐富：我是一位有經(jīng)驗的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗的投資者，參與過權證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風險產(chǎn)品的交易分值：選項 A．1分、 選項B．3分、 選項 C．5分、 選項D. 7分 有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．3分、 選項D. 5分 您的金融產(chǎn)品投資經(jīng)驗是多少年：A. 不足1年B. 13年C. 35年D. 5年以上分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．4分、 選項D. 6分 如果您曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 10萬元以內(nèi)B. 10萬元30萬元C. 30萬元100萬元D. 100萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．3分、 選項D. 4分 、 選項E. 0分四、投資期限和品種 您用于證券投資的資金不會用作其它用途的時間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上分值：選項 A．1分、 選項B．3分、 選項 C．5分1 您打算重點投資于哪一類投資品種？A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種C. 期貨、融資融券等杠桿性產(chǎn)品分值：選項 A．2分、 選項B．4分、 選項 C．6分五、風險偏好1 當您進行投資時，您的首要目標是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔任何投資風險B．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔一定的投資風險D．實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔很大的投資風險分值：選項 A．0分、 選項B．2分、 選項 C．4分、 選項D. 6分 1 您認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過50%分值：選項 A．0分、 選項B．2分、 選項 C．4分、 選項D. 6分 1 假設有兩種不同的投資：投資A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為： A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B分值：選項 A．0分、 選項B．1分、 選項 C．3分、 選項D. 5分、 選項E. 7分1 您打算將自己的投資回報主要用于：A. 日常生活B. 養(yǎng)老或醫(yī)療C. 個體生產(chǎn)經(jīng)營D. 償付債務分值：選項 A．1分、 選項B．4分、 選項 C．5分、 選項D. 7分 六、其他信息1 您的年齡是：A. 1830歲B. 3140歲C. 4150歲D 5160歲E. 超過60歲分值：選項 A．5分、 選項B．7分、 選項 C．3分、 選項D. 2分、 選項E. 0分1 您的父母、配偶以及未成年子女等需負法定撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務的人數(shù)為：A. 12人B. 34人C. 5人以上分值：選項 A．5分、 選項B．3分、 選項 C．1分1 您的最高學歷是：A. 高中或以下B. 大學?？艭. 大學本科D. 碩士及以上分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．4分、 選項D. 5分 1 您家庭的就業(yè)狀況是：A. 您與配偶均有穩(wěn)定收入的工作B. 您與配偶其中一人有穩(wěn)定收入的工作C. 您與配偶均沒有穩(wěn)定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有穩(wěn)定收入的工作E. 未婚，目前暫無穩(wěn)定收入的工作分值：選項 A．4分、 選項B．3分、 選項 C．2分、 選項D. 1分 、 選項E. 0分您的總分為：__________ 風險承受評估結果類 型保 守穩(wěn) 健積 極激 進得 分0253650517576100保守型投資者 穩(wěn)定是您首要考慮的因素。您希望在保證本金安全的基礎，以較低風險換取穩(wěn)定的收益。 穩(wěn)健型投資者 在風險較小的情況下獲得一定收益是您主要的投資目的。您通常愿意面臨一定的風險，但在做投資決定時，會對將要面臨的風險進行分析。您對風險總是客觀存在有清楚的認識。 積極型投資者 在任何投資中，您渴望有較高的投資收益，可以承受一定的市場波動，但是希望自己的投資風險小于市場的整體風險。您有較高的收益目標，且對風險有清醒的認識。激進型投資者 在任何投資中，您通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險。短期的投資波動并不會對客戶造成大的影響，追求超高的回報才是您關注的目標?？蛻艉炇鸫_認本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關業(yè)務規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、完整、準確。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司。 客戶（簽名）： 簽署日期：附件十三：西南證券股份有限公司信用交易客戶風險承受能力評估問卷（機構客戶適用）客戶名稱： 資金賬號： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品類別，以符合貴單位的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向貴單位提供的適當性服務中的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品與貴單位的風險承受能力等級相匹配。為了保障貴單位的權益，請貴單位如實向本公司提供相關信息和資料。本公司特別提醒貴單位：風險承受能力評估等適當性服務，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品的固有風險。同時，與金融產(chǎn)品相關的投資風險、履約責任以及費用等將由貴單位自行承擔。本公司建議：當貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證將不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。 貴單位的性質(zhì)：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司分值：選項 A．6分、 選項B．2分、 選項 C．4分、 選項D. 7分 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬元以下B. 500萬元2000萬元C. 2000萬元1億元D. 超過1億元分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．3分、 選項D. 5分 貴單位年營業(yè)收入為：A. 500萬元以下B. 500萬元2000萬元C. 2000萬元1億元D. 超過1億元分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．3分、 選項D. 4分 貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A. 300萬元以內(nèi)B. 300萬元1000萬元C. 1000萬元3000萬元D. 超過3000萬元分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．3分、 選項D. 4分 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔保公司等中介機構募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務分值：選項 A．3分、 選項B．2分、 選項 C．1分、 選項D. 0分 選項 E．3分 對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負責人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工分值：選項 A．1分、 選項B．3分、 選項 C．4分、 選項D. 5分 貴單位所配置的負責金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述分值：選項 A．6分、 選項B．6分、 選項 C．6分、 選項D. 0分 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關的管理制度：A. 沒有。因為要保證操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關的規(guī)則分值：選項 A．1分、 選項B．3分、 選項 C．7分 貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導C．豐