6小貸公司檔案管理制度_-資料下載頁
2025-09-16 18:50本頁面
【正文】 （四）履行其他合規(guī)風險管理職責。 第四章合規(guī)風險管理工作報告 第十三條公司每半年報告一次合規(guī)風險管理工作情況。第十四條報告的主要內(nèi)容包括：制度流程的建立情況、執(zhí)行情況；對相關人員的教育、培訓情況；完成董事會統(tǒng)一布臵工作的情況；本公司年度合規(guī)和風險防范工作重大事項；對違規(guī)操作事項整改處理情況；合規(guī)風險管理工作存在的問題和困難，以及改進措施和建議等。 第十五條各級機構出現(xiàn)突發(fā)事件、重大案件，應按照《xx小額貸款有限責任公司應急預案》的有關規(guī)定處臵。 第五章問責與考核 第十六條公司每年應對本公司合規(guī)風險管理工作進行綜合評價，評價的內(nèi)容包括合規(guī)操作意識、合規(guī)風險管理能力、專（兼）職合規(guī)工作人員的履職情況、合規(guī)工作中存在的問題等。 第十七條合規(guī)風險管理綜合評價工作由本公司合規(guī)風險管理部門組織。 第十八條公司未按規(guī)定上報合規(guī)風險管理工作，形成風險或造成損失的，按照XX市XX縣區(qū)信達小額貸款有限責任公司相關制度予以處理。 第六章附則 第十九條本辦法由xx小額貸款有限責任公司負責解釋。第二十條本辦法自下發(fā)之日起施行。 第6頁 共6頁
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