5農(nóng)合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)文化建設(shè)調(diào)研報(bào)告-資料下載頁(yè)
2024-09-11 19:24本頁(yè)面
【正文】 確，并且應(yīng)當(dāng)細(xì)節(jié)量化和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。只有統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，才不會(huì)一個(gè)制度執(zhí)行起來(lái)有多個(gè) “ 版本 ” 。 第 4 頁(yè) 共 4 頁(yè) 其次，落實(shí)問(wèn)責(zé)制，做到責(zé)任明確，才能減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性，避免附加機(jī)會(huì)成本，明確風(fēng)險(xiǎn)的有效歸屬。要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前識(shí)別和事中評(píng)估，轉(zhuǎn)變過(guò)去以事后懲罰為主的內(nèi)控制度體系。另外，還要確保獎(jiǎng)罰分明，不僅要獎(jiǎng)勵(lì)好的道德行為和合規(guī)做法，也要懲罰不道德的行為和違規(guī)行為，獎(jiǎng)勵(lì) 自律和他律的行為。在績(jī)效考核上要糾正 “ 重經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，輕內(nèi)控管理 ” 的不科學(xué)理念，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，破除 “ 以信任代替管理，習(xí)慣代替制度，情面代替紀(jì)律 ” 的不良文化，樹(shù)立 “ 零容忍 ” 觀點(diǎn)。 筆者認(rèn)為，全體員工應(yīng)當(dāng)積極參與到合規(guī)文化的建設(shè)中來(lái)，以規(guī)章制度為標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建合規(guī)文化為目標(biāo)，科學(xué)發(fā)展觀為指引，充分發(fā)揮自己的職業(yè)素養(yǎng)，主動(dòng)的規(guī)范自己的行為，為我行的合規(guī)建設(shè)貢獻(xiàn)自 己的力量。（石塘支行鄭閱）
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