【正文】 律法規(guī)；融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示；融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、交易流程；融資融券合同；業(yè)務(wù)相關(guān)軟件的安裝及操作等。本人已全面知曉并理解融資融券投資者教育的全部?jī)?nèi)容，并愿意承擔(dān)參與融資融券交易給本人造成的損失。投資者：簽署日期： 年 月 日附件十一：西南證券股份有限公司約定購(gòu)回式證券交易投資者教育簽字頁(yè)投資者仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)以下內(nèi)容：本人已經(jīng)接受了西南證券股份有限公司通過(guò)分發(fā)資料、授課、當(dāng)面講解、知識(shí)測(cè)試等形式之一對(duì)本人實(shí)施的投資者教育，內(nèi)容主要包括：約定購(gòu)回的基礎(chǔ)知識(shí)；約定購(gòu)回風(fēng)險(xiǎn)揭示；約定購(gòu)回業(yè)務(wù)規(guī)則、交易流程；約定購(gòu)回合同；業(yè)務(wù)相關(guān)軟件的安裝及操作等。本人已全面知曉并理解約定購(gòu)回投資者教育的全部?jī)?nèi)容，并愿意承擔(dān)參與約定購(gòu)回交易給本人造成的損失。投資者：簽署日期： 年 月 日附件十二：西南證券股份有限公司信用交易客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷（個(gè)人客戶適用）客戶姓名： 資金賬號(hào)： 本問(wèn)卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品類別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向您提供的適當(dāng)性服務(wù)中的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。為了保障您的權(quán)益，請(qǐng)您如實(shí)向本公司提供相關(guān)信息和資料。本公司特別提醒您：風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性服務(wù)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。本公司建議：當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)您所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾，對(duì)于您在本問(wèn)卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證將不會(huì)將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。一、財(cái)務(wù)狀況 您的主要收入來(lái)源是：A. 工資、勞務(wù)報(bào)酬B. 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得C. 利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D. 出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E. 無(wú)固定收入分值：選項(xiàng) A．3分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．1分、 選項(xiàng)D. 1分、 選項(xiàng)E. 0分 最近您家庭預(yù)計(jì)進(jìn)行證券投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn))的比例是：A．70%以上B．50%70% C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 5分、 選項(xiàng)E. 6分 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：A. 沒(méi)有B. 有，住房抵押貸款等長(zhǎng)期定額債務(wù)C. 有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)D. 有，親朋之間借款分值：選項(xiàng) A．3分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．1分、 選項(xiàng)D. 0分 您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額為：A. 不超過(guò)50萬(wàn)元人民幣B. 50萬(wàn)300萬(wàn)元（不含）人民幣C. 300萬(wàn)1000萬(wàn)元（不含）人民幣D. 1000萬(wàn)元人民幣以上分值：選項(xiàng) A．0分、 選項(xiàng)B．1分、 選項(xiàng) C．2分、 選項(xiàng)D. 3分 投資知識(shí) 以下描述中何種符合您的實(shí)際情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過(guò)兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊(cè)金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上D. 我不符合以上任何一項(xiàng)描述分值：選項(xiàng) A．5分、 選項(xiàng)B．5分、 選項(xiàng) C．5分、 選項(xiàng)D .0分 投資經(jīng)驗(yàn) 您的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，我基本沒(méi)有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，我購(gòu)買過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．豐富：我是一位有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過(guò)權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．5分、 選項(xiàng)D. 7分 有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認(rèn)為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 5分 您的金融產(chǎn)品投資經(jīng)驗(yàn)是多少年：A. 不足1年B. 13年C. 35年D. 5年以上分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 6分 如果您曾經(jīng)從事過(guò)金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 10萬(wàn)元以內(nèi)B. 10萬(wàn)元30萬(wàn)元C. 30萬(wàn)元100萬(wàn)元D. 100萬(wàn)元以上E. 從未投資過(guò)金融產(chǎn)品分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 4分 、 選項(xiàng)E. 0分四、投資期限和品種 您用于證券投資的資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長(zhǎng)期——5年以上分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．5分1 您打算重點(diǎn)投資于哪一類投資品種？A. 債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C. 期貨、融資融券等杠桿性產(chǎn)品分值：選項(xiàng) A．2分、 選項(xiàng)B．4分、 選項(xiàng) C．6分五、風(fēng)險(xiǎn)偏好1 當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)，您的首要目標(biāo)是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)分值：選項(xiàng) A．0分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 6分 1 您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過(guò)50%分值：選項(xiàng) A．0分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 6分 1 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為： A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B分值：選項(xiàng) A．0分、 選項(xiàng)B．1分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 5分、 選項(xiàng)E. 7分1 您打算將自己的投資回報(bào)主要用于：A. 日常生活B. 養(yǎng)老或醫(yī)療C. 個(gè)體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)D. 償付債務(wù)分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．4分、 選項(xiàng) C．5分、 選項(xiàng)D. 7分 六、其他信息1 您的年齡是：A. 1830歲B. 3140歲C. 4150歲D 5160歲E. 超過(guò)60歲分值：選項(xiàng) A．5分、 選項(xiàng)B．7分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 2分、 選項(xiàng)E. 0分1 您的父母、配偶以及未成年子女等需負(fù)法定撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)的人數(shù)為：A. 12人B. 34人C. 5人以上分值：選項(xiàng) A．5分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．1分1 您的最高學(xué)歷是：A. 高中或以下B. 大學(xué)?？艭. 大學(xué)本科D. 碩士及以上分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 5分 1 您家庭的就業(yè)狀況是：A. 您與配偶均有穩(wěn)定收入的工作B. 您與配偶其中一人有穩(wěn)定收入的工作C. 您與配偶均沒(méi)有穩(wěn)定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有穩(wěn)定收入的工作E. 未婚，目前暫無(wú)穩(wěn)定收入的工作分值：選項(xiàng) A．4分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．2分、 選項(xiàng)D. 1分 、 選項(xiàng)E. 0分您的總分為：__________ 風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估結(jié)果類 型保 守穩(wěn) 健積 極激 進(jìn)得 分0253650517576100保守型投資者 穩(wěn)定是您首要考慮的因素。您希望在保證本金安全的基礎(chǔ)，以較低風(fēng)險(xiǎn)換取穩(wěn)定的收益。 穩(wěn)健型投資者 在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定收益是您主要的投資目的。您通常愿意面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)，但在做投資決定時(shí)，會(huì)對(duì)將要面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。您對(duì)風(fēng)險(xiǎn)總是客觀存在有清楚的認(rèn)識(shí)。 積極型投資者 在任何投資中，您渴望有較高的投資收益，可以承受一定的市場(chǎng)波動(dòng)，但是希望自己的投資風(fēng)險(xiǎn)小于市場(chǎng)的整體風(fēng)險(xiǎn)。您有較高的收益目標(biāo)，且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清醒的認(rèn)識(shí)。激進(jìn)型投資者 在任何投資中，您通常專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。短期的投資波動(dòng)并不會(huì)對(duì)客戶造成大的影響，追求超高的回報(bào)才是您關(guān)注的目標(biāo)?？蛻艉炇鸫_認(rèn)本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時(shí)書面通知貴公司。 客戶（簽名）： 簽署日期：附件十三：西南證券股份有限公司信用交易客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)客戶適用）客戶名稱： 資金賬號(hào)： 本問(wèn)卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向貴單位提供的適當(dāng)性服務(wù)中的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。為了保障貴單位的權(quán)益，請(qǐng)貴單位如實(shí)向本公司提供相關(guān)信息和資料。本公司特別提醒貴單位：風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性服務(wù)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾，對(duì)于貴單位在本問(wèn)卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證將不會(huì)將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。 貴單位的性質(zhì)：A. 國(guó)有企事業(yè)單位B. 非上市民營(yíng)企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司分值：選項(xiàng) A．6分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 7分 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬(wàn)元以下B. 500萬(wàn)元2000萬(wàn)元C. 2000萬(wàn)元1億元D. 超過(guò)1億元分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 5分 貴單位年?duì)I業(yè)收入為：A. 500萬(wàn)元以下B. 500萬(wàn)元2000萬(wàn)元C. 2000萬(wàn)元1億元D. 超過(guò)1億元分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 4分 貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A. 300萬(wàn)元以內(nèi)B. 300萬(wàn)元1000萬(wàn)元C. 1000萬(wàn)元3000萬(wàn)元D. 超過(guò)3000萬(wàn)元分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 4分 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過(guò)擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒(méi)有數(shù)額較大的債務(wù)分值：選項(xiàng) A．3分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．1分、 選項(xiàng)D. 0分 選項(xiàng) E．3分 對(duì)于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 5分 貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過(guò)兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊(cè)金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述分值：選項(xiàng) A．6分、 選項(xiàng)B．6分、 選項(xiàng) C．6分、 選項(xiàng)D. 0分 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A. 沒(méi)有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．7分 貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒(méi)有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購(gòu)買過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．豐